1、西安石油大学本科毕业论文（论文）I建筑施工风险管理与防范措施摘 要：本文以建筑施工过程中的安全风险为研究对象，将风险管理的理念引入现行的建筑施工安全管理工作中，以便能更好地对施工项目的安全进行管理。由于现行的施工安全管理是对每一个安全隐患进行平行的管理，对于安全危险并没有风险高低的区分，以至于经验不足，项目管理人员没有足够的精力放在存在有高风险的安全隐约的清查与处理上。这往往就会导致重大事故的发生，对人命与财产造成巨大损失。本文首先分别从风险的定义、特征及分类、风险管理的定义、产生和发展、建筑施工安全管理实行风险管理的重要意义及风险管理模型系统建立的过程和方法等几方面介绍了风险管理的基本内容。
2、其次分析了建筑施工安全风险因素，总结了建筑施工安全风险的类型即危险源，建立了建筑施工安全风险识别子系统的风险管理模型，提出了建筑施工安全风险（危险源）的识别方法，并根据工程类型、施工阶段和危险源分布范围，逐项识别出了建筑施工工地常见的危险源。再次对建筑施工安全风险进行了不安全因素的分析，总结了建筑施工安全风险的基本评价方法，重点介绍了 LEC 评价法，最后建立了施工安全风险评价模型。最后本文论述了建筑施工安全的风险控制的原则、基本方法、重大危险源的防治及风险控制的具体措施，提出了实施建筑施工安全管理模式的创新要求。关键词：建筑施工；风险管理；防范措施西安石油大学本科毕业论文（论文）IICons
3、truction risk management and preventive measuresABSTRACT: This research topic starts construction to the building process in the safe risk carries on the research, lead the principle that risk manage into the current building start construction the safety management work, in order to can carry on th
4、e management to the safety of the construction item bitterly. Because the current construction safety management is ambiguous to carry on the parallel management to each safety, having no high and low distinction of risk for the safe danger, with as for the experience shortage, item the manager has
5、no enough energy to put in the safety that exist to have the high risk checking ambiguously with handle。 This usually will cause the occurrence of the important trouble; result in the huge loss to the human life and property.First. Distinguish from the risk of the definition, creation and developmen
6、ts of the definition, characteristic and classification, the risk management, the safe management of construction of building practice the important meaning and risks that risk management the several aspects such as process and method etc. that the model system establishment introduced the risk mana
7、gement of basic contents.Second .Analyzing the building to start construction safe risk factor, tallied up the building to start construction safe risk of namely dangerous source of type, built up the building to start construction the safe risk identifies the risk management model of the sub-system
8、, putting forward the building to start construction the safe risk(dangerous source)identifies the method, and distribute the scope according to the engineering type, the construction stage and dangerous source, pursuing the item to identify familiar and dangerous source of the building construction
9、 workplace.Third. Starts construction to the building the safe risk carried on the analysis of the insecurity factor, tallying up the building to start construction the basic evaluation method of the safe risk, the point introduced the LEC evaluation method ,building up to start construction finally
10、 the safe risk evaluation mode.Last. Discuss the prevention and cure of the principle, basic method , important and dangerous source and concrete measure of the risk controls of the risk control that discussed the building construction safety. Put forward the implement building the construction safe
11、ty manages the mode of creative request.Keywords：building construction；risk management；preventive measures西安石油大学本科毕业论文（论文）III目录1 绪论 .11.1 课题的背景 .11.2 课题的意义 .11.3 国内外风险管理研究状况 .21.4 本文的主要内容 .32 企业风险管理理论概述 .42.1 风险的定义、特征及分类 .42.2 风险管理的定义、产生和发展 .52.3 建筑施工实行风险管理的重要意义 .62.4 风险管理模型系统建立的过程和方法 .72.4.1 风险识别与预
12、测 .82.4.2 风险评估与分析 .112.4.3 风险处置 .133 建筑施工安全的风险识别 .163.1 建筑施工安全风险因素 .163.2 建筑施工安全风险的识别方法 .173.2.1 建筑施工安全风险识别子系统风险管理模型 .173.2.2 建筑施工安全风险（危险源）识别具体方法 .193.2.3 建筑施工安全风险识别结果 .193.3 建筑施工安全风险的类型(危险源) .203.3.1 施工场所重大危险源 .203.3.2 施工场所及周围地段重大危险源 .214 建筑施工安全的风险分析及评价 .224.1 建筑施工安全风险分析 .224.1.1 人的不安全因素 .224.1.2 物
13、的不安全因素 .224.1.3 具体风险分析 .224.2 建筑施工安全风险评价方法 .244.2.1 建筑施工安全风险评价的基本方法 .244.2.2 建筑施工安全风险 LEC 评价法 .244.3 建筑施工安全风险评价模型建立 .274.3.1 风险的表示方法 .274.3.2 事故发生可能性和后果严重程度的合成 .28西安石油大学本科毕业论文（论文）IV4.3.3 风险等级的确定 .285 建筑施工安全风险的控制与防范措施 .305.1 建筑施工安全风险的控制 .305.1.1 建筑施工安全风险控制的原则 .305.1.2 建筑施工安全风险控制的方法 .305.1.3 建筑施工安全重大危
14、险源控制 .315.2.建筑施工风险防范措施 .325.2.1 建筑施工风险防范的重要意义 .325.2.2 建筑施工的风险防范研究 .325.2.3 建筑施工风险防范面临的困难 .335.2.4 建筑施工风险防范措施 .345.3 施工现场的防范措施 .355.3.1 安全管理机构 .355.3.1.1 项目部的安全管理机构 .355.3.1.2 班组安全管理 .355.3.1.3 安全检查 .355.3.2 安全教育 .365.3.3 劳动防护 .365.3.3.1 对洞口的安全防护 .365.3.3.2 临边处的安全防护 .375.3.4 现场管理 .375.3.5 安全生产管理制度 .
