1、2016 年下半年陕西省基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利3、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比
2、例较小说明其择时能力较好 4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利5、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_。A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 7、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 8、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
3、问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照 0.1%的税率征收_A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税 9、以下属于基金销售操作风险的有_。A向他人提供基金未公开的信息B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D资金清算交收失误引起的风险 10、整个证券市场的核心是_。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院11、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司 12、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 13、因为信息的不对称性等原因
4、导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险14、证券的_是指证券收益的不确定性。A期限性B收益性C流动性D风险性 15、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3； 5C3； 4D2；5 16、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益
5、须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 18、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_A100；100 B1000 ；500 C500 ；100 D500；1000 19、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 20、基金市场营销的活动包括_。A基金产品设计B价格定位C促销D市场定位 21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广
6、告C移动电视媒体D网站在线服务 22、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定23、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 24、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本25、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净
7、值波动的控制情况二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 2、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。A征收企业所得税B征收营业税C免征印花税D免征所得税3、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 4、下列
8、关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值5、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书 6、目前，在我国对投资者从基金分
9、配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A发起人B托管人C上市公司D管理人 7、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3 ；5C1/2 ；3D1/2；5 8、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 9、基金管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管
10、理费C基金托管费D基金申购费 10、金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险11、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 12、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回 13、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务14、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A
11、两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 15、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 16、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论 17、某上市公
12、司经营稳定，预期年每股盈利 1.7 元人民币，派发股息 0.6 元人民币，必要年收益率为 8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。A21.25B2.83C7.5D17 18、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 19、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 20、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A投
13、资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 21、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 22、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性23、保守型投资者的首要投资目标有_。A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 24、从性质上看，ETF 联接基金可以看作是一种_ 。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金25、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制
