PMBOK第五版中文版(含PDF标签-精细到ITTO层面).docx

1、第 1 章 引 论 2013 Project Management InstitutLei.c en 项 se 目 d T管 o:理 Xi 知 ao 识 lon体 g 系 Jia指 ng南 P M（ I MPeMmBbOerKID:指 28南 14） 6（ 75 第 5 版）1This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction.1 第 1 章 引论项目管理知识 体系指南 （ PMBOK指南 ） 第 5 版为管理单个项 目提供指导，对项目管 理相关概念进行定义。本指南也描述项目管理生命周期和

2、相关过程，以及项目生命周期。PMBOK指南 包含项目 管理专业全球认可的标准和指南 （见附录 A1） 。 “标准” 是一种描 述既 定 规 范 、 方 法 、 过 程 和 做 法 的 正 式 文 件 。 与 其 他 专 业 一 样 ， 本 标 准 所 包 含 的 知 识 提 炼 自 项目管理从业者公认的良好做法。正是项目管理从业者推动了本标准的发展。PMBOK指 南 的 前 两 章 介 绍 项 目 管 理 领 域 中 的 核 心 概 念 。 第 3 章 概 述 过 程 组 ， 以 及 存 在于十大知识领域和五大过程组中的过程之间的相互作用。 第 4 章至第 13 章是项目管理知识 体 系指 南

3、 ， 通 过 描 述 用 于 管 理 项 目 的 输 入 、 输 出 及 工 具 与 技 术 ， 扩 充 项 目 管 理 标 准 中 的 信 息 。 附录 A1 是项目管理标 准， 展示在大多数时候适用于大多数项目的、 被认为是良好做法的过程、 输入和输出。本 章 定 义 若 干 关 键 术 语 ， 以 及 项 目 组 合 管 理 、 项 目 集 管 理 、 项 目 管 理 和 组 织 级 项 目 管 理 之间的关系。本章通过以下部分对 PMBOK指 南 进 行 概 述 ：1.1 PMBOK指 南 的 目 的 1.2 什么是项目1.3 什么是项目管理1.4 项 目 组 合 管 理 、 项 目

4、集 管 理 、 项 目 管 理 和 组 织 级 项 目 管 理 之 间 的 关 系1.5 项 目 管 理 、 运 营 管 理 与 组 织 战 略 之 间 的 关 系1.6 商业价值1.7 项目经理的角色1.8 项目管理知识体系第 1 章 引 论 2013 Project Management InsLtiictuentes.e d 项 To 目 : X 管 iao理 lo 知 ng 识 Ji 体 an 系 g P指 M 南 I M e（ mPeMrIBD:O2K814指 67南 5 ） （ 第 5 版）2 This copy is a PMI Member benefit, not for d

5、istribution, sale, or reproduction.1.1 PMBOK指 南 的 目 的项 目 管 理 作 为 一 门 专 业 已 经 得 到 认 可 ， 这 表 明 知 识 、 过 程 、 技 能 、 工 具 和 技 术 的 应 用 对 项目的成功有显著影响。 PMBOK指 南 收录项目管理知识体系中被普遍认可为 “良好做法 ” 的那一部分。 所谓 “普 遍认可” ， 是指这些知识和做法在大多数时候适用于大多数项目 ， 并且 其价值和有效性已获 得一致认可。 所谓 “良好做法” ， 则指人们普遍认为， 使用这些知识、 技 能、 工具和技术 ， 能 够 提高很多项目成功的可能

6、性。 “良好做法” 并 不意味着这些知识总应一 成不变地应用于所有项目；组织和或项目管理团队负责确定哪些知识适用于具体的项目。PMBOK指 南 还 提 供 并 推 广 项 目 管 理 专 业 的 通 用 词 汇 ， 以 便 人 们 使 用 和 应 用 项 目 管 理 概 念 。 通 用 词 汇 是 专 业 学 科 的 基 本 要 素 。 PMI 项 目 管 理 术 语 词 典 （ PMI Lexicon of Project Management Terms）1 1收录了基本的专业词汇，供项目、项目集、项目组合经理及其他干 系人统一使用。附录 A1 是 PMI 项目管 理专业发展计划的基本参考

