有机产品认证行政监管（有机示范区有机产品）记录表.doc

1、有机产品 认证行政监管（ 有机示范区 /有机产品 ）记录表 （制表单位：国家认监委） 一 . 获证组织基本情况 组织名称 法人代表 组织地址 邮编 组织类型 生产 ； 经营 ； 其他 ： 管理者代表 姓名 联系电话 /传真 组织性质 国有企业 ； 集体企业 ； 个体 ； 股份公司 ； 其他 ： 认证 产品名称 产品 类别 种养殖 加工类 野生采集 其他 员工 人数 产品行政许可 是 ； 否 许可 部门 质监部门 卫生行政部门 其他 许可范围 企业获得有机认证的基地、产品品种、产品数量、产地面积清单（ 附清单复印件或电子文档资料 ）： （提示：此部分内容要与证书核对） 第三方认证基本情况 认证机

2、构 1 认证机构 2 认证机构名称 认证标准名称 认证产品范围 有机生产加工： 有机转换生产加工： 认证证书的日期 二 .认证 机构认证 情况 检查内容 检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表） 1 认证合同 检查 依据： 有机产品 认证实施规则 5.1 1. 合同 以下内容 清晰明确 ： 遵守认证认可法律法规 ； 配合认证监管部门监督工作 ； 覆盖范围场所 ； 信息通报 约定 ； 保密承诺 ； 标志 使用要求 ； 申投诉渠道 ； 收费标准。 是 /否 2. 获证组织 合同签署 人员姓名 和职务 ： 。 3. 认证机构合同签署人员姓名和职务 ： 。 2 公正性 检查 依据： 有机产品 认证实

3、施规则 5.1、 6.3 认证机构 没有 虚假宣传 /超范围宣传 的内容 ； 没有 与认证无关的要 求 ； 有 公正性声明 ；提供了公开文件 ；与组织约定了信息通报制度 。 是 /否 3 现场检查计划 检查 依据： 有机产品 认证实施规则 5.4.5， 5.5.1-5.5.3 1. 现场 检查 日期 是否 安排在认证 产品生产期间 并 覆盖生产全 过程 。对所有 生产 单元和 加工场所 的 全部范围 进行了检查，包括二次分装 /分割的场所 ： 是 /否 。 检查 依据： 有机产品 认证实施规则 5.4.1-5.4.2 2. 检查 组成员 具有相应资质和 能力能够满足 检查 需要： 检查 组 有

4、 不少于 一名 具有相应认证范围注册资质的 专职 检查 员 且 担任组长 ；没有连续 3 年以上（含 3 年）委派同一检查员 。 是 /否 4 检查 实施 检查依据： 有机产品 认证实施规则 5.4.4 1. 检查 计划提前告知 了 受 检查 组织 ； 检查 组 按 检查 计划实施 检查 。是 /否 检查依据： 有机产品 认证实施规则 5.5.1 2. 认证机构开具的不符合项 内容（ 获取复印件 ） 是否符实 并 已 进行了 有效 整改 并 建立了预防或 纠正措施 ，且 认证机构对 不 符合 项 的关闭 进行了 有效 验证： 是 /否 检查依据： 有机产品 认证实 施规则 5.5.2、 5.5

5、.3 3. 获证企业 是否提供了 检测报告 （水、土、 气 及 所有 获证 产品的 检测报告 及 判定结果 ， 且 结果符合有机产品国家标准 。是 /否 检查依据： 有机产品 认证实施规则 8 认证 机构告知了标志和证书的使用要求，并对标志的使用和管理实施了检查。 是 /否 。 5 获证组织的重大 情况 检查依据： 有机产品 认证实施规则 6.3 1， 没有 行政监督抽查不合格的情况 ； 如有，采取了处置和整改措施 ； 2， 没有 发生过：重大申投诉、处罚和通报； 3， 法律地位、经营管理体系等发生重大变更并及时向认证机构通报 ； 认证机构 对上述 关注点予以关注； 如 否，是第 条 未予以关

6、注。 6 体系文件及记录 检查依据： 有机产品 认证实施规则 5.2.6、 GB/T19630 第 4 部分 4.2 1. 有机生产 (加工、经营 )管理体系文件 完整， 包括： 生产基地加工、储藏场所位置 详图 ； 有机生产 (加工、经营 )管理手册（包括，有机标识管理、可追溯体系与产品召回等内容） 、 操作规程（包括 ： 标签及生产批号的管理程序等） 、 记录 文件 等 ； 2. 文件是有效版本 ； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注 。 7 内部检查、可追溯体系、 产品召回制度 检查依据： 有机产品 认证实施规则 5.5、 GB/T19630 第 4 部分