15、375.3.6 安全技术管理 .386 结论 .39参考文献 .40西安石油大学本科毕业论文（论文）11 绪论1.1 课题的背景随着我国改革开放的不断深入，给建筑施工企业带来了巨大的商机。建筑业的规模得到了长足的发展，取得了丰硕的成果，与此同时也发生了大量的安全事故，据建设部公布，2010 年全国共发生房屋建筑、市政工程施工安全和在建工程质量安全事故 3042 起、死亡 3905。造成建筑业安全事故频发的原因十分复杂，除了建筑施工活动高空、交叉作业多，施工过程易受自然环境影响等客观因素外，还和我国建筑业目前竞争过度激烈，施工企业利润水平较低，安全投入不足，建筑工人（80%为民工）文化素质低、安
16、全意识、维权意识较差等原因密切相关！减少事故发生，保护国家财产和人民生命安全一直是建筑业的一件大事，开展对建筑施工的安全生产的风险管理的研究是建筑行业的必然要求。风险管理是近 20 年才发展起来的一门综合性边缘科学，是处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法。作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目的各种风险。施工安全风险，作为项目的最主要风险之一必须对其进行有效的管理。只有对所进行的建筑施工中安全风险分析清楚，并有侧重点地管理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险的措施，把风险损失降到最低程度，从而使施工项目得以顺利实施。本文以安全系统工程中的危险源理论作为基础，根据风险管理的
17、程序，对建筑施工安全进行风险管理的研究。建筑施工是多工种、多环节的联合作业，具有建筑产品的多样性，施工的流动性、综合性、作业条件的多重性，劳动强度的繁重性和施工现场设施的临时性的特点，致使建筑施工中潜在着比一般行为更大的危险性和不安全因素。在施工中由于安全管理不善，对各种安全风险认识的不足而引发各种重大安全事故层出不穷。这此事故的产生必然导致以下重大损失：人员、财产的损失；建筑生产中断，生产效率降低，直接影响施工企业的经济效益；事故的发生亦会造成极其恶劣的社会影响，损坏企业的声誉，影响施工企业的持续发展。由此可见施工安全的风险管理成为建筑施工企业的“瓶颈” ，需要引起重视。1.2 课题的意义随
18、着建筑管理体制改革的深入推进，建筑施工建设已经由过去的财政拨款转变为银行贷款，施工项目建设逐渐呈现多元化方向发展。因此，在开展建筑施工过程中，风险就会在一定程度存在。而在我国建筑施工领域，风险管防范才刚刚起步依然比较年轻，在开展过程中不可避免地存在这样那样的问题。如何对建筑施工中面西安石油大学本科毕业论文（论文）2临的风险进行有效防范，显得十分重要与关键。进行有效的风险防范，既可强化风险防范意识，进行风险分析与控制，又可加强对施工建设面临风险的再认识，掌握建筑施工各个阶段的利弊，了解风险的影响制约程度，尽量减少和控制风险。还有利于建筑施工单位把握机遇、瞄准时机，及时有效地进行风险防范。此外，进
19、行风险防范管理，还可以促使建筑施工人员分析、研究风险管理的数据资料，不断积累经验，以便加强和改正建筑施工项目管理，不断增强防范风险的能力，提高建筑施工的整体能力。本课题研究的目的是以事故至因理论和风险管理理论为指导，结合施工企业安全管理的现状，分析施工中潜在的方式显现的对安全生产经营有重大影响的风险因素，并讨论致使施工中发生各类安全事故的成因机制，构建企业施工安全的风险管理系统。1.3 国内外风险管理研究状况风险管理产生于 20 世纪五六十年代西方社会的战后重建过程中。在这期间，欧美兴建了大批的能源、水利水电、煤炭等，由于投资大、工期长、技术复杂以及宏观和微观环境的不确定性，使得在成本、质量、
20、进度管理等方面要面对很多风险因素，于是风险管理的概念就应运而生。在 20 世纪 70 年代，欧美国家的相关学者，主要研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题。20 世纪 80 年代，伴随风险分析与管理技术的发展，风险管理的研究领域扩展到建筑施工的立项决策、工程保险、地质及环境不确定性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、结构设计风险分析等。这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一的分析，研究方法主要以概率论为基础。这一时期对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统性和普遍适用性。20 世纪 90 年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越认识到随着项目建设规模的不断扩
