1、-_审核结果条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录 符合基本符合不符合不适用4 要求4.1 机构检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 1） 检 验 检 测 机 构 的 法 人 登 记 、 注 册 证 书 （ 营 业 执 照 ） 文 件 是否 由 相 关 行 政 主 管 部 门 核 发 ；2） 是 否 处 于 有 效 期 内 ；3） 资 质 认 定 证 书 所 用 名 称 、 地 址 是 否 与 法 人 登 记 、 注 册 文 件一 致 ；4） 登 记 、 注 册 文 件 中 的 经 营 范 围 是 否 包 含 检 验 、 检 测 、 检 验检 测 或 者 相
2、 关 表 述 ；5） 是 否 有 影 响 其 检 验 检 测 活 动 公 正 性 的 经 营 项 目 （ 诸 如 生 产 、销 售 等 ） 。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。体 系 文 件 中 是 否 有 规 定 ：1） 对 其 出 具 的 检 验 检 测 数 据 、 结 果 负 责 ， 并 承 担 相 应 法 律 责任 。2） 因 检 验 检 测 机 构 自 身 原 因 导 致 检 验 检 测 数 据 、 结 果 出 现 错误 、 不 准 确 或 者 其 他 后 果 的 ， 应 当 承 担 相 应 解 释 、 召 回 报
3、告 或证 书 的 后 果 ， 并 承 担 赔 偿 责 任 。3） 涉 及 违 反 相 关 法 律 法 规 规 定 的 ， 需 承 担 相 应 的 法 律 责 任 。4.1.1不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。1） 非 独 立 法 人 检 验 检 测 机 构 ， 其 所 在 的 法 人 单 位 是 否 是 依 法成 立 并 能 承 担 法 律 责 任 ；2） 该 检 验 检 测 机 构 在 其 法 人 单 位 内 是 否 有 相 对 独 立 的 运 行 机制 ；3） 是 否 能 够 提 供 所 在 法 人 单 位 对 检 验 检 测 机 构 独 立 运 作 和 承担 法 律
4、责 任 的 法 人 授 权 文 件 ；4） 如 果 所 在 法 人 单 位 的 法 定 代 表 人 不 担 任 检 验 检 测 机 构 管 理层 的 ， 是 否 由 法 定 代 表 人 对 检 验 检 测 机 构 管 理 层 进 行 授 权 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。1） 查 看 组 织 结 构 图 ， 是 否 清 晰 表 明 了 其 管 理 体 系 的 职 责 和 相 互关 系 ；2） 非 独 立 法 人 的 检 验 检 测 机 构 是 否 通 过 组 织 结 构 图 表
5、 明 了 与 其他 部 门 的 关 系 ， 说 明 其 独 立 运 作 ；3） 检 验 检 测 机 构 是 否 设 置 质 量 管 理 、 技 术 管 理 和 行 政 管 理 的 部门 或 岗 位 ；4） 查 看 管 理 体 系 职 能 分 配 表 ， 是 否 清 楚 表 达 了 三 者 之 间 的 关 系 。4.1.2检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。是 否 配 备 包 括 人 员 、 设 施 、 设 备 、 系 统 及 支 持 服 务 等 与 其 检 验检 测 能 力 相 适 应 的 资 源 。4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家
