1、河南省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D投资型行业 2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_的观点。A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理论D市场分割理论3、A 作为 B 的代理人到证券经纪商柜台为 B 开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。AB 的身份证件及其复印件B
2、A 的证券账户卡及其复印件CB 的证券账户卡及其复印件DA 的身份证件及其复印件 4、平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量5、我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。A中国证监会B财政部C中国银监会D中国人民银行 6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据_的不同来划分的。A权利的性质B发行人C行权时间D标的股票的来源 7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所
3、在地派出机构协助监管B全部由注册地派出机构监管C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债权交易行为。A询价方式B投标方式C竞价方式D定价方式 9、M 日的乖离率=_ 。A(当日收盘价-N 日移动平均价)N 日移动平均价100%B(当日开盘价-N 日移动平均价)N 日移动平均价100%C(当日收盘价-N 日移动总价)N 日移动平均价100%D(当日收盘价-N 日移动平均价)N 日移动价100% 10
4、、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票11、根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。A证券承销业务B保荐业务C证券资产管理业务D储蓄存款业务 12、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤_A投资者委托经济人以 ADR 形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出 ADR 13、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的
5、分配，可将优先股分为（）。A可转换优先股票和不可转换优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C参与优先股票和非参与优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票14、证券自律性组织包括证券业协会和_。A证券公司B证券交易所C中国证监会D投资俱乐部 15、股票的_即理论价值，也是股票未来收益的现值。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值 16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D综合股价平均数 17、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定 18、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并
6、在我国境内上市的股份，投资者不包括_。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归的中国公民 19、_是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。_AADLBADRCOBOSDWMS 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 21、_不是品牌所具有的功能。A创造市场B联合市场C巩固市场D规范市场 22、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A现实复利收益率B内部收益率
7、C算术平均组合投资率D加权平均投资组合收益率23、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C对发行人持续生产经营的影响D主要经营模式 24、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1B2C3D425、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、记名证券交易后，证券
8、从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 2、金融期货的种类不包括_。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货3、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A会计师B注册会计师C审计师 D评估师 4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A20%B50%C100%D200%5、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12月 1 日，则已计息的天数是_天。A151B152C153D154 6、上
9、市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。A次一工作日B次日C次三个工作日内D次周内 7、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于 6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告 8、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回，不可以转让 9、按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为_。A成交金额的
10、0.1%B成交金额的 0.05%C成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D成交金额的 0.05%，不超过 500 港元 10、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部11、债券回购交易的期限一般不超过_个月。A6B12C18D24 12、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A远期利率协议B利率互换协议C利率期货D利率期权 13、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面_A事前、事中、事后控制相统一B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C渗透
11、到决策、执行、监督、反馈等各个环节D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性14、2003 年 12 月 28 日，中国证监会颁布了（），于 2004 年 2 月 1 日开始实施。A证券发行上市保荐制度暂行办法B 证券法C 公司法D以上都不对 15、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。A发行人需要还本付息B发行人是借入资金的主体C投资者是出借资金的经济主体D反映了二者之间的委托与受托关系 16、下列各项属于外部信用增级的是（）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户 17、某投资者投资 100000 元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为
12、 1%，则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D100000 18、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A要式证券B资本证券C物权证券D综合权利证券 19、资产管理业务的种类可以分为_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客户办理定向资产管理业务 20、全球资产配置的期限在_。A1 年以上B半年左右C3 个月左右D1 个月以内 21、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C可转换债券限定了发行人的收益、
13、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权 22、关于 PSY 的应用法则，以下说法中，错误的是_。APSY 的取值在 2575，说明多空双方基本处于平衡状态B一般来说，如果 PSY10，是强烈的买入信号C一般来说，如果 PSY90，是强烈的买入和卖出信号D心理线能够在事前十分确切地预测23、在我国，货币市场基金不得投资于_。A流通受限的证券B股票C可转换债券D剩余期限不超过 397 天的债券 24、下列不列入基金费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用D基金份额持有人大会费用25、以下关于调查研究法的描述中，正确的是_。A常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中B包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式C优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释D实地调研成本较高
