1、基础押题卷五（答案）单选题1 以下关于外资股的说法错误的是（） 。A 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B 红筹股不属于外资股C 境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成D 境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购参考答案：A 2 以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（） 。A 地方企业债券B 外币债券C 地方投资公司债券D 中央企业债券参考答案：B 3 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（） 。A 主动型基金B 被动型基金C 平衡型基金D 收入型基金参考答案：B 4 美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月分 6 年逐步取消对定
2、期存款和储蓄存款的（） 。A 数量限制B 最低利率限制C 最高利率限制D 最低和最高利率限制参考答案：C 5 从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A 远期B 互换C 期权D 期货参考答案：C 6 中央银行参与证券投资的目的主要是为了（） 。A 套期保值B 实现盈利C 影响汇率D 宏观调控参考答案：D 7 下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（） 。A 中央财政拨入资金B 国有股减持和股权划拨资产C 用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D 经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金参考答案：C 815 世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。A 不动产抵押债券B 商业
3、票据C 公司债券D 国家债券参考答案：B 9 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A 二分之一B 全部C 三分之一D 三分之二参考答案：D 10 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（） 。A 可以上市流通B 可以到原购买网点提前兑取C 可以挂失D 可以记名参考答案：A 11 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（） 。A 代销B 包销C 自销D 助销参考答案：B 12 上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（） 。A 首次公开发行B 配股C 增发D 定向增发参考答案：C 13 债
4、券发行的定价方式以（）最典型。A 协商定价B 折价发行C 公开招标D 溢价发行参考答案：C 14 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（） 。A 选举和罢免理事B 审议和通过理事会、总经理的工作报告C 制定和修改证券交易所章程D 审定对会员的接纳参考答案：D 15 债券买断式回购的计价单位是（） 。A 每百元资金到期收益B 每百元面值债券的到期购回价格C 每百元面值债券的公允价值D 每百元面值债券的价格参考答案：B 16 债券的价格变动风险随着期限的增加而（） 。A 没有影响B 不变C 减少D 增加参考答案：D 17 以下不属于股票价格的行业因素的是（） 。A 行业可持续性B 行业或产业竞争
5、结构C 扛外部冲击能力D 管理层质量参考答案：D 18 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（） 。A 凭证式国债B 记账式国债C 储蓄国债（电子式）D 长期建设国债参考答案：D 19 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（） 。A 约定在一定期限内还本付息B 在银行间债券市场发行C 在证券交易所上市交易D 以短期融资为目的参考答案：C 20 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。A 间接B 直接C 混业D 分业参考答案：A 21 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（） 。A 募集资金B 借入资金C 税前利润D 公积金参考答案：D 22 股票的清算价
6、值是公司清算时每一股份所代表的（） 。A 资产价值B 实际价值C 账面价值D 清算资金参考答案：B 23 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（） 。A 普通股东、优先股东、债权人B 债权人、普通股东、优先股东C 债权人、优先股东、普通股东D 优先股东、普通股东、债权人参考答案：C 24 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A 表决权B 查阅权C 转让权D 分配权参考答案：A 25 股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（） 。A 非累积优先股票B 股息率固定优先股票C 累计优先股票D 可赎回优先股票参考答案：A 26 关于证券公司为期货公司提供中间介绍
7、业务（IB 业务） ，以下说法正确的是（） 。A 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户B 证券公司可协助办理开户手续C 证券公司中间介绍业务起源于英国D 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易参考答案：B 27 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） 。A 政府和政府机构B 社保基金C 股份有限公司D 慈善机构参考答案：C 28 在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A 融资经营企业B 家庭型企业C 合伙经营企业D 个体工商户参考答案：C 29 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（） 。A 真实资本B 应付账款C 债务资金
8、D 虚拟资本参考答案：A 30 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（） 。A 资本利得B 红利C 股息D 利差参考答案：A 31 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A12B72C48D24参考答案：C 32 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（） 。A 五亿元B 三千万元C 五千万元D 一亿元参考答案：D 33 国际债券的发行对象主要是（） 。A 本国外币持有者B 外国投资者C 本国自然人投资者D 本国金融机构参考答案：B 34 一般而
9、言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（） 。A 政府债券、公司债券、金融债券B 政府债券、金融债券、公司债券C 金融债券、公司债券、政府债券D 金融债券、政府债券、公司债券参考答案：B 35 下列说法正确的是（） 。A 证券市场是价值直接交换的场所B 证券的风险与收益成反比关系C 证券市场是企业支配权直接交换的场所D 证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场参考答案：A 36 反洗钱预防监控制度的核心是（） 。A 大额交易和可疑交易报告制度B 客户身份资料和交易记录保存制度C 临时冻结资金制度D 客户身份识别制度参考答案：A 37 关于保本基金，以下描述正确的是（） 。A 保
10、本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任B 保本基金目前在我国还不存在C 保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的D 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险参考答案：D 38 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（） 。A 中国证监会的下属机构B 非法人单位C 不以盈利为目的的国有独资企业D 社会团体法人参考答案：D 39 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。A 券商B 交易所会员C 机构投资者D 机构投资者和其他投资者参考答案：C 40 下列说法中，错误的是（） 。A 证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B 证
11、券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C 证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准D 证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权参考答案：D 41 根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A50%B70%C60%D80%参考答案：D 42 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A 证券监督管理机构B 理事会C 会员大会D 国务院参考答案：D 43 证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（
12、） 。A 报盘系统B 监察系统C 交易主机D 交易席位参考答案：C 44 以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（） 。A 应当建立投资决策回避制度B 应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等C 直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意D 直投子公司管理人员应当专职参考答案：C 45 分级基金的低风险收益端份额又称为（） 。A 优先份额B 成长份额C 价值份额D 进取份额参考答案：A 46 开放式基金的交易价格主要取决于（） 。A 未来收益的贴现值B 市场供求关系C 每一基金份额资产净值D 每一基金份额资产总值参考答案：C 47 开放式基金的基金份额申购或赎回
13、价格都直接按（）计价。A 基金负债B 基金份额净值C 基金资产净值D 基金资产总值参考答案：B 48 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A 信用风险B 购买力风险C 利率风险D 政策风险参考答案：C 49 影响股价变动的基本因素不包括（） 。A 行业与部门因素B 公司经营状况C 宏观经济与政策因素D 心理因素参考答案：D 50 购买公司型基金的投资人是基金公司的（） 。A 管理人B 股东C 委托人D 债权人参考答案：B 51 国际债券的主要计价货币不包括（） 。A 港币B 美元C 英镑D 日元参考答案：A 52 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均
14、以（）为交易对手。A 期货经纪公司B 交易所（或期货清算公司）C 买方D 卖方参考答案：B 53 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（） 。A 自律措施B 刑事处罚C 纪律处分D 监管措施参考答案：D 54 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（） 。A 证券市场法律、法规体系包括自律性规则B 法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定C 部门规章由证券监管部门和相关部门制定D 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定参考答案：D 55上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（） 。A 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报
15、道的真实情况B 负责组织和协调公司信息披露事务C 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D 对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管参考答案：D 56关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A 坚持改革开放B 维持社会稳定C 保证经济增长D 国家战略任务参考答案：D 57 当可转换债券持有人行使转换权后， （） 。A 公司实收资本不变，总股份数增加B 公司实收资本和总股份数不变C 公司实收资本和总股份数增加D 公司实收资本增加，总股份数不变参考答案：C 58 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（） 。
16、A 支配公司财产的权利B 营销权C 基本权利和义务D 特许经营权参考答案：C 59 证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（） 。A10%B50%C20%D30%参考答案：C 60 契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金重大事项作出决议。A 基金受益人大会B 经理层C 董事会D 基金托管人参考答案：A 多选题61 基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。A 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时B 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C 开放式基金出现
17、巨额赎回的情形D 封闭式基金出现严重折价交易的情形参考答案：A B C 62 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（） 。A 金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因B 金融衍生工具产生的最基本原因是避险C20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D 新技术革命为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段参考答案：A B C D 63 下列有关期货市场的表述正确的有（） 。A 期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格B 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率C 当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合
18、来进行套利D 我国期货市场实行 T+0 清算制度参考答案：B C D 642006 年以来，我国资产证券化业务表现出的特点包括（） 。A 种类增多，发行主体增加B 机构投资者范围增加C 二级市场交易尚不活跃D 发行规模大幅增加参考答案：A B C D 65 有价证券的特征包括（）等方面。A 流动性B 收益性C 期限性D 风险性参考答案：A B C D 66 按投资理念的不同，证券投资基金可分为（） 。A 主动型基金B 被动型基金C 货币市场基金D 衍生证券投资基金参考答案：A B 67 按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，表述正确的有（） 。A 对存在活跃市场的投资品种，
19、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B 对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值参考答案：A C 68 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。A 核算系统无法按正常时限显示基金净值B 基金的投资交易指令无法及时传输C 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成D 注册登记系统瘫痪参考答案：A B C D 69 奇异
20、型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。A 期权价格B 期权有效期C 基础资产D 选择权性质参考答案：B C D 70 存托凭证一般可以代表外国（） 。A 公司股票B 权证C 票据D 公司债券参考答案：A D 71 下列有关基金管理费表述正确的是（） 。A 管理费是向投资者另收取的费用B 基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比C 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除D 基金规模越大，风险越大，管理费率越低参考答案：B C 72 广义的有价证券包括（） 。A 商品证券B 货币证券C 资本证券D 房屋所有权证参考答案：A B C 73 一般来说，参与证券投
21、资的经营性金融机构有（）等。A 证券经营机构B 保险经营机构C 银行业金融机构D 中央银行参考答案：A B C 74 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（） 。A 各股东所持股票编号B 股东资产状况C 股东姓名D 各股东所持股份数参考答案：A C D 75 以下说法正确的有（） 。A 上市公司增发新股，只能向公众公开增发B 上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本C 上市公司配股，原股东可以放弃配股权D 上市公司股份回购，可以使用借贷资金参考答案：B C 76 创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行相关信息披露的有（） 。A 监事会就已披露的重大事件作出
22、决议B 董事会就已披露的重大事件作出决议C 已披露的重大事件被有关部门否决D 股东大会就已披露的重大事件作出决议参考答案：A B C D 77 我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A 持有公司百分之五以上股份的股东B 发行人的董事、监事、高级管理人员C 发行人的一般工作人员D 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员参考答案：A B D 78 我国证券业的自律性管理机构主要包括（） 。A 证券业协会B 基金管理公司C 证券公司D 证券交易所参考答案：A D 79 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（） 。A 资产总额B 负债总额C 未来发展需要D 税后利润的多少参考答案：C D 80 债券票面的基本要素有（） 。A 债券发行者名称B 债券到期期限C 债券的票面利率D 债券承销者名称参考答案：A B C 81 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（） 。A 必要收益率B 二级市场交易价格C 预期股息D 票面金额