7、资料。 附 录 A1 并 非包罗万象， 将随着 项 目 管 理 专 业 的 发 展 继 续 演 进 。 它 是 一 份 指 南 ， 而 不 是 一 套 具 体 的 方 法 论 。 人 们 可 以 利 用 各 种方法论和工具（如敏捷、瀑布、PRINCE2）来实施该指南中的项目管理框架。除 了 关 于 项 目 管 理 过 程 的 若 干 标 准 之 外 ， PMI 道 德 与 专 业 行 为 规 范 （ Project Managment Institute Code of Ethics and Professional Conduct） 2也 为 项 目 管 理 专 业的 从 业 者提供指导，

8、它描述了从业者对自己和他人应有的期望。 PM I 道德 与专业行为规范详细描 述 从 业 者 在 责 任 、 尊 重 、 公 正 和 诚 实 方 面 的 基 本 义 务 ， 要 求 他 们 以 符 合 道 德 与 专 业要 求 的 方 式 行 事 ， 包 括 遵 守 法 律 、 法 规 及 组 织 和 职 业 政 策 。 尽 管 从 业 者 来 自 不 同 的 背 景 和文 化 ， 但 是 PMI 道 德 与 专 业 行 为 规 范 全 球 适 用 。 与 任 何 干 系 人 互 动 时 ， 从 业 者 都 应 该 诚 实 、 负 责 、 公 正 ， 并 表 现 出 充 分 尊 重 。 遵 守

9、 该 规 范 是 对 项 目 经 理 的 基 本 要 求 ， 也 是 以 下 PMI考 试 的 要 求 之 一。 项目管理助理认证（Certified Associate in Project Management， CAPM） 项目管理专业人士认证（Project M anagement Professional， PMP） 项 目 集 管 理 专 业 人 士 认 证 （ Program Management Professional， PMP） PMI 敏 捷 从 业 者 认 证 （ PMI Agile Certified Practitioner， PMI-ACP） SM PMI 风 险

10、 管 理 专 业 人 士 认 证 （ PMI Risk Management Professional， PMI-RMP） 1 括号内的数字与本标准后面的参考文献序号对应。第 1 章 引 论 2013 Project Management InstitutLei.c en 项 se 目 d T管 o:理 Xi 知 ao 识 lon体 g 系 Jia指 ng南 P M（ I MPeMmBbOerKID:指 28南 14） 6（ 75 第 5 版）3This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduct

11、ion. PMI 进 度 规 划 专 业 人 士 认 证 （ PMI Scheduling Professional， PMI-SP） 1 1.2 什 么 是 项 目项 目 是 为 创 造 独 特 的 产 品 、 服 务 或 成 果 而 进 行 的 临 时 性 工 作 。 项 目 的 “临 时 性 ”是 指 项 目 有 明 确 的 起 点 和 终 点 。 当 项 目 目 标 达 成 时 ， 或 当 项 目 因 不 会 或 不 能 达 到 目 标 而 中 止 时 ， 或 当 项 目 需 求 不 复 存 在 时 ， 项 目 就 结 束 了 。 如 果 客 户 （ 顾 客 、 发 起 人 或 项 目

12、 倡 导 者 ） 希 望 终 止 项 目 ， 那 么 项 目 也 可 能 被 终 止 。 临 时 性 并 不 一 定 意 味 着 项 目 的 持 续 时 间 短 ， 它 是 指 项 目 的 参 与 程 度 及 其 长 度 。 项 目 所 创 造 的 产 品 、 服 务 或 成 果 一 般 不 具 有 临 时 性 。 大 多 数 项 目 都 是 为 了 创 造 持 久 性 的 结 果 。 例 如 ， 国 家 纪 念 碑 建 设 项 目 就 是 要 创 造 一 个 流 传 百 世 的 成 果 。 项 目 所 产 生的社会、经济和环境影响，也往往比项目本身长久得多。每 个 项 目 都 会 创 造 独

