1、-_第一章 导论1、市场经济条件下政府的作用：收入再分配、社会资源配置、宏观经济稳定。2、 公共经济学 ：是经济学中专门研究政府经济行为的特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织存在的意义和行为，回答政府应该做什么以及怎样做的学问。3、 政府 ：在国民经济中唯一经过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。政府除了对辖区内居民负有政治责任外，还参与辖区内非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。 非市场性社会生产活动：政府为满足辖区内全体居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、
2、文化等公共产品和服务。 费市场型社会财富分配：为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。4、公共经济学中政府的四个层次:第一层次是中央政府；第二层次是广义政府。中央政府+各级地方政府及附属机构；第三层次统一公共部门，广义政府+非金融的公共企业；第四层次广义公共部门。统一公共部门+政策性金融机构。5、研究政府经济行为三个层次：第一层次，研究财政收支；第二层次，研究财政收支对国民经济的影响；第三层次，研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性与必要性。6、财政学发展时所面临的问题：（1）要搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动
3、是如何组织的（2）尽可能理解和预测政府经济活动的全部结果。 （3）评价政府各种经济政策。7、相比财政学而言公共经济学增加了两大领域：（1）关于政府选择和政府决策的内容（2）政府政策对经济的影响此外公共经济学全面采取了现代经济分析方法。即注重实证分析法（已经发生了什么）又注重规划分析法（应该怎么办） 。8、公共经济学与微观经济学连接点（1）微观经济学研究了价格管理、消费与市场调节及-_收入分配平均化等政府直接经济行为（2）公共经济学把政府本身也看成一个单个经济单位，对其经济行为能否实行最大化进行分析。此外微观经济学的一些主要分析工具也被公共经济学广泛使用。9、公共经济学与宏观经济学。政府的职能和
4、经济行为归纳为配置、稳定和分配三方面。这三大功能与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致。10、福利经济学在理论上围绕三个命题构建起来的。（1）共同利益问题 （2）公平分配问题 （3）社会福利问题福利经济学中帕累托最优原则已经成为公共经济学的重要组成部分。第二章 资源配置与政府职能1、资源稀缺的问题是经济学研究的逻辑起点。2、资源最优配置的涵义资源配置优化的定义有广义和狭义之分：狭义的资源配置优化主要指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产、为谁生产。也就是说，以有限的资源（生产要素）尽可能生产更多符合人
5、们偏好的产品和服务。它只注重效率问题，而不考虑收入分配公平及宏观经济稳定的等。广义的资源最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则：（1） 效率（ Efficiency）：经济学意义上的效率是指资源配置已经达到了这样一种境地，无论做任何的改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。通过市场机制来到达，其衡量标准是帕累托最优。（2）公平（Fair）：主要是指收入分配中的公平。不同的社会价值观，对公平又不同的标准。公平的衡量标准有两个：劳伦兹曲线（Lorenz Curve）：以几何图形表示的社会财富分布状况。基尼系数（Gini Coefficient
6、）：由劳伦兹曲线而来，是劳伦兹曲线的指数化。（3） 稳定（Stable）：指宏观经济运行有秩序，经济处于可持续的发展之中。衡量的标准有物价稳定、充分就业、经济增长和国际收支平衡四大指标。-_3、什么是帕累托最优？从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？帕累托最优 是指资源配置已经达到了这样一种状态，无论作任何的改变都不可能使一部分人受益而没有其他的人受损。也就是说，当经济运行大大了高效率时，一部分人改善处境必须以另一些人的处境恶化为代价。帕累托最优的实现条件： 基本前提：产品总的净社会受益非负；TSR（Total Social Revenue） 社会总收益 ：指人们从消费一