7、4.4、 4.5 1. 建立了内部检查制度，并由内部检查员承担实施了内部检查 ； 2. 建立了完善的可追溯体系 、产品召回制度 ，并保持有可追溯的生产全过程的详细记录 （ 包括 ： 召回的条件、 召回产品的处理、 采取的纠正措施、 产品召回的演练等 ） ； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 8 证书 、 标志 、销售证的使用和管理 （重点检查 ） 检查依据： 有机产品 认证实施规则 8、 6.4、 6.2 1. 证书内容没有超出目录的范围； 2. 证书没有发生过暂停或撤销；如有，暂停证 书期间没有发生暂停期满前恢复认证证书的情况； 3. 认证机构能及时提供证书

8、查询 ； 4. 正确使用认证证书与标志（包括证书和标志的使用文件，标志使用前向认证机构的申报与备案、 没有 超目录范围、误导或夸大宣传等） ； 5. 建立了标志使用管理和出入库登记记录，并由专人负责管理认证标志 ； 6. 销售证的使用：已经申请并获得有机产品销售证，获证组织保存有销售证复印件备审 ； 认证机构对上述关注点予以关注；如否，是第 条未予以关注。 三 .作物种植 管理手册 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 程序文件 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 认证机构名称 联系人 姓名 联系电话 /传真 最近一次的审核日期

9、 201 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 审核组成 员 姓名 审核人天数 初审合同人天数： 执行日期 （一） 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） （二） 年 月 日 至 年 月 日 (共 日 ) 再认证合同人天数： 执行日期： 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 检查内容 检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表） 1 产地 环境 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.3 1， 远离 城区 ； 2， 远离工矿区 ； 3， 远离 交通 主干线 ； 4， 远离工业污染源 ； 5， 远离生活 垃圾场 ； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 2

10、 繁殖 材料 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.5 1， 繁殖 材料来源 ： 外购 自繁 ； 2， 繁殖 材料没有经过违禁物品或方法处理 （ 一年生种苗有机方式生产） ； 3， 不是 转基因材 料 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 3 转换期 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.1 1， 生产基地的转换期 为 _年 （ 缩短转换期 的 也 应至少 经过 12 个月 ） ， 符合“ 植物 生产 -转换期”的要求 ； 2， 生产区 没有 发生 政府强制疫情处理行为 ； 如 有 ， 重新 开始的 转换期符合要求 ； 3， 转换期 产品 没有

11、 按有机产品销售 ； 认证机构对上述关注点予以关注； 如 否，是第 条 未予以关注。 4 平行生产 （重点检查） 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.2 1. 是否 存在平行生产， 是 / 否 。 （若 否，则以下 2、 3 不适用 ） 2. 种植 作物为： 一年生 植物 ； 多年生 植物 。 （ 1 年 生植物不允许存在平行生产） 3. 如 为 多年生植物 ， 生产 过程 完全隔离 ； 产品 严格分离 ； 常规 生产部分 的 生产材料 为非转基因 ；并 已制定有机转换 计划 （ 不大于 5 年 ） ； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 5 缓冲带

12、 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.4 有机生产 区与 邻近常规生产区 是否 设置了 有效隔离或物理 屏障 ； 且 ： 1， 缓冲 带 种植的 植物 不是 同一种植物 ,2， 缓冲 带 种植的产品 不 按有机产品 销售 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 6 轮作计划 检查 依据： GB/T19630第 1部分 5.6 1. 一年生植物有 有 3 种以上植物的 轮作计划 ； 轮作 物种为 ： _ 2. 是否 有休耕计划 ； 如是 ，休耕 _年 。 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 7 投入品 （ 土肥 管理 ） 检

13、查 依据： 有机产品 认证 实施规则 5.5.5、 GB/T19630 第 1 部分 5.7 1. 有 土壤培肥措施 ： 有机肥来源： 本生产单元 （ 通过秸秆还田、种植绿肥、休耕等等措施补充和恢复土壤肥力） 外地购入 （ 通过施用外源有机肥 提高 土壤肥力） 外购 有机肥 经 认证机构按照附录 C 进行评估； 投入品库 内 没 有常规肥料 ； 仓库内肥料 实物内容与采购发票记录内容一致 ； 2. 叶菜、块茎、块根类植物 没有 使用人粪尿肥料 ； 其他植物使用人粪尿时须 经过腐熟处理 且 不 会与 植物 食用部分接触 ； 3. 没有 使用天然矿物肥料 ； 如 否 ， 肥料 没有 经化学方法处理