6、相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。1）机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺；2）管理体系文件中是否从法律、管理、技术和责任等方面明确上述承诺，并采取措施履行承诺；3） 检验检测机构诚信基本要求 （GB/T31880）对检验检测机构提出了开展检验检测活动有关诚信的基本要求，机构是否进行了参考使用。4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。1）检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因
7、素对公正和诚信的影响。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用检 验 检 测 机 构 及 其 人 员 应 不 受 来 自内 外 部 的 、 不 正 当 的 商 业 、 财 务 和其 他 方 面 的 压 力 和 影 响 ， 确 保 检 验检 测 数 据 、 结 果 的 真 实 、 客 观 、 准确 和 可 追 溯 。1） 检 验 检 测 机 构 的 工 作 人 员 是 否 了 解 公 正 和 诚 信 的 控 制 要 求 ；2） 检 验 检 测 机 构 及 其 人 员 是 否 能 公 正 、 诚 信 地 从 事 检 验 检 测 活动 ， 确 保 检 验 检
8、测 机 构 及 其 人 员 与 检 验 检 测 委 托 方 、 数 据 和 结果 使 用 方 或 者 其 他 相 关 方 不 存 在 影 响 公 平 公 正 的 关 系 ；3） 检 验 检 测 机 构 的 管 理 层 和 员 工 是 否 不 会 受 到 不 正 当 的 压 力 和影 响 ， 能 独 立 开 展 检 验 检 测 活 动 ,确 保 检 验 检 测 数 据 、 结 果 的 真实 性 、 客 观 性 、 准 确 性 和 可 追 溯 性 。检 验 检 测 机 构 应 建 立 识 别 出 现 公 正性 风 险 的 长 效 机 制 。如 识 别 出 公 正 性 风 险 ， 检 验 检 测 机
9、构 应 能 证 明 消 除 或 减 少 该 风 险 。1） 机 构 是 否 是 在 识 别 了 公 正 和 诚 信 的 风 险 的 基 础 上 ， 建 立 了保 证 其 公 正 和 诚 信 的 程 序 ；2） 采 取 了 哪 些 措 施 进 行 控 制 ， 管 理 职 责 是 否 落 实 ， 控 制 是 否有 效 。若 检 验 检 测 机 构 所 在 的 组 织 还 从 事检 验 检 测 以 外 的 活 动 ， 应 识 别 并 采取 措 施 避 免 潜 在 的 利 益 冲 突 。非 独 立 法 人 的 检 验 检 测 机 构 ， 其 所 在 组 织 还 从 事 检 验 检 测 以 外的 活 动
10、 时 ， 该 机 构 是 否 做 到 独 立 运 作 ， 与 其 他 部 门 或 岗 位 的 关系 是 否 影 响 其 判 断 的 独 立 性 和 诚 实 性 。检 验 检 测 机 构 不 得 使 用 同 时 在 两 个及 以 上 检 验 检 测 机 构 从 业 的 人 员 。 机 构 是 否 以 文 件 规 定 或 合 同 约 定 等 方 式 ， 防 止 录 用 同 时 在 两 个及 以 上 检 验 检 测 机 构 从 业 的 检 验 检 测 人 员 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用检 验 检 测 机 构 应 建 立 和 保 持 保 护 客户
11、 秘 密 和 所 有 权 的 程 序 ， 该 程 序 应包 括 保 护 电 子 存 储 和 传 输 结 果 信 息的 要 求 。1） 机 构 是 否 建 立 了 保 护 客 户 秘 密 和 所 有 权 的 程 序 ， 该 程 序 是 否包 括 保 护 电 子 存 储 和 传 输 结 果 信 息 的 要 求 ， 或 者 有 其 他 保 护 电子 存 储 和 传 输 结 果 信 息 的 程 序 ；2） 检 验 检 测 机 构 是 否 对 进 入 检 验 检 测 现 场 、 设 置 计 算 机 的 安 全系 统 、 传 输 技 术 信 息 、 保 存 检 验 检 测 记 录 和 形 成 检 验 检
