1、安全风险预控1煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T/1093-2011)1 范围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第 1 部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第 2 部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第 3 部分：工业防护栏杆及钢
2、平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规范GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范 AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国主席令第六十号 （2001 年）中华人民共和国消防法 中华人民共和国主席令第六号 （2008
3、 年）生产安全事故报告和调查处理条例 中华人民共和国国务院令第 493 号 （2007 年）煤矿安全规程 国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局安全风险预控2煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法 国家煤矿安全监察局煤矿测量规程 原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。GB/T 28001-2001 定义 3.43.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T 28001-2001 定义 3.53.3 风险 risk某一特定危
4、险情况发生的可能性和后果的组合。GB/T 28001-2001 定义 3.143.4 风险评估 risk assessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。注：改写 GB/T 28001-2001 定义 3.153.5 风险预控 risk precontrol在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。3.6 危险源监测 hazard monitoring通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。3.7 风险预警 risk early-warning通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。3.8 不安全行为 unsafe behavior
5、安全风险预控3可能产生风险或导致事故发生的行为。3.9 风险管理对象 objects of risk management可能产生或存在风险的主体。3.10 风险管理标准 risk management standards针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。3.11 风险管理措施 risk management measures是指达到风险管理标准的具体方法、手段。3.12 持续改进 continual improvement为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。注：改写 GB/T 28001-2001 定义 3.34 管理要素及要求4.1 总要
6、求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。注：PDCA 分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施） ；C-Check(检查)；A-Action（改进） 。4.2 安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：a) 经煤矿主要负责人批准；b) 明确安全风险预控管理总目标；c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；d) 体现对员工进行持续培训的要求；安全风险预控4e) 针对煤矿安全风险的性质
7、和规模；f) 形成文件，实施并保持；g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；h) 可为相关方所获取；i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。4.3 风险预控管理4.3.1 危险源辨识煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训；b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；采用事故树分析法对系统（采掘系统、机
8、电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；e) 发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。4.3.2 风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：新改扩项目前；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；安全
9、风险预控5为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；执行重大风险任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险。4.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：a) 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；b) 针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；c) 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；d
10、) 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；e) 煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。4.3.4 危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：a) 危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；b) 危险源监测设备灵敏、可靠；c) 危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.3.5 风险预警煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：a) 针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；b) 建立完备的信息流通渠道
11、，使预警信息传递畅通、及时。4.3.6 风险控制安全风险预控6煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：a) 对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；b) 危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合 PDCA 的运行模式；c) 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；d) 根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；e) 在进行重大以上风险任务时，应
12、编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。4.3.7 信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：a) 员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；b) 员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；c) 员工了解谁是现场或当班急救人员；d) 组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。4.4 保障管理4.4.1 组织保障煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：a) 职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；b)
13、由不同层次的有代表性的人员组成。煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。c) 资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 4.4.2 制度保障安全风险预控7a) 煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：各项规章制度贯彻到全体员工；有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查
14、与考核。b) 煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；资料齐全完善，有目录清单。c) 煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；与风险
15、预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。4.4.3 技术保障煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：a) 应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；b) 应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。4.4.4 资金保障煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：安全风险预控8a) 煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配； b) 安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效
16、、规范使用”的原则，确保专款专用；c) 有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。4.4.5 安全文化保障煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：a) 明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；b) 以实现员工自我管理为目标；c) 全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。4.5 员工不安全行为管理4.5.1 员工准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应：a) 明确岗位设置要求和岗位需求计划；b) 明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。4.5.2
17、 员工不安全行为分类煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类应：a) 具体、有针对性；b) 按照风险等级进行。4.5.3 员工岗位规范在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应：a) 种类齐全；b) 明确各岗位工作任务；c) 规定各岗位所需个人防护用品和工器具；d) 明确各岗位安全管理职责；e) 明确各岗位安全行为标准。安全风险预控94.5.4 不安全行为控制措施煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：a) 结合煤矿自身的特点和员工不安全行
18、为特征；b) 涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素；c) 针对不同类型的不安全行为分别制定。4.5.5 员工培训教育煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：a) 明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；b) 有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；c) 每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。d) 每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；e) 每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告；f) 每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，
19、并以文件形式下发；g) 明确员工分层和分类培训内容与周期；h) 对员工不安全行为进行针对性的矫正培训；i) 建立员工培训信息档案；j) 每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；k) 确保培训机构和师资，有相关资质证书；l) 对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐；m) 采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。4.5.6 员工行为监督煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并应：a) 确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；b) 明确监督范围、方式、频次；安全风险预控10c) 对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。4.5.7
20、员工档案煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：a) 所有在岗员工的档案齐全；b) 每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；c) 对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。4.6 生产系统安全要素管理4.6.1 通风管理煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：a) 矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、
21、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；b) 风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；c) 矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；d) 风速、有害气体浓度等，应符合煤矿安全规程要求；e) 按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；f) 局部通风机通风应符合煤矿安全规程的要求，设置同等能力的备用局扇，保持连续均衡供风；g) 生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习。4.6.2 瓦斯管理煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合煤矿安全规程规定。瓦斯管理应符合
