1、-_2017 年上半年内蒙古期货从业基础知识资料：证券监管局考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差走强，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会_A：盈利B：亏损C：不变D：不一定 2、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C建立动态的风险监控D建立动态的资本补足机制3、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有_。A按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B不得为不符合投资者
2、适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C完善客户纠纷处理机制D开展投资者风险教育 4、假设年利率为 6%，年指数股息率为 1%，6 月 30 日为 6 月期货合约的交割日，4 月 1 日的现货指数分别为 1450 点，则当日的期货理论价格为（）点。A1537B1486.47C1468.13D1457.035、下列属于郑州商品交易所上市的期货品种是_。A棉花B黄大豆C铜D铝 6、当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知。会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行_。A通报批评B取消交易资格C强行平仓D移
3、交司法机关 7、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会-_B中国期货业协会C期货交易所D期货公司 8、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。A：市场风险B：信用风险C：流动性风险D：操作风险 9、下面蝶式套利的基本做法正确的是。A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D：先卖出远
4、期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和 10、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升B：顺差上升C：顺差上升D：逆差下跌11、某进口商 5 月以 1800 元/吨进口大豆，同时卖出 7 月大豆期货保值，成交价 1850 元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7 月期货价_元/吨可保证至少 30 元/ 吨的盈利(忽略交易成本)。A最多低 20B最少低 20C最多低 30D最少低 30 12、在（）的情况
5、下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A基差从-20 元/吨变为-30 元/吨B基差从 20 元/吨变为 30 元/吨C基差从 -40 元/吨变为-30 元/吨D基差从 40 元/吨变为 30 元/吨 13、买入套期保值一般可运用的情况是_。A加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D加工制造企业担心库存原料价格下跌14、下述对系统风险的描述正确的是_。-_A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组
6、合策略加以控制D是根据风险发生的普遍程度划分的 15、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有_。A除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 16、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。A必须具有进出口权才能申请境外期货业务B申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D没有明确说法 17、下列关于避免
7、利益冲突原则的表述，正确的有_。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 18、期货投资者保障基金启动资金的来源为_。A国家专项资金B期货公司交易手续费C期货交易所交易手续费D期货交易所风险准备金 19、在货币供应量中，准货币的大小为_A：M1 一 M0B：M
8、2 一 M1C：M3 一 M1D：M3 一 M2 20、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A不得超出财政收入范围B不得超出交易手续费范围C取之于民，用之于民D取之于市场，用之于巾场 21、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行_A：监督管理B：自律管理C：合规管理D：行政管理 -_22、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营 2 个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近 2 年内未受过刑事处罚D近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚23、从事期货经营业务
9、的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。A警告B吊销期货业务许可证C停业整顿D罚款 24、商品期货主要包括_。A外汇期货B农产品期货C能源期货D金属期货25、中国证监会及其派出机构有权采取下列_措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错
10、项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在资本市场上，债务凭证的期限通常为_年以上。A：半B：一C：两D：十 2、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在_内向期货经纪公司提出书面异议。A：交易完成 15 日B：交易完成 30 日C：收到结算报告的当天D：期货经纪合同约定的时间3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有_。A豆粕期货合约B锌期货合约C黄大豆 1 号期货合约DPTA 期货合约 -_4、下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有_。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D突击检查家庭经济状况5、关于对称三角形态说法正确的是_。A对称三角形的出现说明价格可能
11、按原有趋势运动B如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证 6、根据期货交易管理条例，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D期货保证金存管银行 7、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。A提起法律诉讼B责令停业整顿C责令破产、清
12、算D指定其他机构托管或者接管 8、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是_。A了解客户B贴近客户C分类管理D集中管理 9、中国证监会及其派出机构可以要求_在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C为期货公司提供相关服务的会计师事务所D为期货公司提供相关服务的律师事务所 10、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人_。A可以是公民，也可以是法人B只能受期货公司的委托C可以接受期货公司支付的报酬D独立承担基于居间关系所产生的民事责任11、期货交易所不得_业务。A直接或
13、间接参与期货交易B从事信托投资-_C从事股票投资D从事非自用不动产投资 12、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会 13、下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是_。A中国金融期货交易所采取分级结算制度B交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算C结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务14、某企业经批准从事
14、境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立 1 个B其与期货业务相关的境外帐户只限开立 1 个C其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 15、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是A：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B：补充期货交易所结算资金的流动性C：为客户交存保证金，支付税款D：弥补期货公司的亏损 16、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。A参加会员大会B行使表决权、申诉权C联名提议召开临时会员大会D在期货交易所进行期货交
15、易 17、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A小国期货业协会训诫B中国期货业协会公开谴责C中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒 18、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C：穿仓造成的损失，由期货公司承担D：穿仓造成的损失，由客户承担 19、远期现货交易、现货交易、期货交易三者之间的联系包括。-_A：远期交易属于现货交易，是即期现货交易在时间上的延伸B：期
16、货交易直接由远期交易演变发展而来C：现货交易分为即期现货交易和远期现货交易D：期货交易与远期现货交易同属于远期交易 20、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A不按照规定建立健全结算担保金制度的B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C违反国务院期货监督管理机构有关保汪金安全存管监控规定的D限制会员实物交割总量的 21、以下期货合约中，交易单位为 10 吨/手的有_ 。A大连商品交易所大豆期货合约B郑州商品交易所小麦期货合约C上海期货交易所阴极铜标准合约D上海期货交易所天然橡胶期货合约
17、22、套利分析的常用方法包括_。A图表分析法B文字分析法C季节性分析法D相同期间供求分析法23、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 24、下列属于期货交易与现货交易的区别的有_。A期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收B期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品C期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制D期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式25、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A资金可以混合但业务必须分离B应当严格执行资金分离制度C不得混合操作-_D应当严格执行业务分离制度