12、测 报 告或 证 书 等 环 节 ， 制 定 和 执 行 保 密 措 施 ；3） 客 户 的 样 品 、 图 纸 、 技 术 资 料 属 于 客 户 的 财 产 ， 检 验 检 测 机构 有 义 务 保 护 客 户 财 产 的 所 有 权 ， 必 要 时 ， 检 验 检 测 机 构 应 与客 户 签 订 具 有 法 律 效 力 的 协 议 。 检 验 检 测 机 构 应 对 检 验 检 测 过程 中 获 得 或 产 生 的 信 息 ， 以 及 来 自 监 管 部 门 和 投 诉 人 的 信 息 承担 保 护 责 任 ；4） 除 非 法 律 法 规 有 特 殊 要 求 ， 检 验 检 测 机 构
13、 向 第 三 方 透 露 相 关信 息 时 ， 是 否 征 得 客 户 同 意 。4.1.5检 验 检 测 机 构 及 其 人 员 应 对 其 在 检验 检 测 活 动 中 所 知 悉 的 国 家 秘 密 、商 业 秘 密 和 技 术 秘 密 负 有 保 密 义 务 ，并 制 定 和 实 施 相 应 的 保 密 措 施 。 检 验 检 测 机 构 及 其 人 员 是 否 了 解 对 其 在 检 验 检 测 活 动 中 所 知 悉的 国 家 秘 密 、 商 业 秘 密 和 技 术 秘 密 负 有 保 密 义 务 ， 是 否 制 定 和实 施 了 相 应 的 保 密 措 施 。4.2 人员检 验
14、检 测 机 构 应 建 立 和 保 持 人 员 管理 程 序 ， 对 人 员 资 格 确 认 、 任 用 、授 权 和 能 力 保 持 等 进 行 规 范 管 理 。机 构 是 否 建 立 了 人 员 管 理 程 序 ， 是 否 对 人 员 的 资 格 确 认 、 任 用 、授 权 和 能 力 保 持 等 进 行 了 规 范 管 理 ， 要 求 是 否 明 确 ， 是 否 得 到实 行 。4.2.1检 验 检 测 机 构 应 与 其 人 员 建 立 劳 动 、聘 用 或 录 用 关 系 ，机 构 人 员 是 否 均 签 订 了 劳 动 /聘 用 合 同 或 有 录 用 通 知 ， 建 立 了劳
15、 动 或 录 用 关 系 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用明 确 技 术 人 员 和 管 理 人 员 的 岗 位 职责 、 任 职 要 求 和 工 作 关 系 ， 使 其 满足 岗 位 要 求 并 具 有 所 需 的 权 力 和 资源 ， 履 行 建 立 、 实 施 、 保 持 和 持 续改 进 管 理 体 系 的 职 责 。1） 技 术 人 员 和 管 理 人 员 的 岗 位 职 责 、 任 职 要 求 和 工 作 关 系 是 否予 以 明 确 ， 使 其 与 岗 位 要 求 相 匹 配 ， 并 有 相 应 权 力 和 资 源 ， 确保 管
16、理 体 系 建 立 、 实 施 、 保 持 和 持 续 改 进 ；2） 检 验 检 测 机 构 是 否 拥 有 为 保 证 管 理 体 系 的 有 效 运 行 、 出 具 正确 检 验 检 测 数 据 和 结 果 所 需 的 技 术 人 员 （ 检 验 检 测 的 操 作 人 员 、结 果 验 证 或 核 查 人 员 ） 和 管 理 人 员 （ 对 质 量 、 技 术 负 有 管 理 职责 的 人 员 ， 包 括 管 理 层 、 技 术 负 责 人 、 质 量 负 责 人 等 ） ；3） 技 术 人 员 和 管 理 人 员 的 结 构 和 数 量 、 受 教 育 程 度 、 理 论 基 础 、
17、技 术 背 景 和 经 历 、 实 际 操 作 能 力 、 职 业 素 养 等 是 否 满 足 工 作 类型 、 工 作 范 围 和 工 作 量 的 需 要 ；4） 管 理 体 系 中 的 兼 职 人 员 ， 如 设 备 管 理 员 、 文 档 管 理 员 、 样 品管 理 员 等 ， 其 岗 位 职 责 是 否 明 确 规 定 ， 是 否 具 备 履 行 其 职 责 所需 的 权 利 和 资 源 ， 对 管 理 体 系 文 件 中 的 要 求 是 否 掌 握 并 执 行 。检 验 检 测 机 构 中 所 有 可 能 影 响 检 验检 测 活 动 的 人 员 ， 无 论 是 内 部 还 是外
