1、关于印发二一五年全面风险管理提升工作实施方案的通知所属各单位、机关各部门：现将二一五年全面风险管理提升工作实施方案印发给你们，望认真贯彻落实。二一五年四月二十八日1集团本公司年全面风险管理提升工作实施方案为深入贯彻落实集团公司管理提升活动及全面风险管理工作部署和要求，提升全面风险 管理工作水平，根据XXX 全面风险管理提升工作方案的要求，结合风险管理工作实际，制定本实施方案。一、总体思路按照“ 统一规划、上下 结合，分层分 类、分步推进，突出重点、持续优化”的 总体思路，分阶段、有重点推进实施。 1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹
2、各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。 2.分层分类、分步推进：根据风险 管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。 3.突出重点、持续优化：根据集团公司要求，结合发展战略和经营目标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，建立风险管理长效机制。2结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。 二、工作重点1.完善机制和流程。充分认识风险管理对于各项专业管理提升的促进作用，进一步加强组织领导，建
3、立常态化风险管理机制。明确工作职责，制定全面风险管理制度，完善信息收集、识别评价、应对监控等业务流程。2.全面识别风险。编制风险分类清单，促进内部控制以及其他管理体系与风险管理的有效衔接。建立风险事件库，提高风险管理的针对性和有效性。不断扩展风险管理的范围，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理的深度融合。3.落实管控责任。树立抓重点、抓关键的意识，明确各层级重大风险的评估标准和风险承受度，重点关注风险易发和多发的管理环节，编制各层级全面 风险管理报告，推进风险分层分类管理和集中管理相结合。4.加强能力建设。提升风险识别能力、风险控制能力、风险管理系统的保障能力。树立全面风险管理理念，增
4、强风险意识，强化风险防范，开展各层级全面风险管理宣讲培训，营造风险管理文化氛围。三、工作安排 201年全面风险管理提升工作分以下四个阶段实3施： （一）方案制定阶段（201年 01 月-201年 03 月）在前期工作的基础上，完善专项提升工作方案，制定具体工作计划，按照集团公司统一要求，部署全年的全面风险管理提升工作。明确目标、细化措施，确保工作落到实处、取得实效。（二）全面推进阶段（201年 04 月-201年 07 月）按照专项提升方案、计划和工作部署，落实措施、统筹推进、扎实开展全面风险管理提升的各项工作。在层面及各个部门和各个单位建立全面风险管理组织体系、制度体系和风险管理基本流程。1
5、.建立健全风险管理制度和流程按照集团公司统一制定的全面风险管理制度和基本流程，具体细化落实，建立全面的风险管理制度体系，健全覆盖各层 面及各领域的风险管理流程体系。 2.开展风险管理培训。组织开展全面风险管理专题培训，内容包括全面风险管理基本概念、办法、流程及工作要求等。4 月份对各单位及部分基层单位风险管理人员进行培训， 6 月份对主要业务部门风险管理人员进行培训，通过“ 走出去、引进来” 的方式培养一批风险管理专业人才。3.全面开展风险评估 45 月份，在二级单位层面编制风险分类清单和风险事件库，以此为基础组织开展风险评估，确定重大风险事件和重要风险领域，编制二级单位全面风险管理报告，5
6、月底前报全面风险管理办公室。6 月份开始在层面，结合内控实施细则修订，按照总部统一要求，组织开展全面风险识别、评估，逐级汇总、上报，初步建立层面风险事件库。7 月份要结合上半年生产经营完成情况，组织相关部门深度分析下半年各种风险，编制中原半年度全面风险管理报告，报集团公司全面风险管理办公室。4.争当全面风险管理样板企业借鉴 ISO31000 国际风险管理标准并吸收消化再创新，探索有中原特色的全面风险管理模式，着力做好风险分类清单和风险事件库建设，促进内部控制以及其他管理体系与风险管理的有效衔接，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理的深度融合，争当集团公司全面风险管理的样板企业。（三）重
7、点突破阶段（201年 08 月-201年 10 月）紧跟集团公司全面风险管理工作运行节奏，适度超前，及时掌握先进的风险管理方法，力争取得创新成果。1.明确风险管理重点根据风险评估结果，明确层面、机关处室、二级及以下各单位、各专业领域风险管理重点，落实管理责任。制定5完善重大重要风险管理策略及措施，加强跟踪监督，确保重大重要风险可控、在控。进一步完善风险分类清单和风险事件库，分类分层编制风险评估报告，着手编制年度全面风险管理报告。2.学习风险管理样板单位和先进企业经验在内部选取基础较好的单位，树立典型，培育全面风险管理及专项风险管理样板，为其他单位提供借鉴。各单位和部门定期收集整理工作中涌现的先
8、进管理经验和方法、典型经验和案例，系统进行总结提炼、宣传推广。学习集团公司专项风险管理样板企业及国内领先企业，在高含硫气田开采领域、信用风险管理、风险监控预警等方面应用量化评估工具，建立操作规范、运行有效的风险管控机制。3.建立专项风险评估的程序性审核机制选择重大投资项目风险评估等业务，与专业管理部门结合，修订完善相关管理制度，探索建立专项风险评估的程序性审核机制。完善重要事项风险预警机制和应急管理办法。（四）总结改进阶段（201年 11 月-201年 12 月）各单位、各部门对工作开展情况进行检查评价和经验总结，建立持续改进的长效机制。全面风险管理办公室组织开展建设期风险管理考核评价，对照专项提升工作运行计划，逐项评价工作落实情况和实施效果。对管理提升工作落实情况好，取得明显成效的部门（单位）进行表彰奖励，同时，对6涌现出的典型经验的创造单位、创造人进行表彰奖励，对见到实际成效的项目给予奖励。 四、有关要求1.全面风险管理工作是集团公司 201年重点工作之一，是企管系统年度工作的重中之重，各单位、各部门要高度重视，加强组织领导，落实责任分工。2.各单位要配备专（兼）职风险管理人员负责全面风险管理日常工作，各部门要结合专项风险管理和内部控制，明确一名风险管理工作联络员，联络员名单及联系方式请于 5 月10 日前报全面风险管理办公室。附件：风险管理基本流程二一五年四月二十八日