7、定量的该种产品中所得到的总的满足程度。TSC（Total Social Cost） 社会总成本 ：指生产一定量的改产品所需消耗的全部资源的价值。TSR-TSC=净社会受益0。该条件保证了某项目能够实现“帕累托改善” ，但要达到“帕累托最优”还需满足下面的条件： 总社会受益与总社会成本的差异最大化，即净社会受益最大化。当配置在每一种产品或劳务上的资源的社会边际收益等与其社会边际成本时，可实现总的社会净效益最大化，用公式表示就是：MSR=MSC。MSR（Marginal Social Revenue） 社会边际收益 ：指人们对该种产品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。MSC（Marginal
8、 Social Cost） 社会边际成本 ，表示每增加一个单位该种产品的生产量所需增加的资源消耗的价值。MSRMSC，每多生产一个单位这种产品所增加的效益大于所消耗的成本，这时将更多的资源配置在这种产品上可以获得追加的效益。MSRMSC， 每多生产一个单位这种产品所增加的效益消于所消耗的成本，这是将更多的资源配置在这种产品上必然会遭受亏损。只有当 MSR=MSC，配置在该种产品生产上的资源的总的净效益才实现了最大化。4、资源配置方式 习惯传统社会的习惯 命令（政府）机制 市场机制。在市场经济中，资源配置的基本问题主要是由一种竞争的价格制度来决定-_的。5、市场机制的运行特点市场机制的基本点是主
9、要的价格和分配决策都是在市场上做出的。在价值决定价格的前提下，供求状况决定着价格的变化。概括的说，经济学的三个基本问题在市场机制下是这样解决的： 生产什么取决于消费者的货币选票即他们每天做出的购买这种东西而不是那种东西的决策。企业收到利益的驱使，被引向生产需求和利润高的产品，离开那些利润较低的部门。 如何生产取决于不同生产者之间的竞争。为了应付价格竞争和获取最大利润，生产者的唯一办法便是采用效率最高的生产方法，以把成本压缩到最低点。 为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求。这些市场决定工资率、地租、利息率和利润，这些又构成人们的收入。因而，收入在居民之间的分配取决于他们拥有
10、的生产要素的数量和价格。6、完全竞争市场的基本特征 人数众多的小规模买者和卖者；（不存在市场垄断） 产品是同质的； 自由进入和退出各行业，即生产要素的充分流动； 完全的信息或知识；除以上工人的特点，为达到帕累托最优，还有一些条件必须满足： 消费者和生产者行为的一致性。即作为消费者或生产要素所有者的个人，都一致的追求效用最大化；同样，生产者也一致地追求林伦的最大化，也就是说所有的经济行为的主体都是理性的； 经济利益的可分性与所有权的确定性。产品可以被分割成许多能够购买的单位，从而使物品的所有权具有确定性，这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格来计量； 所有的生产资料都为私人所有； 生产和消费都
11、不存在外部经济； 不存在规模报酬递增（Increasing Return to Scale）的情况，也就是生产规模越大，成本越低、收益越大的情形。7、 市场失灵的主要表现（1） 竞争失效。-_产品非同质、规模经济、自然垄断、交易成本阻碍市场的自由进出。（2）公共产品问题。由于公共产品的提供投入大、收效慢，私人企业不愿意提供用于满足公共需求的公共产品。（3）外部性问题。在现实生活中，许多产品和劳务的成本或收益有着显著的外溢性。这类产品的生产或消费，可以绕过价格机制直接影响他人的经济环境和经济利益，对他人产生了额外的成本或收益，但并未因此进行赔偿报酬，这些成本或收益在一个企业进行核算时往往不予考虑
12、，故将这种现象称为 外溢性现象 。有外部特征的产品，其私人成本（收益）与社会成本（收益）是不一致的，其差额就是外部成本（收益） 。 （成本外溢，如污染；收益外溢，如教育）（4）市场的不完全。有些产品是市场无法提供或无法充分提供的，此时则存在着市场不完全的问题。有些投资大、高风险、获益周期长的产业，私人部门是不敢贸然经营的，比如某些高科技新型产业等。在这些领域也是需要政府部门介入的。（5）偏好不合理 优值品 、 劣值品 问题。个人偏好的合理性是市场竞争结果的合理性的前提条件，但是在现实的市场中，并不是每个人的要求、愿望都是合理的。可能某种产品能给个人带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点
13、，只是给予它较低的评价，也就是说只有在很低的价格下才愿意购买；或者相反。例如低估了教育的好处而高估了香烟的好处。人们把消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品；把消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品。这两种情况都为政府干预提供了理由。（6）信息的不完全。完全的信息或知识，是指生产者及消费者不仅充分掌握市场当前出现的情况，而且了解明天、后天出现的事情。但是由于市场的日益复杂化，私人市场所提供的信息往往很不足，信息的不充分会影响到竞争的充分性，从而影响到市场机制的运转效率。（7） 失业、通货膨胀及经济的失衡。对于失业、通货膨胀及经济的失衡，市场可以自发的进行调节，但是一种事后调节，并且是采用经