21、大，建筑施工的风险对投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大的影响。因此，在这几年中，对建筑施工风险的研究异常活跃，在对建筑施工风险继续深入研究的同时，有的学者已经开始对风险管理进行归类、总结并提出系统的风险管理概念。我国对建筑施工风险管理方面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定的距离，“ 风险” 一词最早由周士富提出， 1987 年清华大学郭仲伟教授 风险分析与决策一书的出版标志着风险管理研究的开始。此后，有关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究，但大部分理论体系还停留在郭教授最初提出的体系基础上。近几年，我国才开始建筑施工风险管理研究工作，有的学者著书详细介绍欧美先进的风险管理理论
22、方法，促进了国内对风险管理的关注。也有学者对承包风险和投资风险进行了研究，在引进和推广工程保险制度等方面做了大量工作。针对我国西安石油大学本科毕业论文（论文）3国情的建筑施工风险管理研究，是以三峡工程、小浪底工程等一系列大型水利工程风险及可行性研究为契机发展起来的。由国家科委主持的国家重点科技公关项目“三峡工程重点科学技术研究”中，安排了三峡工程的风险研究。从 1987 年-1996 年，天津大学管理学院“ 三峡工程研究 ”课题组承担了三峡工程风险研究，在国内首先对大型建筑工程进行风险分析与评估。国内工程有很多大型建筑工程中已经成功应用风险管理的方法，并带来良好的效益。总体来讲，我国现阶段的建
23、筑施工风险管理研究还处于一个学习和探讨的阶段，如何建立适合我国特点的建筑施工风险管理体系尚无定论，各种适合我国建筑企业采用的风险管理方法也在不断探索、补充和完善中。1.4 本文的主要内容本研究课题是对建筑施工过程中安全风险进行研究，将风险管理的理念引入现行的建筑施工安全管理工作中，以便能更好地对施工项目的安全进行管理。由于现行的施工安全管理是对每一个安全隐约进行平行的管理，对于安全危险并没有风险高低的区分，以至于经验不足，项目管理人员没有足够的精力放在存在有高风险的安全隐约的清查与处理上。这往往就会导致重大事故的发生，对人命与财产造成巨大损失。本文研究的主要内容如下：第一章为绪论。主要讲述了选
24、题的背景、选题的意义、国内外风险管理研究状况。第二章分别从风险的定义、特征及分类、风险管理的定义、产生和发展、建筑施工安全管理实行风险管理的重要意义及风险管理模型系统建立的过程和方法等几方面介绍了风险管理的基本内容。第三章为建筑施工安全的风险识别，分析了建筑施工安全风险因素，总结了建筑施工安全风险的类型即危险源，建立了建筑施工安全风险识别子系统的风险管理模型，提出了建筑施工安全风险（危险源）的识别方法，并根据工程类型、施工阶段和危险源分布范围，逐项识别出了建筑施工工地常见的危险源。第四章对建筑施工安全风险进行了不安全因素的分析，总结了建筑施工安全风险的基本评价方法，重点介绍了 LEC 评价法，
25、最后建立了施工安全风险评价模型。第五章论述了建筑施工安全的风险控制的原则、基本方法、重大危险源的防治及风险控制的具体措施。第六章为结论西安石油大学本科毕业论文（论文）42 企业风险管理理论概述2.1 风险的定义、特征及分类简单地说，风险（RISK）是指损失发生的不确定性，它是不利事件或损失发生的概率及其后果的函数，用数学公式表示为：R=f（P ，C ） ，其中 R 表示风险， P表示不利事件发生的概率，C 表示该事件发生的后果。风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。通常要全面理解风险的含义，应注意以下几点：第一，风险是与人们的行为相联系
26、的，这种行为概括个人的行为，也包括群体或组织的行为。不与行为联系的风险只是一种危险。而行为受决策左右，因此风险与人们的决策有关；第二，客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客现状态变化的规律性，对相关的客现状态作出科学的预测，这也是风险管理的重要前提；第三，风险是指可能的后果与个体发生负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程度不同，而在复杂的现实经济生活中， “好” 与“坏” 有时很难截然分开，需要根据具体情况加以分析；第四，尽管风险强调负偏离，但实际中肯定也存在正偏离。由于正偏离是人们的渴求，属于风险收益的范畴，因此在风险管理中也应予以重视，以它激励人们勇于承
27、担风险，获得风险收益。建筑施工安全管理的风险具有以下特点：第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发
28、现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。尤其是大型项目中，由于风险因素众多，风险的西安石油大学本科毕业论文（论文）5可变性更加明显。第四，风险的多样性和多层次性。大型项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与
29、外界因素交叉影响又使风险显示出多层次性，这是大型项目中风险的主要特点之一。根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对风险进行不同的分类。其目的在于理论上便于研究，实务上便于根据不同类别的风险采取不同的管理策略。按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险；按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按损失产生的原因可将风险分为自然风险和人为风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。2.2 风险管理的定义、产生