14、 ； 4. 没有 使用生物肥料 ； 如 否 ， 不是 转基因材料或转基因产品 ； 5. 没有 使用 壮根灵或膨大剂 等植物激素； 认证机构对上述关注点予以关注 ； 如否，是第 条未予以关注。 8 投入品 （ 植保产品） 检查 依据： 有机产品 认证 实施规则 5.5.5、 GB/T19630 第 1 部分 5.8 病虫草害不会对生产造成严重经济损失 ； 如否， 1. 优先采用农业、生态、物理 等 措施进行防治； 采用 附录 A 表 A.2 所列出的植物保护产品作为应急措施： 2. 投入品 仓库内没有常规植保投入品 ； 3. 仓库内植保 投入品 出入库 记录 、生产 使用记录完整、详细 并 相符

15、 ； 4. 保存有 植保产品 采 购票据（植保投入品实物 与采购单内容 是否 相符 ； 是否符合 GB/T 19630.1 附录 A、附录 B； 是否 在国家认监委公布的有机生 产投入品临时补充列表中 ； 5. 没有 使用过 GB/T19630.1 附录 A、附录 B 以外 的物质 痕迹 ； 6. 产品中没有检出有违禁物质残留； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否，是第 条 未予以关注。 9 设施 栽培 检查依据： GB/T19630第 1部分 5.9.1， 5.11 1. 不是 营养液栽培 ； 2. 栽培 容器和建筑材料 没有 使用禁用物质 ； 3. 保护 设施 的 材料 不是 聚氯

16、类产品 ； 保护 设施材料 使用后 清除 ； 不 焚烧 ； 4. 采用 轮作 制度 ； 如 否，采用代替轮作的措施为： 抗病虫 嫁接； 冬夏晒垡 ； 秸秆覆盖； 更换 土壤 5. 不 使用 人工合成 植物激素 处理 ； 如否， 采用的 植物激素 为： _ 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 如 否 ，是 第 条 未予以关注。 四 .畜禽养殖 管理手册 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 程序文件 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 认证机构名称 联系人 姓名 联系电话 /传真 最近一次的审核日期 201 年 月 日 至 年 月

17、 日 （共 日） 审核组成 员 姓名 审核人天数 初审合同人天数： 执行日期 （一） 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） （二） 年 月 日 至 年 月 日 (共 日 ) 再认证合同人天数： 执行日期： 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 检查内容 检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表） 1 转换期 检查依据： GB/T19630第 1部分 8.1 1，饲养 动物为： _， 转换期为： _月 （周）； 畜禽的转换期符合标准规定；（肉用牛、马属动物、驼，12 个月； 肉用羊和猪、乳用畜， 6 个月； 肉用家禽 10 周； 蛋用家禽 6 周； 其他种类：长于其养殖期的 3/4） 2，

18、饲料生产基地转换期符合 规定 （ 包括转换期缩短的） ； 认证机构对 上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 2 平行生产 （重点检查） 检查依据： GB/T19630第 1部分 8.2 是否 存在平行生产 （ 文件与实际是否相符） ； 是 /否 。 如 是 ， 则 ： 1. 有机与 常规生产完全分开，或 易于 区分 ； 2，贮存饲料的仓库或区域分开并设置了明显的标记； 3， 有机畜禽不会接触非有机饲料和禁用物质的贮藏区域； 认证机构 对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 3 畜禽的引入 检查依据： GB/T19630第 1部分 8.3 是否 引入 的 为 有机

19、畜禽 ；如否 ，则： 1，引入的常规畜禽符合规定的条件 （ 肉牛 、马、驼等 6 月龄且断乳； 猪 羊 6 周龄且断乳； 乳用牛 4 周龄且 接受 初乳喂养及主要全乳喂养； 肉用鸡 2 日龄； 蛋用鸡 18 周龄） ； 2， 引入的常规种母畜不超过标准规定的比例 （ 牛 、马、驼 10%同种 成年有机母畜； 猪 、羊 20%） ； 3，所 有 引入 的常规 畜禽都 经过 相应 的转换期 ； 4，引入的常规种公畜立即按照有机方式饲养； 认证机构 对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 4-1 投入品 （重点检查） 检查依据： 有机产品 认证 实施规则 5.5.5 所使用 投入品均