14、济危机的手段。20 世纪 30 年代大萧条的经验表明，这种调节的代价太高昂，不能为社会所接受。另外，一些政治上、地理上的障碍也使得市场自发调节功能受到限制。-_这就为政府部门干预经济，实现宏观经济稳定提供了依据。（8） 收入公平分配问题。市场经济的运行只保证了资源配置效率的实现，并没有解决收入分配的公平问题。市场竞争在实现效率的同时，有可能产生极大的收入分配不公平。如果经济最初处于不公平的状态，那么越是接近帕累托最优状态，可能达到的收入分配结果越是不公平，也就是越高的效率，往往自发伴随着越不公平的分配结果。在现实生活中，要素和财富的最初分配恰恰是不公平的，人们进入竞争的条件、实力、能力不同，这
15、往往受家庭出身、家庭机构、遗产继承、性别等许多个人不能左右的因素的影响，这样能给经过竞争达到的最终分配结果往往更加不公平。这种收入分配的不公平会影响一个社会的安定和凝聚力，而且也不符合社会的道德观念。8、 帕累托改善 只要当任何一个人的境况得到改善而又不损及另一个人的境况，这时就存在一个福利的增进，也就是所谓的帕累托改善。9、 混合经济的定义及特点定义： 混合经济 是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济政策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制，在这种体制下，国家与市场、政府与企业和个人通过职能分工与合作以实现国家经济的稳定增长和社会福利的最大化。特点：（1）在混合经济体
16、制下，社会的经济活动不仅要满足个人的经济目标，而且还必须满足某些公共目标；（2）在混合经济体制下，社会的经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且也取决于以政府为代表的公共经济决策；（3）在混合经济体制下，社会处理经济问题的方法，是介于自由放任（自由市场）与政府管制（集中计划）这两种极端方法之间的“中间方法” ；（4）在混合经济体制下，政府与私人企业、国家与市场通过职能分工而建立起经济上的合作关系；（5）在混合经济体制下，由于政府加入经济过程而造成的个人经济自由的相对减少，可在一定程度上通过选择政府的自由而得到补偿。10、造成各国混合经济体制差异的因素（1）各国经济发展的水平（2）各国社会与政治的
17、结构-_（3）各国占统治地位的意识形态11、各国的混合经济体制（1）以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制（2）以英国和瑞典等国为典型的福利国家型混合经济体制（3）以德国为典型的社会市场型混合经济体制（4）以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型混合经济体制（5）以日本为典型的国家发展导向型混合经济体制12、在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？（1）资源配置。含义政府通过对财政资金的分配，引导物资和人力资源的合理流动，形成一定的资产、产业、人力资源结构，以及地区经济布局的功能。目标保证社会的人力、物力、财力资源等得到充分利用，从而实现资源的优化配置。必要性在市场经济条件下，市场只
18、能在资源配置上起基础性作用，市场不是万能的。市场不能提供“公共产品” ， 解决好“外部性”问题等等。直接提供公共产品及其他市场供给不足的产品；财政补贴：刺激私人企业生产供给不足的产品；公共支出 政府购买：购买私人产品以刺激该产品的生产，扩大供给效果； 财政投资；（补贴弱势群体）手段 财政转移支付。 （“劫富济贫” ）税收、国债等调控配置资源：通过调整税率来鼓励或限制某些产品的生产和消费。采取科学的财政政策和手段直接配置和间接引导社会资源，实现优化配置。（2） 收入分配。含义通过财政的无偿分配，调整各分配主体的物质利益关系和改善社会福利状态。目标实现社会福利的公平。必要性市场机制是以效率为准则的
19、，因而不能处理好公平与效率的关系，若社会之追求效率，忽视公平，社会矛盾就会不断的激化，进而阻碍效率的提高；为解决这一矛盾，政府通过财政手段，调节社会产品、国民收入的个人分配，使之达到所有人都能接受的状态，即公平状态，促进经济的稳定发展。近年来，为了促进效率的改善，各国的财政政策的目光逐步从注视高收入向低收入人群装换，实施反贫困战略。 -_政府可将征收累进所得税筹集的收入用于公共事业投资，以利于低收入阶层；政府可对奢侈品以高税率征税，对日用品进行补贴。（3） 稳定经济。含义通过对不同时期的经济发展势态有针对性地实施不同的财政政策，抑制经济过热或促进经济增长。目标保持充分就业，物价稳定，经济增长和
20、国际收支平衡，以实现经济的稳定发展。必要性市场经济的自发性和盲目性会导致经济增长中的波动，若振幅过大会造成资源浪费和社会振动，对经济增长和社会稳定带来危害。对此，政府不能坐视。手段政府通过制度安排建立“自动稳定器”和财政政策与货币政策的有机配合，以及采取其他的辅助措施，调节社会总供给与总需求的总量与结构，实现总供求的平衡。就财政政策的选择而言，主要是相机抉择，实施扩张型财政政策或紧缩型财政政策，使整个经济保持稳定增长。13、 政府失灵 是因政府机制缺陷而造成的资源配置无效率。现象：（1）有限信息（2）对私人市场反应的控制能力有限（3）决策时限与效率的限制：认识时滞；决策时滞；执行与生效时滞。（
