1、1中国中化集团公司企业 HSE 管理体系指南概述随着中国中化集团公司（以下简称中化集团）发展战略的推进，实业项目迅速增多，面临的职业健康、安全生产和环境保护（简称HSE）风险不断加大，为了使 HSE 工作能够更好地适应集团业务发展的需要，建立、运行具有中化特色的 HSE 管理体系是十分必要的。为指导和规范所属企业的 HSE 管理工作，在吸取国内外先进的管理理论和实践经验的基础上，结合中化集团企业的实际情况，制定本指南，作为企业建立和运行 HSE 管理体系的依据。指南的文件结构本指南由三个部分文件组成：一是概述，介绍建立指南的目的，指南的文件结构、应用方法和体系运行机制及术语等内容。二是体系基本
2、要素，综合叙述体系八个要素的基本要求。三是体系要素控制要求，是体系基本要素的支持性文件，规定了体系八个要素基本要求的重点管理内容，这些内容须随着国家和2上级有关规定的改变而变化，因此将此部分从体系要素中分离出来，便于及时修订，以保证体系的时效性。指南的应用本指南适用于中化集团下属全资、控股和管理的企业的 HSE 工作。中化集团各二级单位，应当依据本指南的各项要求，结合行业的 HSE 特点，建立管理手册并开展体系管理工作，负责对下属企业HSE 管理体系的建立和运行进行全面监督、管理和控制，每年进行考核。各企业必须全面建立和运行 HSE 管理体系，至少覆盖指南所列八个要素及其要求的全部内容，为了追
3、求和实现更卓越的 HSE 绩效，还可以根据自身的实际情况增加和扩大相关范围和内容。体系的建立和运行企业应当按本指南规定的内容建立、运行 HSE 管理体系，将其作为基本的 HSE 管理要求。依据本指南的各项要求，企业根据自身的特点和实际情况，发现并改进与体系要求不相符的部分。3企业采用其他先进的管理系统和方法，在管理方式和内容方面有与本体系重复或类似的时候，建议进行管理上的融合，以提高效率。术语PDCA 原理PDCA 循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序。P（ Plan）计划。包括 政策、规划和目标的确定以及活动计划的制定；D（DO）执行。执行就是具体运作，实现计划中的内容；
4、C（Check）检查。就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题； A（ Action）行动（或处理）。对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化或制定相应的文件，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提交给下一个 PDCA 循环中去解决。 企业4中化集团所属全资、控股和管理的三级单位，这些单位应当是具有生产性质的实体企业，单纯从事金融和资本运作业务的单位暂不包括在内。高危企业中化集团所属的矿山、建筑施工和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、储存、运输、使用等单位称为高危企业。管理规定企业制定的各
5、种规章制度文件，其文件名称可以根据企业需要自行确定。危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。主要包括以下几种类别：一是指违反安全生产、环境保护等法律、法规、规章、标准、规程和 HSE 管理制度等规定的情况；二是指物的危险状态；三是指人的不安全行为；四是指管理上的缺陷。 环境因素企业的各项活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。5实际工作中可参考危险源的类别予以确定。辨识识别危险源（环境因素）的存在并确定其特性的过程。风险某一特定危险情况（对环境有害影响）发生的可能性与后果的组合。风险评价评估风险大小以及确定风险等级的全过程。三同时企业的新建、改建、扩建
6、工程项目的 HSE 设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。四不放过事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有落实防范措施不放过；责任者没有严肃处理不放过。中国中化集团公司企业 HSE 管理体系 基本要素中国中化集团公司企业 HSE 管理体系由八个基本要素组成，每个要素中又有若干项要求，这些要素和要求是根据 PDCA 管理原理6按顺序排列的，如下表：政策要素一政策和规划 规划领导的 HSE 资格、意识和能力领导的 HSE 职责要素二对领导的要求领导 HSE 职责的履行机构人员要素三机构、人员和沟通 沟通法规获取要素四辨识评价 危险源（环境因素）辨识和风
7、险评价文件要素五文件和记录 记录目标计划HSE 投入要素六目标、计划和控制计划实施7变更的 HSE 控制应急控制检查问题的管理要素七检查、问题和事故的管理 事故的管理内部审核管理评审要素八内审、管理评审和考核 考核要素一：政策和规划1.1 政策HSE 政策是企业在 HSE 方面的态度、理念、原则和方针，体现企业对 HSE 工作的理解、重视和承诺，是企业文化的组成部分。1.2 规划为保证 HSE 工作的持续改进和不断发展，明确努力方向，应制定工作规划，以实现 HSE 长期目标。8要素二：对领导的要求领导指的是企业领导层，包括领导班子各个成员。主要负责人对本单位 HSE 工作负全面责任，其它成员在
8、各自分工范围内负责。2.1 领导的 HSE 资格、意识和能力领导应经过相应的 HSE 培训，并考核合格取得有关资格。为了有效履行领导的 HSE 职责，仅取得 HSE 资格是不够的，领导应当具备与其岗位相应的 HSE 意识和能力。2.2 领导的 HSE 职责在责任制中明确规定领导的 HSE 职责及工作要求。2.3 领导 HSE 职责的履行HSE 工作是领导工作的重要组成部分，在工作中要依据责任制的具体规定，切实履行其 HSE 职责并列入绩效考核。要素三：机构、人员和沟通 3.1 机构3.1.1 HSE 委员会企业应成立由主要负责人为主任的 HSE 委员会，该委员会为企业的 HSE 最高领导机构。
9、9委员会应设置日常办公机构。3.1.2 HSE 管理机构和专职管理人员高危企业必须设置 HSE 管理机构，配备专职 HSE 管理人员。其它企业必须在 HSE 委员会日常办公机构中设置专职 HSE 管理人员。3.1.3 其他机构和部门本着“谁主管谁负责”的原则，企业内所有机构和部门都负责各自工作范围内的 HSE 工作并承担主体责任，在责任制中对其 HSE工作内容予以明确。3.1.4 要素主管部门企业对每个要素及其每项要求都必须明确一个主管部门。3.2 人员3.2.1 上岗规定所有岗位的 HSE 任职条件和人员上岗的管理程序。3.2.2 HSE 培训对所有人员的 HSE 培训在种类、形式、内容、时
10、间和考核等方面做出规定，这些规定应当有针对性和时效性。HSE 培训工作应当制定计划并且实施、评价和改进。3.2.3 岗位 HSE 职责10在责任制中明确规定所有岗位的 HSE 职责，所有人员必须按照责任制规定履行其职责并纳入绩效考核。3.3 沟通3.3.1 内部沟通企业应当建立畅通的与员工沟通的渠道，有关领导和部门对员工的 HSE 方面的意见或建议必须给予明确答复。工会组织应当有效履行其监督职能。3.3.2 外部沟通确定与外部进行 HSE 信息沟通的主管部门，负责对外部 HSE信息进行相应控制和有效沟通。要素四：辨识评价4.1 法规获取企业应及时获取、保存和公示本单位适用的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求，并以此为依据制定和修订文件。这些资料应当供员工查阅使用。4.2 危险源（环境因素）辨识和风险评价4.2.1 辨识评价管理规定
