1、北京 2015 年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50 元，那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.05 2、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。A必须小于B必须等于C必须大于D不一定等于3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债B公司债C转债D股票 4、准确地说，_是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B机构批设机关颁
2、发的经营金融业务许可证(副本)C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书 5、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A4B3C2D1 6、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股 7、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制 8、行业分析方法中，历史资料研
3、究法的不足之处是_。A缺乏客观性B不能反映行业近期发展状况C只能囿于现有资料开展研究D不能预测行业未来发展状况 9、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1B2C3D4 10、_是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金11、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D50 12、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会_。A降低B上升C不变D上下波动 13、在国债承
4、销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益14、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 15、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 16、当 WMS 高于 80 时，市场处于_状态。A超买B超卖C公司盈利丰厚D人气旺盛 17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价
5、格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价 18、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。A诚信B客观C乐观D审慎 19、香港交易所在 2006 年 5 月 12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为_港元。A3000B6000C41665D35000 20、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性小B筹资弹性大C债务利息高D筹资费用大 21、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_。A持续整理形态和反转突破形态B多重顶形和圆弧顶形C三角形和矩形D旗形和楔形 22、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行
6、可转换公司债券的上市公司最近 3 年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 2 年实现的平均分配利润的 20%B最近 2 年实现的平均分配利润的 30%C最近 3 年实现的平均分配利润的 20%D最近 3 年实现的平均分配利润的 30%23、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A5%B10%C20%D30% 24、下列不属于内幕信息的是_。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 35%25、以下不可能出现的无差异
7、曲线是（）A.AB.BC.CD.D二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金分类的意义在于_。A有助于投资者作出选择B使得基金业绩的比较更客观公正C使投资者加深对各种基金的认识D有助于实施更有效的分类监管 2、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。A实际成本B计划成本C沉没成本D机会成本3、下列各项属于信息披露自律性规则的是_。A上海证券交易所证券投资基金上市规则B 交易型开放式指数基金业务实施细则C 上市开放式基金业务规则D基金投资组合报告的编制及
8、披露 4、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D45、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定_。A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避B修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前 20 个交易日公司股票均价和前一交易日的均价
9、6、政府债券的_，关系着一国的社会、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额 7、关于 WMS，说法不正确的是_。AWMS 指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。如果 WMS 的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果 WMS 的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹B当 WMS 高于 80 时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。当WMS 低于 20 时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出C在上升或下降趋势当中，WMS 的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS 超买超卖信号作为行情判断的依据DWM
10、S 的顶部数值为 0，底部数值为 100，WMS 连续几次撞顶(底) ，局部形成双重或多重顶(底) ，则是卖出(买进) 的信号 8、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择_。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股 9、不属于移动平均线指标的特点有_。A追踪趋势B滞后性C领先性D灵敏性E助涨助跌性 10、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有_。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D银行间市场债券托管账户11、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由_聘任，并对其负责。A股东会B董事会C董事长D总经理 12、_是
11、公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A负债股息B建业股息C股票股息D财产股息 13、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于_万股。A10B50C100D50014、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是_日。AT+1BT+2CT+3DT+4 15、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，_实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道一琼斯指数 16、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门 17、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是（）
12、。AT-1 日BT 日CT+3 日DT+4 日 18、集合竞价确定成交价的原则是_。A价格优先原则B时间优先原则C价格优先和时间优先原则D最大成交量原则 19、下列关于无差异曲线的表述，正确的有_。A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 20、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数
13、据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15 年 21、基金运营部包括_。A行政管理部B机构理财部C信息技术部D市场营销部 22、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_融入资金量。A大于B小于C等于D大于等于23、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为_。A基本风险和非基本风险B系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和证券经纪业务风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 24、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为_。A公平性B流动性C风险性D公开性E收益性25、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券