13、 特 的 产 品 、 服 务 或 成 果 ， 项 目 的 产 出 可 能 是 有 形 的 ， 也 可 能 是 无 形 的 。 尽 管 某 些 项 目 可 交 付 成 果 或 活 动 中 可 能 存 在 重 复 的 元 素 ， 但 这 种 重 复 并 不 会 改 变 项 目 工 作 本 质 上 的 独 特 性 。 例 如 ， 即 便 采 用 相 同 或 相 似 的 材 料 ， 由 相 同 或 不 同 的 团 队 来 建 设 ， 但 每 个 建 筑 项 目 都 因 不 同 的 位 置 、 不 同 的 设 计 、 不 同 的 环 境 和 情 况 、 不 同 的 干 系 人 等 ， 而 具 备 独 特

14、性。持 续 性 工 作 通 常 是 遵 循 组 织 已 有 流 程 的 重 复 性 过 程 。 相 比 之 下 ， 由 于 项 目 具 有 独 特 性 ， 所 以 其 创 造 的 产 品 、 服 务 或 成 果 可 能 存 在 不 确 定 性 或 差 异 性 。 项 目 活 动 对 于 项 目 团 队 成 员 来 说 可 能 是 全 新 的 ， 需 要 比 其 他 例 行 工 作 进 行 更 精 心 的 规 划 。 此 外 ， 项 目 可 以 在 组 织 的 任 何 层 面 上 开 展 。 一 个 项 目 可 能 只 涉 及 一 个 人 ， 也 可 能 涉 及 很 多 人 ； 可 能 只 涉

15、及 一 个 组 织 单 元 ， 也 可能涉及多个组织的多个单元。项目可以创造： 一个产品， 可能是其他产品的组成部分、 某个产品的升级， 也可能本身就是最终产品； 一种服务或提供某种服务的能力（如支持生产或配送的业务职能） ； 对现有产品线或服务线的改进（如实施六西格玛项目以降低缺陷率） ； 一种成果， 例如某个结果或文件 （如某研究项目所创造的知识， 可据此判断某种趋势 是否存在，或判断某个新过程是否有益于社会） 。第 1 章 引 论 2013 Project Management InsLtiictuentes.e d 项 To 目 : X 管 iao理 lo 知 ng 识 Ji 体 an

16、 系 g P指 M 南 I M e（ mPeMrIBD:O2K814指 67南 5 ） （ 第 5 版）4 This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction.项目的例子包括（但不限于） ： 开发一种新的产品、服务或成果； 改变一个组织的结构、流程、人员配备或风格； 开发或购买一套新的或改良后的信息系统（硬件或软件） ； 执行一项研究，其结果将被恰当地记录； 建造一座大楼、工厂或基础设施； 实施、改进或提升现有的业务流程和程序。1.2.1 项 目 组 合 、 项 目 集 和 项 目 之 间

17、 的 关 系项 目 组 合 、 项 目 集 和 项 目 之 间 的 关 系 可 以 这 样 表 述 ： 项 目 组 合 是 为 了 实 现 战 略 目 标 而 组 合 在 一 起 管 理 的 项 目 、 项 目 集 、 子 项 目 组 合 和 运 营 工 作 的 集 合 。 项 目 集 包 含 在 项 目 组 合 中 ， 其 自 身 又 包 含 需 协 调 管 理 的 子 项 目 集 、 项 目 或 其 他 工 作 ， 以 支 持 项 目 组 合 。 单 个 项 目 无 论 属 于 或 不 属 于 项 目 集 ， 都 是 项 目 组 合 的 组 成 部 分 。 虽 然 项 目 组 合 中 的

18、项 目 或 项 目 集 不 一 定 彼 此 依赖或直接相关，但是它们都通过项目组合与组织战略规划联系在一起。如图 1-1 所 示 ， 组 织 战 略 与 优 先 级 相 关 联 ， 项 目 组 合 与 项 目 集 之 间 以 及 项 目 集 与 单 个项 目 之 间 都 存 在 联 系 。 组 织 规 划 通 过 对 项 目 的 优 先 级 排 序 来 影 响 项 目 ， 而 项 目 的 优 先 级 排序 则 取 决 于 风 险 、 资 金 和 与 组 织 战 略 规 划 相 关 的 其 他 考 虑 。 制 定 组 织 规 划 时 ， 可 以 根 据 风险 的 类 型 、 具 体 的 业 务