21、4）政治决策程序的局限性14、 社会主义市场经济 ，是是指社会主义条件下的市场经济，或者说，是与社会主义基本制度结合在一起的市场经济。大体上包含如下几方面的含义： 社会主义市场经济要使市场成为资源配置的基础，绝大多数商品要由供求双方通过竞争形成市场价格，这是市场配置资源的基础。 正确发挥和加强政府对市场经济的管理和调控作用。市场经济体制虽有促进生产力的积极作用，同时也有其自身的弱点和消极方面。因此就需要政府对市场的管理和政府的宏观调控，为市场经济体制正常运行提供重要条件，也是克服市场不足和市场失灵的有力手段。 社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的。坚持以公有制和按劳分配为主体，
22、防止两极分化，逐步实现共同富裕。第三章 公共产品理论-_1、 公共产品 ，是由政府（公共部门）所生产和提供的，用于满足全体社会成员共同需求的产品和劳务。特征：（1）非排他性（Non-excludability）（2）非竞争性（Non-rivalness ） 边际生产成本为零。 （如，灯塔）在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不许增加供给成本。 边际拥挤成本为零。任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。如，不拥挤的桥梁、未饱和的网络等。2、产品的四种类型（1）同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品（2）同时具有排他性与竞争性的纯私人产品（3）具有非排他性与竞争性的公
23、共资源（4）具有排他性与非竞争性的准公共产品3、 免费搭乘者 ，由于具有非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受公共产品的好处，那么，它就不会有自愿付费的动机，而倾向于成为“免费搭乘者” 。4、 公共的悲剧 ，在一个经济社会中，如果有公共产品或劳务存在， ， “免费搭乘者”的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个能享受到公共产品或劳务的好处。5、公共产品有效供给实现的基本条件是什么？公共产品的有效供给的实现条件可以具体的写成：MSR= MRi=MSC。公共产品一旦被提供，任何人都可以消费，而且只能视为同等消费；每个人从公共产品中获得的满意度是不同的，全社
24、会对公共产品愿意支付的价格应该由每个人愿意支付价格的加总得到，如果多数人对所提供的公共产品不满意，就可能出现“用脚投票”的现象。因为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。这样在社会边际成本等于社会边际收益的那个点，实现了公共产品的有效供给。（公共产品的价格事实上就是税收。关于公共产品有效供给的分析基本上是假定以个人缴纳的税收来负担公共产品的生产成本。 ）6、混合产品和准公共产品有哪些主要类型？它们的有效供给各有什么特点？政府提供的产品中更多的还是仅具有公共产品的部分特征的产品，即所谓的混合产品-_或准公共产品。主要
25、类型及有效供给的特点： 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品。最优化配置要求产品和劳务的定价原则是：单位价格=边际成本。许多基础设施运行的边际成本为零，理应由政府来提供，但其排他性是可能的（收费） ，可有私人提供。然而收费将导致消费者剩余的损失（垄断利润社会福利净损失） ，征税与政府提供则更好。 边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品。有些基础设施其边际生产成本为零边际拥挤成本不为零，免费供应会出现拥挤和过度消费问题。私人提供，能解决拥挤和过度消费问题，但是要考虑定价，以不出现过度拥挤为准。 具有利益外溢性特征的产品狭义的准公共产品。有些产品所提供的利益部分由所有者享有，部分可有所有者以
26、外的人享有，如教育，具有私人产品和公共产品的特征，称为准公共产品。在市场经济条件下，利益外溢会带来效率损失，为此，政府资助准公共产品的提供，以较低的价格股利消费，达到有效率的消费量。由于某些公民可以受到直接的利益，所以也应向他们收取一定的费用。7、 负的外部性 ，在很多场合某种产品的生产或消费会使生产者或消费者以外的社会成员遭受损失，而他们却无法为此得到补偿，这就是成本的外部化，或称负的外部性。8、 外部效应的分类（1） 生产的外部正效应（生产的外部收益）（2） 消费的外部正效应（消费的外部收益）（3） 生产的外部负效应（生产的外部成本）（4） 消费的外部负效应（消费的外部成本）（5） 公共资源问题9、如何克服外部效应（1）私人部门纠正外部效应的机制一体化 产权与科斯定理 社会制裁。科斯定理 ，即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不
