1、2015 年上半年河北省基金从业：基金绩效衡量试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 2、公司发行股票所筹集的资本属于_A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本3、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限
2、C利息转让期限D债券有效期限5、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 6、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 7、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：12 8、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者B不得进行虚假或误导性陈述C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
3、 9、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 10、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付11、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司 12、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 13、着重对管理公司本身素质的衡量属于_
4、A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量14、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 15、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 16、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股 .转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 17、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资
5、工具D固定收益工具 18、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 19、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会
6、计年度D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是_。A公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要 21、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质 22、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹
7、措资金的渠道D促进资源配置不断优化23、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 24、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划25、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得
8、 0.5 分） 1、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券 “一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 2、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理3、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 4、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资项目C信贷D
9、有价证券5、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 6、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 7、零息债券以_面值的价格发行和交易。A高于B等于C低于D大于或等于 8、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 9、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的
10、数量不得超过_。A1 家B2 家C3 家D5 家 10、截至 2008 年 2 月，我国已有_家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融机构成为 QFII 托管行。A52，13B26 ，5C63 ，13D26，511、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 12、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作 13、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序14、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_
11、担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司 15、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 16、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织 17、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易
12、、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 18、我国老基金存在问题的主要表现有_。A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高 19、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 20、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的
13、_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 21、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 22、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作23、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 24、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广25、不同基金的转换通常发生在_之间。A共同基金与对冲基金之间B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C封闭式基金与开放式基金之间D伞型基金内不同的子基金之间