19、范 围 或 项 目 的 一 般 分 类 ， 如 基 础 设 施 项 目 和 内 部 流 程 改 进 项 目 ， 来决 定 对 项 目组合中各个项目的资源投入和支持力度。第 1 章 引 论 2013 Project Management InstitutLei.c en 项 se 目 d T管 o:理 Xi 知 ao 识 lon体 g 系 Jia指 ng南 P M（ I MPeMmBbOerKID:指 28南 14） 6（ 75 第 5 版）5This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproductio

20、n.1 图 1-1 项目组合、项目集与项目管理间的关系1.3 什 么 是 项 目 管 理项 目 管 理 就 是 将 知 识 、 技 能 、 工 具 与 技 术 应 用 于 项 目 活 动 ， 以 满 足 项 目 的 要 求 。 项 目 管 理通过合理运用与整合 47 个项目管理过程得以实现。可以根据其逻辑关系，把这 47 个过程 归 类 成 五 大 过 程 组 ， 即 ： 启动 规划 执行第 1 章 引 论 2013 Project Management InsLtiictuentes.e d 项 To 目 : X 管 iao理 lo 知 ng 识 Ji 体 an 系 g P指 M 南 I M

21、 e（ mPeMrIBD:O2K814指 67南 5 ） （ 第 5 版）6 This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction. 监控 收尾 管理一个项目通常包括（但不限于） ： 识别需求。 在规划和执行项目时，处理干系人的各种需要、关注和期望。 在干系人之间建立、维护和开展积极、有效和合作性的沟通。 为满足项目需求和创建项目可交付成果而管理干系人。 平衡相互竞争的项目制约因素，包括（但不限于） ： 范围 质量 进度 预算 资源 风险 项 目 的 具 体 特 征 和 所 处 的 具 体

22、环 境 会 对 制 约 因 素 产 生 影 响 ， 项 目 管 理 团队 应 对 此 加 以 关注。这 些 制 约 因 素 之 间 的 关 系 是 ： 任 何 一 个 因 素 发 生 变 化 ， 都 会 影 响 至 少 一 个 其 他 因 素 。 例 如 ，缩 短 工 期 通 常 都 需 要 提 高 预 算 ， 以 增 加 额 外 的 资 源 ， 从 而 在 较 短 时 间 内 完 成 同 样 的 工 作 量 ； 如果 无 法 提 高 预 算 ， 则 只 能 缩 小 范 围 或 降 低 质 量 ， 以 便 在 较 短 时 间 内 以 同 样 的 预 算 金 额 交 付 项 目最 终 成 果 。

23、 项 目 干 系 人 可 能 对 哪 个 因 素 最 重 要 有 不 同 的 看 法 ， 使 情 形 变 得 更 为 复 杂 。 改 变 项 目要 求 或 目 标 可 能 引 发 更 多 的 风 险 。 为 了 取 得 项 目 成 功 ， 项 目 团 队 必 须 能 够 正 确 评 估 项目状况，平衡项目要求，并与干系人保持积极主动的沟通。由 于 可 能 发 生 变 化 ， 应 该 在 整 个 项 目 生 命 周 期 中 ， 反 复 开 展 制 定 项 目 管 理 计 划 工 作 ， 对 计 划 进 行 渐 进 明 细 。 渐 进 明 细 是 指 随 着 信 息 越 来 越 详 细 具 体 、

24、 估 算 越 来 越 准 确 ， 而 持 续 改 进 和 细 化 计 划 。 渐 近 明 细 的 方 法 使 得 项 目 管 理 团 队 可 以 随 项 目 进 展 ， 对 项 目 工 作 进 行 更 为 明 确 的定义和更为深入的管理。第 1 章 引 论 2013 Project Management InstitutLei.c en 项 se 目 d T管 o:理 Xi 知 ao 识 lon体 g 系 Jia指 ng南 P M（ I MPeMmBbOerKID:指 28南 14） 6（ 75 第 5 版）7This copy is a PMI Member benefit, not for