18、部 人 员 ， 均 应 行 为 公 正 ， 受 到 监督 ， 胜 任 工 作 ， 并 按 照 管 理 体 系 要求 履 行 职 责 。机 构 中 所 有 可 能 影 响 检 验 检 测 活 动 的 人 员 ， 无 论 是 内 部 还 是 外部 人 员 ， 是 否 行 为 公 正 ， 受 到 监 督 ， 胜 任 工 作 ， 并 按 照 管 理 体系 要 求 履 行 职 责 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用4.2.2 检 验 检 测 机 构 应 确 定 全 权 负 责 的 管理 层 ，管 理 层 应 履 行 其 对 管 理 体 系 的 领 导作 用
19、 和 承 诺 ： a） 对 公 正 性 做 出 承 诺 ；b） 负 责 管 理 体 系 的 建 立 和 有 效 运行 ；c） 确 保 管 理 体 系 所 需 的 资 源 ；d） 确 保 制 定 质 量 方 针 和 质 量 目 标 ；e） 确 保 管 理 体 系 要 求 融 入 检 验 检测 的 全 过 程 ；f） 组 织 管 理 体 系 的 管 理 评 审 ； g） 确 保 管 理 体 系 实 现 其 预 期 结 果 ；h） 满 足 相 关 法 律 法 规 要 求 和 客 户要 求 ；i） 提 升 客 户 满 意 度 ； j） 运 用 过 程 方 法 建 立 管 理 体 系 和分 析 风 险
20、、 机 遇 。1） 机 构 是 否 具 备 管 理 层 ， 管 理 层 是 否 了 解 其 在 管 理 体 系 中 应 承担 的 责 任 和 应 做 出 的 承 诺 ， 尤 其 是 对 公 正 性 做 出 的 承 诺 ；2） 管 理 层 是 否 能 够 理 解 并 做 到 ：负 责 管 理 体 系 的 建 立 和 有 效 运 行 ；确 保 管 理 体 系 所 需 的 资 源 ；确 保 制 定 质 量 方 针 和 质 量 目 标 ；确 保 管 理 体 系 要 求 融 入 检 验 检 测 的 全 过 程 ；组 织 质 量 管 理 体 系 的 管 理 评 审 ；确 保 管 理 体 系 实 现 其 预
21、 期 结 果 ；满 足 相 关 法 律 法 规 要 求 和 客 户 要 求 ；提 升 客 户 满 意 度 ；运 用 过 程 方 法 建 立 管 理 体 系 和 分 析 风 险 、 机 遇 。3） 管 理 层 是 否 能 够 识 别 检 验 检 测 活 动 的 风 险 和 机 遇 ， 配 备 适 宜的 资 源 ， 并 实 施 相 应 的 质 量 控 制 ， 策 划 和 实 施 应 对 风 险 和 利 用机 遇 的 措 施 。4.2.3 检 验 检 测 机 构 的 技 术 负 责 人 应 具 有中 级 及 以 上 相 关 专 业 技 术 职 称 或 同等 能 力 ， 全 面 负 责 技 术 运 作
22、 ； 1） 技 术 负 责 人 有 几 名 ？ 是 否 全 面 负 责 技 术 运 作 ， 并 且 覆 盖 检验 检 测 机 构 全 部 的 技 术 活 动 范 围 ；2） 技 术 负 责 人 是 否 具 有 中 级 及 以 上 相 关 专 业 技 术 职 称 或 者 同等 能 力 ， 并 胜 任 所 承 担 的 工 作 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用质 量 负 责 人 应 确 保 质 量 管 理 体 系 得到 实 施 和 保 持 ；1） 机 构 是 否 赋 予 质 量 负 责 人 明 确 的 责 任 和 权 力 ， 确 保 管 理 体 系在
23、 任 何 时 候 都 能 得 到 实 施 和 保 持 。2） 质 量 负 责 人 是 否 能 够 与 检 验 检 测 机 构 决 定 政 策 和 资 源 的 管 理层 直 接 接 触 和 沟 通 。应 指 定 关 键 管 理 人 员 的 代 理 人 。 当 检 验 检 测 机 构 主 要 管 理 人 员 （ 如 管 理 层 、 技 术 负 责 人 、 质 量负 责 人 ） 不 在 时 ， 是 否 指 定 代 理 人 ， 用 什 么 方 式 规 定 指 定 代 理人 ， 以 确 保 检 验 检 测 机 构 的 各 项 工 作 持 续 正 常 的 进 行 。检 验 检 测 机 构 的 授 权 签
