1、-_3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向（ ）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守证券法第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（ ）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。1、上市公司B、公司监事会C、公司董事会D、辖区证监局1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（ ）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协
2、商。A、涉及股东权益的重大方案B、公司发展计划C、融资计划D、年度经营计划1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（ ）。A、一次性激励B、年度性激励C、长期性激励D、专项性激励7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（ ）审议。A、董事会B、年度股东大会C、临时股东会D、证券交易所8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。-_A、财务顾问
3、意见B、监事会意见C、关联人声明D、独立董事意见12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。A、参加网络投票的股东所持表决权的 2/3B、出席会议的股东所持表决权的 1/2C、出席会议的股东所持表决权的 2/3D、参加网络投票的股东所持表决权的 1/213、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（ ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。A、30 日内B、3 个月内C、60 日内D、12 个月内3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为应当激励的其他员工。A、董事;D、监事;C、高级管理人员;D、核心技术(
4、业务)人员;E、独立董事;4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源:A、向激励对象发行股份；B、回购本公司股份；C、法律、行政法规允许的其他方式；D、大股东或控股股东的自有股份；10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门处理。A、监管谈话B、罚款C、出具警示函-_D、责令整改签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；
5、构成证券违法行为的，依法追究法律责任。1、上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交公司章程、有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定报刊等材料。 对1、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（ ）通过。A、出席股东大会的其他股东所持表决权的 2/3 以上；B、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；C、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数；D、出席股东大会的其他股东所持表决权的 2/3；7、上市公司只能在公司住所地召开股东大会。(错 或章程规定地点）10、东大会时
6、，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过 1/3 同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 半数1、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的( ) 内举行。A、6 个月B、2 个月C、3 个月D、4 个月6、监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（ ）以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。A、90 日B、60 日C、30 日D、20 日7、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（ ）工作日。A、3 个B、7 个-_C、5 个D、2 个9、股东大会通过有关派现、送股或资
7、本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ ）内实施具体方案。A、20 个工作日B、30 个工作日C、1 个月D、2 个月3、股东应当持下列哪些东西（ ）出席股东大会。A、股票交易清单；B、股票账户卡；C、身份证；D、能够表明其身份的有效证件或证明；4、（ ）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。A、召集人；B、会计师；C、律师；D、监事；6、股东大会对提案进行表决时，应当由（ ）共同负责计票、监票。A、律师；B、独立董事；C、股东代表；D、监事代表；11、董事辞职自辞职报告送达董事会时生效 对1、公司依照
8、相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当（ ）；所收购的股份应当 1 年内转让给激励对象。A、从公司的税前利润中支出B、从公司的盈余公积中支出C、从公司的税后利润中支出D、从公司的资本公积中支出-_3、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续( )单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；A、180 日以上B、150 日以上C、90 日以上D、60 日以上6、董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
9、事，总计不得超过公司董事总数的( )。A、1/5B、1/4C、1/3D、1/28、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（ ）。A、法定公积金的 50%B、注册资本的 50%C、法定公积金的 25%D、注册资本的 25%1、依据上市公司章程指引规定，股东可以（ ），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。A、起诉股东；B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；C、起诉公司；D、起诉监事会；2、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（ ）。A、证券事务代表；B、公司的副经理；C、董事会秘书；D、财务负责人；4、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规
10、定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本：A、公开发行股份；B、非公开发行股份；C、向现有股东派送红股；D、以公积金转增股本；-_20、在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。另行聘请1、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（ ）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务。A、2 个工作日 出现本办法第十四条规定情形的B、3 个工作日C、2 日D、3 日4、收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的
11、，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。A、20%B、30%C、10%D、5%5、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起（ ）内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。A、24 个月B、18 个月C、12 个月D、6 个月6、在收购人公告要约收购报告书后（ ）内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。A、15 日B、20 日C、30 日D、15 个工作日7、收购人
12、按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A、1 个月-_B、2 个月C、3 个月D、6 个月8、有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：A、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；B、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺 3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益；C、经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股
13、份的 30%，收购人承诺 3 年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；D、中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形；16、有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：A、投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东；B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%；C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 2/3 以上成员选任；（半数）D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；E、中国证监会认定的其他情形；2、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办
14、理。（对）2、投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A、证券交易所B、证券公司C、证券登记结算机构D、开户银行1、董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。（对）4、董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行(对）8、董事会根据本公司公司章程的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。（对）-_1、根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（ ）内，召集董事会会议并主持会议。A、三日B、十日C、五日D、十五日3、提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大
15、变化的情况下，董事会会议在（ ）不应当再审议内容相同的提案。A、一个月内B、二个月内C、三个月内D、六个月内1、上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，包括下列哪些形式：A、首次公开发行股票；B、配股、增发；C、实施股权激励计划募集的资金；D、发行可转换公司债券；E、发行分离交易的可转换公司债券；以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。4、募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投资
16、项目（如有）：A、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；B、募集资金投资项目搁置时间超过 6 个月的； 1 年C、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额30%的； 50%D、募集资金投资项目出现其他异常情形的;1、相关股东及其一致性动人应当在首次增持行为事实发生二日后，将增持情况通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告。（错、及时发布）1、相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份：A、上市公司业绩快报公告前 10 日内；B、未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原-_预约公告日前 10 日起算；C、自
17、可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；D、定期报告公告前 20 日内；（10 日）1、回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（ ）：A、三年B、二年C、6 个月D、一年3、上市公司距回购期届满（ ）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。A、前一个月B、前二个月C、前三个月D、前二十天3、回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况：A、首次回购股份事实发生的次日；B、首次回购股份事实发生的当日；C、回购股份占上市公司总股本的比例每增加 1的事实发
18、生之日起三日内；D、回购股份占上市公司总股本的比例每增加 1的事实发生之日起五日内；4、上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报：A、开盘集合竞价期间；B、收盘前半小时内；C、股票价格无涨跌幅限制的交易日内；D、上午交易结束前半小时内；2、A 股红利分配时，每股应付红利额（税前、税后）按四舍五入原则保留至（ ）。A、小数点后二位数B、小数点后三位数C、小数点后一位数D、小数点后四位数1、所称权益分派业务包括（ ）和业务及业务。A、送股；B、公积金转增股本；-_C、分离交易可转换公司债券的认股权证；D、现金红利派发；1、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，证券交易所将根据上市规则等
19、规范性文件的规定，对其（ ）等处分。A、予以公开谴责B、罚款C、限制交易D、冻结交易账户1、上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对（ ）等方面的非商业贡献。A、利益相关者；B、社会；C、环境保护；D、资源利用；E、农民工；3、解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。（错、遵守上市公司收购的相关规定5、持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。（对）15、“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出
20、售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。（对）16、一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。(对）4、证监会发布证监公司字2007128 号关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（ ）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。A、（ 前 3 个月内） B、（ 前 1 个月内）C、（ 前 2 个月内） D、（ 前 6 个月内）6、对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（ ）内执行。
