1、重庆省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是_A大于B小于C等于D不确定3、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社
2、会发行股份的比例应达（）以上。A3；15%B3； 25%C4； 15%D4；25%5、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A1/2B3/4C2/3D1/4 6、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A外在因素B内在因素C个人因素D社会因素 7、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B市场异常策略C以技术分析为基础的投资策略D以基本分析为基础的投资策略 8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收
3、取担保物的经营活动属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 9、以下开立证券账户的说法中正确的是_。A一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户 10、关于招股说明书，下列说法错误的是_。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫
4、米(相当于标准的 A4 纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位11、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A中国证监会B中国证券业协会C研究机构D科研院所 12、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是_。A经济性B高效性C安全性D可靠性 13、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。A1B3C5D714、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。A专项调查
5、B暂停受理或者办理相关业务C暂停或者限制交易D提请中国证监会处理 15、上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数应_。A不少于 1000 人B不少于 3000 人C不多于 1000 人D不多于 3000 人 16、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10% 17、申请高级管理人员任职资格，应当具备_年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D8 18、以下属于基金运作披露的信息是_。A招募说明书B基金
6、合同C净值公告D基金份额发售公告 19、已知证券组合 P 是由证券 A 和 B 构成，证券 A 和 B 的期望收益、标准差以及相关系数如表 1 所示。 表 1A证券名称B期望收益率C标准差D相关系数E投资比重FAG10%H6%I0.12J0.30KBL5%M2%N0.70 20、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织 21、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C基金重要文件保管D核对基金资产 22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月B24 个月C18
7、 个月D12 个月23、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。A资产负债表B利润表C利润分配表D现金流量表 24、我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选
8、，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券投资基金运作管理办法及其有关规定，基金投资应符合_规定。A股票基金应有 60%以上资产投资于股票B债券基金应有 80%以上的资产投资于债券C货币市场基金仅投资于货币市场工具D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 2、以下情况属于实值期权的有_。A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D内在价值为正的金融期权3、下列属于超买超卖型指标的是_。AKDJBWMSCBIASDADL 4、证券发行市场的作用主要包括_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道
9、B为证券二级市场提供了更多的交易品种C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化5、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 6、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括_。A交易B清算C发行D风险管理 7、ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998 年4 月 22 日起实行，针对的对
10、象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指_情况。A一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本 8、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 9、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有_。A基金申购采用全额交款方式B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将
11、退回投资者账户C对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起 5 个工作日内支付赎回款项D对 QDII 基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项 10、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的_义务。A必须忠实办理受托业务B不进行信用交易C坚持了解客户的原则D采用正确的委托手段11、。 12、_在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司 13、以下_不属于狭义的基金评价。A业绩衡量B业绩评价C业绩归因D对基金公司的评价14、中小企业板块的总体设计可以概
12、括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有_。A运行独立B规则独立C代码独立D监察独立 15、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由_负责。A证券公司B证券登记结算机构C证券交易机构D证券咨询机构 16、积极型股票投资战略中的市场异常策略包括_。A小公司效应B低市盈率效应C被忽略的公司效应D遵循公司内部人交易 17、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 18、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时
13、，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为_。A“回拨机制”B“ 回购机制”C“ 比例配售”D“时间优先机制” 19、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。A1B2C3D4 20、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。A三级有担保存存托凭证B一级有担保存存托凭证C二级有担保存存托凭证D144A 存托凭证 21、开立证券账户的基本原则是_。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性 22、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为_。A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金23、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。A健全性原则B独立性原则C制衡性原则D防火墙原则 24、下列各项属于非系统风险的是_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险25、合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人B托管人C授权代表D指定券商