24、字 人 应 具 有中 级 及 以 上 相 关 专 业 技 术 职 称 或 同等 能 力 ，1） 机 构 的 授 权 签 字 人 是 否 具 有 中 级 及 以 上 相 关 专 业 技 术 职 称或 同 等 能 力 ；2） 授 权 签 字 人 是 否 具 备 授 权 范 围 的 技 术 能 力 ：a） 熟 悉 检 验 检 测 机 构 资 质 认 定 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 熟 悉 检 验 检 测 机 构 资 质 认 定 管 理 办 法 和 检 验 检 测 机 构 资 质 认定 能 力 评 价 检 验 检 测 机 构 通 用 要 求 （ RB/T 214-2017） 及 相关 的
25、技 术 文 件 的 要 求 ；b） 具 备 从 事 相 关 专 业 检 验 检 测 的 工 作 经 历 ， 掌 握 所 承 担 签字 领 域 的 检 验 检 测 技 术 ， 熟 悉 所 承 担 签 字 领 域 的 相 应 标 准 或 者技 术 规 范c） 熟 悉 检 验 检 测 报 告 或 证 书 审 核 签 发 程 序 ， 具 备 对 检 验 检测 结 果 做 出 评 价 的 判 断 能 力 。并 经 资 质 认 定 部 门 批 准 ， 机 构 的 授 权 签 字 人 是 否 为 经 过 检 验 检 测 机 构 提 名 ， 并 经 资 质 认定 部 门 考 核 合 格 后 ， 在 其 资 质
26、 认 定 授 权 的 能 力 范 围 内 签 发 检 验检 测 报 告 或 证 书 的 人 员 。4.2.4非 授 权 签 字 人 不 得 签 发 检 验 检 测 报告 或 证 书 。1） 是 否 存 在 非 授 权 签 字 人 对 外 签 发 检 验 检 测 报 告 或 证 书 的 情况 ；2） 检 验 检 测 机 构 一 般 不 设 置 授 权 签 字 人 的 代 理 人 员 ， 如 果 设置 了 代 理 人 ， 一 定 应 是 相 同 领 域 的 授 权 签 字 人 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用检 验 检 测 机 构 应 对 抽 样
27、、 操 作 设 备 、检 验 检 测 、 签 发 检 验 检 测 报 告 或 证书 以 及 提 出 意 见 和 解 释 的 人 员 ， 依据 相 应 的 教 育 、 培 训 、 技 能 和 经 验进 行 能 力 确 认 。1） 机 构 的 抽 样 、 操 作 设 备 、 检 验 检 测 和 签 发 检 验 检 测 报 告 或 证书 的 人 员 等 ， 是 否 按 其 任 职 要 求 ， 根 据 人 员 的 学 历 、 工 作 经 历 、技 能 和 培 训 等 情 况 进 行 了 资 格 确 认 ， 是 否 具 体 到 操 作 的 设 备 和依 据 的 检 验 检 测 方 法 ， 抽 查 相 关
28、 人 员 是 否 持 证 上 岗 或 有 相 应 任职 文 件 ；2） 如 果 机 构 有 提 供 意 见 和 解 释 的 人 员 ， 是 否 按 照 其 任 职 要 求 ，评 审 其 是 否 具 备 资 格 ， 是 否 具 备 提 供 意 见 和 解 释 的 能 力 ， 是 否了 解 提 供 意 见 和 解 释 的 要 求 。4.2.5应 由 熟 悉 检 验 检 测 目 的 、 程 序 、 方法 和 结 果 评 价 的 人 员 ， 对 检 验 检 测人 员 包 括 实 习 员 工 进 行 监 督 。1） 机 构 是 否 设 置 了 覆 盖 其 全 部 检 验 检 测 领 域 的 监 督 员