20、为 列入 GB/T 19630.1 附录 A、附录 B 或 认监委公布的临时补充列表 ； 认证机构 对上述关注点予以关注 ； 是 /否 4-2 疾病防治 （投入品 2） （重点检查） 检查依据： 有机产品 认证 实施规则 5.5.5、 GB/T19630第 1部分 8.6 1. 消毒处理时是否将畜禽迁出处理区；是否定期清理畜禽粪便。 2，畜禽 疾病 是否使用 过 抗生素 或化学合成的兽 药及 其他 生长 促进剂 。 （如 使用过抗生素或化学合成的兽药治疗，则： 养殖期 不足 12 个月 的畜禽，采用 抗生素 或化学合成兽药 治疗只可接受 一个疗程 、或养殖期 超过 12 个月 的畜禽， 每 1

21、2 个月 采用抗生素或化学合成兽药治 疗 最多可接受 3 个 疗程 。接受过 抗生素或 化学 合成兽药治疗的畜禽， 大型 动物 应逐个 标记 ， 小型动物或畜禽 需按 群批标记 ） 2， 当采用多种预防措施仍无法控制畜禽 疾病或伤痛在兽 医 的指导下对患病畜禽使用常规兽药，作为有机产品销 售前应经过该药物的休药期的 2 倍时间（如果 2 倍休药期不足 48h，则应达到 48h）之后才能 作为有机产品销售 。 3，未使用基因工程疫苗。 认证机构 是否对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 4-3 饲料及饲料添加剂 （投入品3） （重点检查） 检查依据： 有机产品 认证 实施规则

22、5.5.5、 GB/T19630 第 1 部分 8.4, 1，是否全有机饲料饲养。如否， 则： 饲料中来自本养殖场饲料种植基地或本地区合作关系有机农场的 比例 50%且饲料生产和使用符合有机产品标准要求。 2，饲料生产基地、牧 场及草场与周围常规生产区域是否设置了有效的缓冲带或物理屏障。 3，当有机饲料短缺饲喂常规饲料时，常规 饲料所占比例是否符合规定 （ 草食动物 10%， 非草食动物 15%，日粮 中常规饲料所占比例是否超过 25%） ，事先是否获得了认证机构的许可，并保有相关记录。 4，饲料 及添加剂中是否含有转基因成分 、或含有规定 方法以外的化学萃取或化学合成 饲料、附录 B 表 B

23、1 外 的物质。 5，是否 使用动物 及其 制品饲喂反刍动物 ,。 认证机构 是否对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 5 饲 养条件 检查依据 ： GB/T19630第 1 部分 8.5 1，畜禽的饲养环境 (圈舍、围栏等 )是否满足标准 GB/T19630.1 的 8.5.1 的 a-g 的条件， 污染物排放是否符合 GB 18596 规定。 2，饲养蛋禽含每天人工补光照明的总光照时间是否超过 16h。 3，肉牛最后的舍饲育肥阶段是否超过其养殖期的 1/5，且最长不超过 3 个月。 4，是否 采用 无法接触土地的笼养或完全圈养、舍饲、栓养等限制自然行为或群居性动物采取单栏

24、饲养的方式。 5，是否 采用 强迫喂食。 认 证机构 是否对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 6 畜禽 繁殖 检查依据 ： GB/T19630第 1 部分 8.8 1，不得 采取胚胎移植、克隆等辅助生殖技术 。 2，不得以 非 治疗目的 采取了 生殖激素 促排卵、分娩技术 。 3， 如 母畜妊娠 的后1/3 时段 接受 过禁用物质 处理，后代 应 经过 相应 的转换 期。 认证机构 是否对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 7 运输 与屠宰 检查依据 ： GB/T19630第 1 部分 8.9 1，畜禽 在装卸、运输、待宰、屠宰过程中有 清楚 标识 ， 易

25、于识别 ； 且有专人负责管理 。 2，应 提供适当的 、 符合动物福利原则 的 运输条件 。 认证机构 是否对上述关注点予以关注 ；如 否，是第 条 未予以关注。 五 . 水产养殖 管理手册 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 程序文件 初次发布时间 年 月 日 现行版次 年 月 日 实施时间 年 月 日 认证机构名称 联系人 姓名 联系电话 /传真 最近一次的审核日期 201 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 审核组成 员 姓名 审核人天数 初审合同人天数： 执行日期（一） 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） （二） 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 再认证合同人天数： 执行日期： 年 月 日 至 年 月 日 （共 日） 检查内容 检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）