25、 distribution, sale, or reproduction.1 1.4 项 目 组 合 管 理 、 项 目 集 管 理 、 项 目 管 理 和 组 织 级 项 目 管 理 之 间 的关系为 了 理 解 项 目 组 合 管 理 、 项 目 集 管 理 和 项 目 管 理 ， 识 别 它 们 之 间 的 相 似 性 和 差 异 性 非 常 重要 ， 同 时 还 需 要 了 解 它 们 与 组 织 级 项 目 管 理 （ Organizational Project Management， OPM） 之 间的 关 系 。 OPM 是 一 种 战 略 执 行 框 架 ， 通 过 应 用

26、项 目 管 理 、 项 目 集 管 理 、 项 目 组 合 管 理 及 组 织 驱动 实 践 ， 不 断 地 以 可 预 见 的 方 式 取 得 更 好 的 绩 效 、 更 好 的 结 果 及 可 持 续 的 竞 争 优 势 ， 从而实现组织战略。项 目 组 合 、 项 目 集 和 项 目 管 理 均 需 符 合 组 织 战 略 ， 或 者 由 组 织 战 略 驱 动 。 反 之 ， 项 目 组 合 、 项 目 集 和 项 目 管 理 又 以 不 同 的 方 式 服 务 于 战 略 目 标 的 实 现 。 项 目 组 合 管 理 通 过 选 择 正 确 的 项 目 集 或 项 目 ， 对 工

27、作 进 行 优 先 排 序 ， 以 及 提 供 所 需 资 源 ， 来 与 组 织 战 略 保 持 一 致 。 项 目 集 管 理 对 项 目 集 所 包 含 的 项 目 和 其 他 组 成 部 分 进 行 协 调 ， 对 它 们 之 间 的 依 赖 关 系 进 行 控 制 ， 从 而 实 现 既 定 收 益 。 项 目 管 理 通 过 制 定 和 实 施 计 划 来 完 成 既 定 的 项 目 范 围 ， 为 所 在 项 目 集 或 项 目 组 合 的 目 标 服 务 ， 并 最 终 为 组 织 战 略 服 务 。 OPM 把 项 目 、 项 目 集 和 项 目 组 合 管 理 的 原 则

28、和 实 践 与 组 织 驱 动 因 素 （ 如 组 织 结 构 、 组 织 文 化 、 组 织 技 术 、 人 力 资 源 实 践 ） 联 系 起 来 ， 从 而 提 升 组 织 能 力 ， 支 持 战 略 目 标 。 组 织 应 该 测 评 自 身 能 力 ， 然 后 制 定 和 实 施 能 力 提 升 计 划 ， 以期系统地应用最佳实践。表 1-1 从组织内部的若干角度对项目、项目集和项目组合进行比较。第 1 章 引 论 2013 Project Management InsLtiictuentes.e d 项 To 目 : X 管 iao理 lo 知 ng 识 Ji 体 an 系 g P

29、指 M 南 I M e（ mPeMrIBD:O2K814指 67南 5 ） （ 第 5 版）8 This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction.表 1-1 项目、项目集与项目组合管理之比较第 1 章 引 论 2013 Project Management InstitutLei.c en 项 se 目 d T管 o:理 Xi 知 ao 识 lon体 g 系 Jia指 ng南 P M（ I MPeMmBbOerKID:指 28南 14） 6（ 75 第 5 版）9This copy is

30、 a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction.1 1.4.1 项 目 集 管 理项 目 集 是 一 组 相 互 关 联 且 被 协 调 管 理 的 项 目 、 子 项 目 集 和 项 目 集 活 动 ， 以 便 获 得 分 别 管 理 所 无 法 获 得 的 利 益 。 项 目 集 可 能 包 括 所 属 单 个 项 目 范 围 之 外 的 相 关 工 作 。 一 个 项 目 可 能 属 于某个项目集，也可能不属于任何一个项目集，但任何一个项目集中都一定包含项目。项 目 集 管 理 就 是 在 项 目 集

31、中 应 用 知 识 、 技 能 、 工 具 与 技 术 来 满 足 项 目 集 的 要 求 ， 获 得 分 别管理各项目所无法实现的利益和控制。项 目 集 中 的 项 目 通 过 产 生 共 同 的 结 果 或 整 体 能 力 而 相 互 联 系 。 如 果 项 目 间 的 联 系 仅 限 于 共享顾主、供应商、技术或资源，那么这些项目应作为一个项目组合而非项目集来管理。项 目 集 管 理 重 点 关 注 项 目 间 的 依 赖 关 系 ， 有 助 于 找 到 管 理 这 些 依 赖 关 系 的 最 佳 方 法 。 具 体管理措施包括： 解决影响项目集内多个项目的资源制约和或冲突； 调整对项目