29、；2） 监 督 员 是 否 熟 悉 检 验 检 测 目 的 、 程 序 、 方 法 和 结 果 评 价 ；3） 是 否 对 检 验 检 测 人 员 和 实 习 人 员 安 排 了 监 督 ；4） 是 否 有 监 督 计 划 ；5） 监 督 计 划 是 否 包 括 ： 监 督 的 内 容 、 频 次 和 时 间 、 被 监 督 的对 象 、 记 录 和 评 价 的 要 求 。6） 监 督 的 主 要 内 容 是 否 包 括 ： 设 备 操 作 能 力 、 样 品 制 备 能 力 、方 法 选 择 能 力 、 环 境 监 控 能 力 、 检 验 检 测 操 作 能 力 等 、 以 及 出具 的 检
30、 验 检 测 结 果 报 告 的 正 确 性 、 可 靠 性 。7） 是 否 对 被 监 督 人 员 进 行 了 评 价 并 保 存 了 监 督 记 录 ， 进 而 确定 其 培 训 需 求 ；8） 监 督 报 告 是 否 输 入 管 理 评 审 。检 验 检 测 机 构 应 建 立 和 保 持 人 员 培训 程 序 ， 1） 机 构 是 否 建 立 了 人 员 的 培 训 程 序 ， 它 可 以 是 单 独 的 程 序 ，也 可 以 在 人 员 管 理 程 序 中 阐 述 人 员 培 训 的 过 程 ；2） 其 内 容 是 否 覆 盖 了 人 员 培 训 的 全 部 要 求 ， 并 具 有
31、可 操 作 性 。4.2.6确 定 人 员 的 教 育 和 培 训 目 标 ， 明 确培 训 需 求 和 实 施 人 员 培 训 ，机 构 是 否 有 人 员 教 育 培 训 的 目 标 。 可 以 制 定 人 力 资 源 发 展 规 划 ，也 可 以 制 定 人 员 培 训 计 划 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用培 训 计 划 应 与 检 验 检 测 机 构 当 前 和预 期 的 任 务 相 适 应 。1） 制 定 培 训 计 划 前 是 否 识 别 了 人 员 的 培 训 需 求 ， 并 根 据 培 训 需求 制 定 了 培 训 计 划
32、；2） 是 否 规 定 了 培 训 的 目 的 、 内 容 、 形 式 、 时 间 安 排 等 ；3） 培 训 计 划 是 否 适 宜 于 当 前 工 作 和 预 期 任 务 的 需 要 ；4） 是 否 按 照 计 划 实 施 了 培 训 ， 包 括 传 授 知 识 和 实 际 操 作 的 培 训 ，涉 及 各 专 业 领 域 和 全 体 人 员 的 培 训 等 ；5） 是 否 保 留 了 培 训 记 录 ；6） 是 否 针 对 培 训 目 的 进 行 了 有 效 性 评 价 ， 评 价 可 以 是 定 量 的 ，也 可 以 是 定 性 的 ， 例 如 通 过 实 际 操 作 考 核 、 检
33、验 检 测 机 构 内 外部 质 量 控 制 结 果 、 内 外 部 审 核 、 不 符 合 工 作 的 识 别 、 利 益 相 关方 的 投 诉 、 人 员 监 督 评 价 和 管 理 评 审 等 多 种 方 式 对 培 训 活 动 的有 效 性 进 行 评 价 ， 并 持 续 改 进 培 训 以 实 现 培 训 目 标 。检 验 检 测 机 构 应 保 留 技 术 人 员 的 相关 资 格 、 能 力 确 认 、 授 权 、 教 育 、培 训 和 监 督 的 记 录 ，机 构 是 否 保 留 了 所 有 从 事 抽 样 、 操 作 设 备 、 检 验 检 测 、 签 发 检验 检 测 报
34、告 或 证 书 以 及 提 出 意 见 和 解 释 等 工 作 人 员 的 档 案 。4.2.7记 录 包 含 能 力 要 求 的 确 定 、 人 员 选择 、 人 员 培 训 、 人 员 监 督 、 人 员 授权 和 人 员 能 力 监 控 。 人 员 记 录 中 是 否 包 括 ： 能 力 要 求 的 确 定 、 人 员 选 择 、 人 员 培 训 、人 员 监 督 、 人 员 授 权 和 人 员 能 力 监 控 ， 并 包 含 授 权 和 能 力 确 认的 日 期 。4.3 场所环境4.3.1 检 验 检 测 机 构 应 有 固 定 的 、 临 时 的 、可 移 动 的 或 多 个 地
