1、成都实时技术股份有限公司内部审核检查表 编号：JL-225-003 序号： 受审核部门： 部门负责人： 审核日期： 涉及条款 审核内容、证据及方法 审核记录 审核发现5.3组织的岗位、职责和权限1.部门职责是什么？2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？4.2理解相关方的需求和期望1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？6.1应对风险和机遇的措施 1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？6.2质量目标及其实现的策划1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？所建立
2、质量目标是否可测量？ 7.1.4过程运行环境1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？这些环境因素是否得到识别和管理？7.1.5监视和测量资源1.监视测量设备台账、校准计划、校准证书？2.测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？3.计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？7.5成文信息 1.部门的指导性文件有哪些，是否充分、适宜、有效？成都实时技术股份有限公
3、司7.6 质量信息1.是否有建立质量信息管理制度？2.是否根据 Q/RT207质量信息与数据管理程序和Q/RT-207.03质量信息管理制度的要求，对部门质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用？8.4.2控制类型和程度2.组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求?1.组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？2.组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据目
4、录进行？8.4.3外部供方的信息3. 临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？1.为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？2.在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充分？实施的监控或测量是否已确保过程受控？ 8.5.1生产和服务提供的控制3.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：放行条件并被遵守？放行过程的监控或测量并被实施？放行手续并被执行？8.6产品和服务的放行
5、1 采购产品和外包产品的接收准则？产品符合接收准则的检验、试验记录特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并被执行？2.对生产和服务提供过程中的研发产品特性的测量和监控，成都实时技术股份有限公司策划结果是否形成文件并被执行？3.研发产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：所有规定的测量或监控项目都已圆满完成？交付前产品测量和监控结果符合接收准则？有关证据齐备并获认可？4.在产品实现过程的适当阶段，产品特性的接收准则是否确定并被遵守？产品符合接收准则的证据是否充分、可靠并被保持？测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员（如签名）？5.根据产品特性测量和监控文件
6、的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到组织有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？6.例外（紧急）放行时，是否按规定履行了审批手续，征得了顾客同意，并进行了标识、保留记录，确保能追回和更换产品？1.不合格品标识、管理和控制？如何能防止不合格品的非预期使用或交付？2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？8.7不合格输出的控制4.对不合格品的性质、评审、处置（包括让步批准）是否保持记录？成都实时技术股份有限公司9.1监视、测量、分析和评价1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的
7、数据、信息进行分析和评价？(重点关注：质量管理体系的绩效和有效性、策划是否得到有效实施、应对风险和机遇所采取措施的有效性)2.在产品实现过程中，组织设置了哪些测量或监控点？针对关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？3.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？1.是否有按照策划的时间间隔进行内部审核？9.2内部审核 2.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？1.管理评审输入的内容是否充分？9.3管理评审 2.是否根据管理评审识别和制定了改进计划？上年度改进计划实施情况？10.1总则1.改进的方法有哪些？2.识别和选择改进的机会，并策划和实施改进行动；10.2不合格和纠正措施1.组织是否对采取纠正措施的不合格进行了数据分析和改进？10.3 持续改进 1.制定并实施质量管理体系年度改进计划，对完成情况进行评价内审员/日期： 审核组长/ 日期：