32、和项目集的目的和目标有影响的组织战略方向； 处理同一个治理结构内的相关问题和变更管理。 建 立 一 个 新 的 通 信 卫 星 系 统 就 是 项 目集 的 一 个 实 例 ， 其 所 辖 项 目 包 括 卫 星 与 地 面 站 的 设计、卫星与地面站的建造、系统整合，以及卫星发射。1.4.2 项 目 组 合 管 理项 目 组 合 是 指 为 了 实 现 战 略 目 标 而 组 合 在 一 起 管 理 的 项 目 、 项 目 集 、 子 项 目 组 合 和 运 营 工 作 。 项 目 组 合 中 的 项 目 或 项 目 集 不 一 定 彼 此 依 赖 或 直 接 相 关 。 例 如 ， 以 投

33、 资 回 报 最 大 化 为 战 略 目 标 的 某 基 础 设 施 公 司 ， 可 以 把 油 气 、 供 电 、 供 水 、 道 路 、 铁 路 和 机 场 等 项 目 混 合 成 一 个 项 目 组 合 。 在 这 些 项 目 中 ， 公 司 又 可 以 把 相 互 关 联 的 项 目 作 为 项 目 集 来 管 理 。 所 有 供 电 项 目 合 成 供 电 项 目 集 ， 所 有 供 水 项 目 合 成 供 水 项 目 集 。 如 此 ， 供 电 项 目 集 和 供 水 项 目 集 就 是 该 基础设施公司企业级项目组合中的基本组成部分。第 1 章 引 论 2013 Project

34、Management InsLtiictuentes.e d 项 To 目 : X 管 iao理 lo 知 ng 识 Ji 体 an 系 g P指 M 南 I M e（ mPeMrIBD:O2K814指 67南 5 ） （ 第 5 版）10 This copy is a PMI Member benefit, not for distribution, sale, or reproduction.项 目 组 合 管 理 是 指 为 了 实 现 战 略 目 标 而 对 一 个 或 多 个 项 目 组 合 进 行 的 集 中 管 理 。 项 目 组 合 管 理 重 点 关 注 ： 通 过 审 查

35、项 目 和 项 目 集 ， 来 确 定 资 源 分 配 的 优 先 顺 序 ， 并 确 保 对 项 目 组 合 的管理与组织战略协调一致。1.4.3 项 目 与 战 略 规 划组 织 经 常 直 接 或 间 接 利 用 项 目 ， 去 实 现 战 略 规 划 中 的 目 标 。 项 目 的 批 准 通 常 出 于 以 下 一 项或多项战略考虑： 市场需求（如为应对汽油紧缺，某汽车公司批准一个低油耗车型研发项目） ； 战略机会业务需求（如为提高收入，某培训公司批准一个新课开发项目） ； 社会需要 （如某发展中国家的某非政府组织批准一个项目， 向 传染病高发社区提供饮 用水系统、厕所设施和卫生教育

36、） ； 环境考虑 （如为降低污染， 某上市公司批准一个项目， 建立一项共享电动小轿车的新 服务） ； 客户要求（如为了给新工业园区供电，某电力公司批准一个新变电站建设项目） ； 技术进步（如基于计算机存储技术和电子技术的发展，某电子公司批准一个更快速、更便宜、更小巧的笔记本电脑开发项目） ； 法律要求（如某化学制品厂批准一个项目，研发新型有毒物品处理指南） 。1.4.4 项 目 管 理 办 公 室项目管理办公室（Project Management Office， PMO） 是 对 与 项 目 相 关 的 治 理 过 程 进 行 标准化， 并促进资源 、 方法论 、 工具和技术共享的一个组织部门 。 PMO 的职责范围可大可小， 从提供项目管理支持服务，到直接管理一个或多个项目。有几种不同类型的 PMO，它们对项目的控制和影响程度各不相同，例如：