1、1二、单选题1以下不是影响债券票面利率水平的因素是（ ） 。BA. 市场利率水平 B. 发行价格 C. 筹资者的资信 D. 债券期限长短2上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（ ） ，凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。AA股权登记日 B除息日 C除权日 D送股交易日3.我国目前在证券交割上一般对 A 股采用的规则是（ ） 。BA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+34. 全球最大的场外交易市场是（ ） 。BA.纽约证券交易所 B.香港联合交易所 C.东京证券交易所 D.纳斯达克市场5 （ ）是指投资者
2、在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。BA市价委托 B限价委托 C电话委托 D磁卡委托6. 下列叙述哪个正确（ ） 。CA. 基金反映一种债权关系； B基金投资风险比股票和债券要小； C投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D基金管理公司负责托管资金与买卖证券。7以下属于防守型行业的是( )。CA. 建筑材料业 B. 金融业 C. 食品业 D. 电子通讯业8以下各种证券中，受经营风险影响最大的是( )。AA. 普通股 B. 优先股 C. 公司长期债券 D. 公司短期债券9.可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（ ） 。BA.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期
3、权 D.看跌期权10.某股票权登记日的收盘价 17.68 元，分配方案为每 10 股派发现金红利 3 元，送 2 股配3 股，配股价为 4.50 元/股。其除权除息价为（ ） 。AA.12.49 B.11.59 C.10.69 D.15.61三、多项选择题1.投资与投机的区别主要体现在（ ）。ACDA. 期限的长短不同 B. 本质上不相同C. 利益着眼点不同 D. 两者承担的风险不同 2证券投资基金与股票、债券的区别表现在（ ） 。ABCD2A. 投资者地位不同 B. 经济关系不同 C. 投资工具性质不同 D. 收益与风险不同3评价宏观经济形势的基本变量包括（ ） 。ABCDEA.GDP 与经
4、济增长率 B.货币供应量C.失业率 D.通货膨胀率E.国际收支4我国的股票按投资主体分为（ ） 。ABCDA. 国家股票 B. 法人股票 C. 社会公众股票 D. 外资股票5反转突破形态有（ ） 。ABDEA.双重底（顶） B.多重底（顶）C.三角形底（顶） D.头肩形底（顶）E.圆弧底（顶）6.以下关于期货说法正确的是（ ） 。ACDA.期货合约是标准化合约B.期货交易可以在场外进行C期货交易实行保证金制度D期货交易交易采取委托经纪制7和普通股相比，优先股股票的特征有（ ） 。ABDA股息分派优先B剩余资产分配优先C有表决权D股息率固定8.我国较有影响的股价指数有（ ） 。ADA.上证综合指
5、数 B.上证 30 指数 C.深证综合指数D.深证成分股指数 E.中国综合证券指数9.我国证券业自律组织主要有（ ） 。ABCDA.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.中国证券业协会D.地方性证券业协会 E.上海与深圳股票交易市场10我国上海、深圳证券交易所的价格决定方式采取（ ） 。ACA 连续竞价 B. 集中竞价 C 集合竞价 D. 撮合竞价四、简答题1. 简述创业板市场的功能。3为中小型科技企业和处于初创阶段的民营企业提供一个持续融资的渠道。为风险资本提供一个退出渠道。推动企业内部治理结构的完善和进一步提高公司的市场竞争力。调整证券市场结构、完善资本市场体系。2. 什么是 ST 股票，
6、什么样的股票才是 ST 股票？ST 是英文 SpecialTreatment 缩写，意即 “特别处理” 。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。 所谓 “财务状况异常”是指以下几种情况： (1)最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。 (2)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。也就是说，如果一家上市公司连续两年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别处理。 (3)注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。(4)最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分 ，低于注册资本。 (5)最近一份经审
7、计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损。 (6)经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。 另一种 “其他状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本终止，公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。3货币政策的变动对证券市场价格有何影响？货币政策对证券市场的影响可以从以下三个方面加以分析（1）利率中央银行调整基准利率对证券价格产生影响一般来说利率下降时股票价格就上升；而利率上升时股票价格就下降。究其原因有两方面；一方面利率水平的变动直接影响到公司的融资成本从而影响到股票价格利率低可以降低公司的利息负担直接增加公司盈利证券收益增多价格也随之上升。（2）中央银行
8、的公开市场业务对证券价格的影响当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券从而使市场上货币供给增加，这就会推动利率下调资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨，生产扩张利润增加，这又会推动股票价格上涨。（3）调节货币供应量对证券市场的影响中央银行可以通过提高法定存款准备金率和再贴现政策，减少货币供应量，从而影减少进入证券市场的资金，证券价格下跌。4一、名词解释1.证券 2.操纵市场 3.上市终止 4.私募发行 5.做市商制度二、单选题1股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（ ）的原则。DA时间优先、客户优先 B客户优先、时间优先C时间优先、价格优先 D价
9、格优先、时间优先2. 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（ ） 。CA. 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响； B. 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象； C. 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；D. 开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或折价现象。3. 我国的上海证券交易所是（ ） 。BA. 公司制 B. 会员制 C. 股份制 D. 合伙制4我国创业板设立在（ ） 。BA上海证券交易所 B深圳证券交易所C上海证券交易所和深圳证券交易所D. 单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外5.目前，我国对 B 股实行的交割方式
10、是（ ） 。DA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+36. 基于一定的信托契约而组织起来的代理投资行为的基金是（ ） 。CA.开放型基金 B.封闭型基金 C.契约型基金 D.公司型基金7.某股票权登记日的收盘价 17.68 元，分配方案为每 10 股派发现金红利 2 元，送 2 股配 3股，配股价为 4.50 元/股。其除权除息价为（ ） 。AA.12.55 B.11.35 C.11.65 D.15.698. 下列被称为货币市场的是（ ） 。BA.长期金融市场 B.短期金融市场 C.股票市场 D.债券市场9. 证券市场最显著的功能是（ ） 。AA.筹资功能 B.配置资源 C.分散风险 D
11、.转换机制10.只能在成交后到期日被执行的期权，称为（ ） 。A5A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权三、多项选择题1.以下属于股票投资收益的是（ ）。ABCDA.股息 B.红利 C. 资本利得 D.红股 2可以作为证券发行人的是（ ） 。ABCA公司 B金融机构 C政府部门 D个人3. 证券投资属于（ ） 。ADA.直接投资 B.实物投资 C.间接投资 D.金融投资4.投资基金机构主要包括（ ） 。ABDA.基金发起人 B.基金管理人 C.基金操作人 D.基金托管人E.基金交易人5持续整理形态有（ ） 。BCEA.双重底（顶） B.楔形 C.三角形底（顶） D.头肩形底（顶
12、） E.旗形6.以下关于期权说法正确的是（ ） 。ACDA.期权合约是标准化合约B.期权交易可以在场外进行C期权交易实行保证金制度D期权交易交易采取委托经纪制7和普通股相比，优先股股票的特征有（ ） 。ABDA股息分派优先 B剩余资产分配优先C有表决权 D股息率固定8.证券交易程序中成交决定的原则是（ ） 。ACA.价格优先的原则 B.手续优先的原则 C.时间优先的原则D.速度优先的原则 E.效率优先的原则9.委托的种类有（ ） 。ACA.限价委托 B.平价委托 C.市价委托 D.止损委托 E.高价委托10.需交纳保证金的证券交易有（ ） 。BDA.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期
13、权交易四、判断题1切线理论的趋势分析中，趋势的方向有上升、下降和水平三种方向。（ ）2 基本分析的目的是评估证券的内在价值，即解决应该购买何种证券的问题。（ ）3一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 （ ）64我国公司法规定股票发行价格可以等于、高于或低于票面金额。 （ ）5由于优先股股票没有还本要求，且支付固定股息，所以优先股是没有经营风险的。 （ ）6在委托有效期内，即使委托尚未执行，投资者无权变更和撤销委托指令。 （ ）7两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“黄金交
14、叉”。（ ）8. 收益与风险对称，一般高风险对应高收益，低风险对应低收益。（ ）9.非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合加以分散。（ ）10在公司股权登记日之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。（ ）五、简答题1比较债券、股票和基金的异同。P322简述有价证券的特征。P2六、计算、作图题1某看涨期权交易中，期权费C10，敲定价格K20，画出此看涨期权多头和空头的损益图。S20-0损益-1030多头看涨期权7S20-0损益1030空头看涨期权2某股票三天内的股价情况如下表，请画出该股票三天的K线图，并对股票未来走势做简单预
15、测。 （阳线用中空表示，阴线用阴影表示 ）股价 星期二 星期三 星期四开盘价 15.00 14.30 15.20收盘价 14.00 15.00 16.80最高价 15.50 15.25 17.00最低价 14.00 14.20 15.20未来价格将上涨从 K 线排列，实体，影线，多空力量对比方面进行分析二、单选题题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10答案 B B D B B D B B C A题号 11 12 13 14 15答案 A B D D D1. 我国的上海证券交易所是（ ） 。A 公司制 B 会员制 C 股份制 D 合伙制2我国创业板设立在（ ） 。A 上海证券交易所B 深圳
16、证券交易所8C 上海证券交易所和深圳证券交易所D 单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外3债券持有人在不受损失或仅受很小损失的情况下将债券转变为现金的能力是指债券的_。A 有期性 B 安全性 C 收益性 D 流动性4负责运用和管理证券投资基金资产的是_。A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人5上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫 ，凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。A 除息日 B 股权登记日 C 除权日 D 除权除息日6在证券交易所上市证券的价格是由_决定的。A 买方 B 卖方
17、 C 证券交易所 D 买卖双方公开竞价7若对未来行情的预期为看跌，而且这种看跌的行情对自己的现货交易不利，可做_来转移风险。A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 期货投机 D 套期图利8以下关于资产组合收益率说法正确的是_。A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大9以下关于非系统风险的说法正确的是_。A 非系统风险是不可以通过组合投资来分散的B 非系统风险是不可以回避的C 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险D 非系统
18、风险对整个证券市场的价格存在影响10以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_。A 普通股 B 优先股 C 公司长期债券 D 公司短期债券11以下关于央行货币政策对于股票价格的影响，判断正确的是_。A 央行提高存款准备金率，股票的价格会下降B 央行提高再贴现率，股票的价格会上升C 央行实施紧缩货币政策，股票的价格会上升D 央行放松银根，股票的价格会下降12某公司本年度以每 10 股送 2 股的比例向全体股东派发红股，在除权日前一天该股票的9收盘价为 10 元，则除权基准价为_。A 8 元 B 8.33 元 C 9 元 D 10 元13以下属于增长型行业的是_。A 建筑材料业 B 金融业 C 食品
19、业 D 电子通讯业14技术分析作为一种分析工具，其假设前提是_。 A 市场行为涵盖了一部分信息 B 证券的价格是随机运动的C 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复 D 证券价格沿趋势移动15股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即 的原则。A 时间优先、客户优先 B 客户优先、时间优先 C 时间优先、价格优先 D 价格优先、时间优先三、多项选择题题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10答案 ACD ABCD ABCD ABCDE ABCD ABCD AC ABCD ABD BD题号 11 12 13 14 15答案 BD AC AD ACD ABCD1. 市场行为的内容包括（ ）
20、 。A 市场的价格 B 信息 C 成交量 D 达到这些价格和成交量所用的时间2. 技术分析的类别主要包括（ ） 。A 指标分析 B 切线理论 C K 线理论 D 波浪理论3. 有价证券投资主要包括（ ） 。A 股票投资 B 债券投资 C 基金投资 D 衍生工具投资 4封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响（ ） 。A 基金资产净值 B 市场供求关系C 宏观经济状况 D 证券市场状况E 政府有关基金政策5影响行业兴衰的主要因素有（ ） 。A 技术进步 B 政府政策 C 需求 D 社会习惯的改变6股票市场的参与主体有（ ） 。A 证券交易所 B 证券公司 C 上市公司 D 准备出售股票的投资者
21、7我国上海、深圳证券交易所的价格决定方式采取_。10A 连续竞价 B 集中竞价 C 集合竞价 D 撮合竞价8.期权交易与期货交易的区别有_。A 交易对象不同 B 交易双方的权利和义务不同C 交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同 D 缴付的保证金不同9以下属于系统风险的是_。A 利率风险 B 市场风险 C 违约风险 D 购买力风险10以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是_。A 在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能B 在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌C 在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能D 在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而
22、是小涨大跌11买方在约定的期限内按照协议价格卖出一定数量某种资产的权力的期权是_。A 看涨期权 B 看跌期权 C 欧式期权 D 美式期权12以下哪些情况下，投资者应该买入债券进行投资。_A 当计算出的债券内在价值大于债券当前的市场价格B 当计算出的债券内在价值小于债券当前的市场价格C 当计算出的债券到期收益率高于债券的必要收益率D 当计算出的债券到期收益率低于债券的必要收益率13以下关于股票价值的说法，正确的是_。A 股票的票面价值一般不等于股票的市场价格B 股票的内在价值一般等于它的账面价值C 股票的清算价值就是股票清算时的账面价值D 股票的市场价格与内在价值之间存在联系14证券市场“三公”原则是指（ ） 。A 公开 B 公允 C 公平 D 公正15整理形态的类型很多，除了三角形外，还有_等形态。 A 矩形 B 旗形 C 菱形 D 楔形四、简答题1. 封闭式基金与开放式基金的区别？（1）发展历史（2）基金规模和期限（3）基金单位转让交易方式4）基金单位交易价格计算标准不同 5）投资风险不同（6）投资策略不同2.简述证券市场的功能（1）筹集资金的功能 （2）优化资源配置 3）分散和降低风险的功能
