1、2015 年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金投资运作监督的方式包括_。A电话提示B书面警示C书面报告D定期报告 2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。A1B3C5D73、“三公”原则不包括_。A公开B公平C公正D公认 4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假消息D欺诈客户5、发行人应列表披露最近（）
2、年及 1 期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A3B2C1D半 6、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 7、某投资者的一项投资预计两年后价值 100000 元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_。A60000 元B65000 元C69000 元D70000 元 8、关于 KDJ，下列说法正确的是（）。BKD 是在 WMS 的基础上发展起来的，所以 KD 有 WMS 的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS 最慢，K 其次，D
3、 最快C从 KD 的取值方面考虑。KD 的取值范围都是 0100，当 KD 超过 80 时，是买入信号；低于 20 时，是卖出信号D当 KD 指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠 9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值_。A越低B越高C先高后低D不能确定 10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险11、我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司
4、的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会 12、QD基金份额净值应当在_披露。A估值日当日B估值日次日C估值日后 2 个工作日内D估值日后 5 个工作日内 13、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位14、道化理论在趋势划分中，不包括_A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D上升趋势 15、根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 _。A千分之一B千分之二C千分之五D无过户费 16、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会
5、D证券公司 17、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是_。A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C中国证监会收到申请文件后，在 10 个工作日内作出是否受理的决定D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 6 个月后再次提出股票发行申请 18、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。A3以上B5以上C6以上D10以上 19、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅
6、价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 20、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D45 21、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A6B12C18D24 22、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A中介机构尽职尽责B行业自律C加强监管D强制性信息披露2
7、3、破产清算组对_负责并报告工作。A债权人B破产企业的主管部门C破产企业D人民法院 24、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 1525、对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分
8、，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有_。A遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 2、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是_。A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B新上市的基金自下个月第 1 个交易日起计入指数C以
9、2000 年 6 月 30 日为基日，基日指数为 1000 点，起始计算日为 2000 年7 月 3 日D深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模3、证券交易的特征主要表现为证券的_。A流动性B投资性C收益性D风险性E安全性 4、证券登记结算采取_的运营方式。A中央集中、地方独立B省级及以下集中C全国集中统一D地方独立5、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正式实施。A货币市场基金管理暂行办法B 证券投资基金法C 证券投资基金会计核算办法D管理暂行办
10、法 6、我国金融债券的发行始于_。A1982 年B北洋政府时期C国民党政府时期D1994 年，我国政策性银行成立后 7、国家股从资金来源上看，主要有_个方面。A国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 8、全国银行间市场买断式回购以（）。A全价交易、全价结算B净价交易、全价结算C全价交易、净价结算D净价交易、净价结算 9、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务
11、是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 10、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会11、上证综合指数是以全部上市股票为样本_。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B以股票发行量为权数，按简单平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 12、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将基金有关参数输入监控系统 13
12、、证券存管服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者14、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 15、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括_。A对市场有效性的制定不同B分析结果不同C分析基础不同D使用的分析工具不同 16、基金信息披露的实质性原则包括_。A真实性原则B准确性原则C规范性原则D及时性原则 17、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。A证券
13、公司注册地中国证监会派出机构B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会 18、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括_。A开展改组工作B召开股东大会C办理工商注册登记手续D发起人出资 19、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D适时性原则 20、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A2 个月B一个季度C4 个月D半年 21、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本
14、型产品和保证最低收益型产品 22、_不属于上市公司经理的职权。A决定对股东的分红方式及分红金额B拟订公司的基本管理制度C拟订公司内部管理机构设置方案D制定公司的具体规章23、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于 24、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起 60 日后申请变更登记C公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起 60 日内申请变更登记D公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起 90 日后申请变更登记25、英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司
