1、*尽职调查工作底稿*尽职调查工作底稿1-1 企业基本情况- 企业设立与历史沿革公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-1-1 企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-2 企业设立时的公司章程 1-1-3 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-4 股东会、董事会关于企业改制的决议文件 1-1-5 上级主管部门同意改制的批复文件 1-1-6 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-1-7 企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的
2、工商登记文件 调查结论：*尽职调查工作底稿1-2 企业基本情况- 股东的出资情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-1-1 企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-2 企业设立时的公司章程 1-1-3 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-4 股东会、董事会关于企业改制的决议文件 1-1-5 上级主管部门同意改制的批复文件 1-1-6 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-1-8 企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关
3、的工商登记文件 调查结论：*尽职调查工作底稿1-3 企业基本情况- 股权变动情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-3-1 历次股权变动涉及的政府批准文件1-3-2历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-3-3历次股权变动涉及到的股东股权凭证、企业股东名册、工商变更登记资料调查结论：*尽职调查工作底稿1-4 企业基本情况- 重大重组情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行
4、 未执行原因 调查方法1-4-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-4-2 重组协议1-4-3 政府批准文件1-4-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-4-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-4-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-4-7 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明调查结论：*尽职调查工作底稿1-5 企业基本情况- 发行人控股子公司、参股子公司的情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调
5、查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-5-1发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-5-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料调查结论：*尽职调查工作底稿1-6 企业基本情况- 员工及其独立性情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-6-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-6-2 员工花名册1-6-3 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-6-4 劳动合同样
6、本1-6-5 董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-6-6 社保证明和相关费用缴纳凭证调查结论：*尽职调查工作底稿1-7 企业基本情况- 资产权属及其独立性情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-7-1 房屋所有权证1-7-2 土地使用权证1-7-3商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-7-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明调查结论：*尽职调查工作底稿1-8 企业基本情况- 业务、财务、机构的独立情况公司名称： 调查
7、日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-8-1 控股股东、实际控制人与企业从事的主要业务与拥有的资产情况1-8-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-8-3 控股股东、实际控制人与企业的财务部门的设置以及独立运作情况1-8-4 控股股东、实际控制人与企业的采购销售部门的设置及各自运作情况1-8-5控股股东、实际控制人与企业的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-8-6 企业关于机构独立情况的说明1-8-7 企业内部各机构的规章制度调查结论：*尽职调查工作底稿1-9 企业基本情况- 商业信用情况公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-9-1 重大商务合同及其履行情况1-9-2 工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-9-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件1-9-4主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励调查结论：