35、点 的 场 所 ， 上 述场 所 应 满 足 相 关 法 律 法 规 、 标 准 或技 术 规 范 的 要 求 。1） 机 构 的 场 所 （ 包 括 固 定 的 、 临 时 的 、 可 移 动 的 或 多 个 地 点的 场 所 ） 是 否 满 足 相 关 法 律 法 规 、 标 准 或 者 技 术 规 范 要 求 ；2） 工 作 场 所 与 检 验 检 测 机 构 的 资 质 认 定 申 请 书 填 写 的 工作 场 所 是 否 一 致 ；3） 机 构 对 工 作 场 所 是 否 具 有 完 全 的 使 用 权 和 支 配 权 ；4） 机 构 资 质 认 定 的 地 点 （ 场 所 ） 是
36、否 覆 盖 所 有 的 检 验 检 测 项目 。-_条款 条 款 内 容 具体审核内容 审核记录审核结果符合基本符合不符合不适用检 验 检 测 机 构 应 将 其 从 事 检 验 检 测活 动 所 必 需 的 场 所 、 环 境 要 求 制 定成 文 件 。机 构 是 否 已 将 从 事 检 验 检 测 活 动 所 必 需 的 场 所 、 环 境 要 求 制 定成 了 文 件 。检 验 检 测 机 构 应 确 保 其 工 作 环 境 满足 检 验 检 测 的 要 求 。1） 机 构 是 否 根 据 检 验 检 测 方 法 标 准 或 技 术 规 范 ， 识 别 了 检 验检 测 所 需 的 工
37、 作 环 境 条 件 ， 并 进 行 了 控 制 ， 以 保 障 检 验 检 测 有效 ， 不 会 影 响 检 验 检 测 结 果 的 质 量 ；2） 当 工 作 环 境 条 件 对 结 果 的 质 量 ， 或 人 员 健 康 有 影 响 时 ， 机构 是 否 编 写 了 必 要 的 文 件 进 行 控 制 。4.3.2检 验 检 测 机 构 在 固 定 场 所 以 外 进 行检 验 检 测 或 抽 样 时 ， 应 提 出 相 应 的控 制 要 求 ， 以 确 保 环 境 条 件 满 足 检验 检 测 标 准 或 者 技 术 规 范 的 要 求 。在 机 构 固 定 场 所 以 外 的 场 所
38、 进 行 抽 样 、 检 验 检 测 时 ， 是 否 对 工作 环 境 条 件 提 出 了 相 应 的 控 制 要 求 ， 并 形 成 文 件 和 予 以 记 录 ，以 保 证 符 合 验 检 测 标 准 或 技 术 规 范 的 要 求 。检 验 检 测 标 准 或 者 技 术 规 范 对 环 境条 件 有 要 求 时 或 环 境 条 件 影 响 检 验检 测 结 果 时 ， 应 监 测 、 控 制 和 记 录环 境 条 件 。1） 检 验 检 测 标 准 或 技 术 规 范 对 环 境 条 件 有 要 求 ， 或 当 环 境 条件 将 影 响 检 验 检 测 结 果 质 量 时 ， 机 构
39、是 否 进 行 了 监 视 、 测 量 和控 制 环 境 条 件 ， 并 予 以 记 录 。2） 机 构 是 否 识 别 了 臭 氧 和 检 验 检 测 活 动 对 环 境 的 要 求 ， 并 根据 识 别 结 果 对 诸 如 生 物 消 毒 、 灰 尘 、 电 磁 干 扰 、 辐 射 、 湿 度 、供 电 、 温 度 、 声 级 和 振 级 等 予 以 控 制 ， 使 之 适 应 于 相 关 的 技 术活 动 。4.3.3当 环 境 条 件 不 利 于 检 验 检 测 的 开 展时 ， 应 停 止 检 验 检 测 活 动 。当 存 在 环 境 条 件 影 响 检 验 检 测 质 量 的 风
40、险 和 隐 患 时 ， 机 构 是 否停 止 了 检 验 检 测 ， 并 经 过 了 有 效 处 置 后 恢 复 检 验 检 测 活 动 。4.3.4 检 验 检 测 机 构 应 建 立 和 保 持 检 验 检测 场 所 的 内 务 管 理 程 序 ， 该 程 序 应考 虑 安 全 和 环 境 的 因 素 。1） 机 构 是 否 有 内 务 管 理 程 序 ；2） 是 否 识 别 了 检 验 检 测 活 动 所 涉 及 的 危 及 安 全 的 因 素 和 污 染环 境 等 因 素 ， 并 采 取 措 施 予 以 控 制 ；3） 是 否 设 置 了 必 要 的 防 护 设 施 、 应 急 设 施 ， 制 定 了 相 应 的 应急 预 案 。