30、和发展所谓风险管理（Risk Management）是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。要正确理解上述定义，就应注意以下几点：第一，风险管理的主体是经济单位，即个人、家庭、企业或政府单位。由此可知，风险管理这个概念的外延很大；第二，风险管理是由风险的预测、识别、评估、分析、处置等环节组成的，是通过计划、组织、指导、控制等过程，通过综合、合理地运用各种科学方法来实现其目标的；第三，风险管理以选择最佳的管理技术为中心，要体现成本效益的关系；第四，风险管理的目标是实现最大的安全保障；第五，人们通常所说的风险管理
31、是狭义的风险管理，即专指企业风险管理。人们在一切社会经济活动中，面临着各种各样的风险。从总体上看，风险是一种客观存在，是不可避免的，而且在一定条件下还带有某些规律性。因此，人们只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。这就要求社会经济各部门、各行业主动地认识风险，积极管理风险，有效地控制风险，把风险减至最低的程度，以保证社会生产和人民生活的正常进行。正是在这样的背景下，随着生产力和科学技术的不断发展，风险管理作为系统的科学产生于本世纪初的西方工业化国家。风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1931 年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形
32、式集中探讨和研究风险管理问题。风险管理问题逐渐得到了理论探讨和一些大企业的初步实践，但风险管理问题真正在美国工商企业中引起足够的重视并得到推广则始于 50 年代。1963 年，美国出版的企业的风险管理一文，引起欧美各国的普遍重视。此后，西安石油大学本科毕业论文（论文）6对风险管理的研究逐步趋向系统化，专门化，使风险管理成为企业管理中一门独立学科。在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有 3500 多家大型工商企业为会员。风险管理协会的建立和风险管理教育的
33、普及，表明风险管理已渗透到社会的备个领域。美国的风险与保险管理协会（RIMS）和美国风险与保险协会（ARIS）是美国最重要的两个风险管理协会。1978 年日本风险管理协会（JRMS）成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC） 。风险管理方面的课程及论著数量大增。70 年代中期，全美大多数大学工商管理学院均普遍开设风险管理课。美国还设立了 ARM（Associate in Risk Management）证书，授予通过风险管理资格考试者。协会的活动为风险管理在工商企业界的推广、风险管理教育的普及和人才培养诸方面作出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展。1983 年在美国风
34、险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101 条风险管理准则” ，作为各国风险管理的一般原则。这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986 年 10 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。2.3 建筑施工实行风险管理的重要意义随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各大型工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目安全管理的风险管理。世界项目管理大会把对项目的风险管理作为大会的四大主题之一
35、，以及各种期刊上有关项目风险管理论文的不断增加，都表明人们已极为重视对项目风险管理理论的研究。在实践上，现已涌现出不少新一代面向项目的企业项目型公司，国外甚至还出现了专门从事风险管理工作的所谓风险管理公司。但涉及具体的建筑施工安全方面的风险管理内容不是很多。近 20 年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经济发展的瓶颈问题明显得到缓解，拉动了相关产业的快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。当前在实施全过程的安全管理中，有一个环节往往被忽视或不重视，这就是风险管理。目前项目风险管理还只侧重于项目后期，在项目前期之所以没有进行风险管理，一方面是由于国家项目管理程序中没有风险分析这部分，另一方面就是业主不重视，没有意识到风险分析能使可行性研究更深入，可以克服片面性，有利于项目科学决策。工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳
