1、合 同管 理 办法 （ 2015 年 试行 ）第 一条 目的第一章 总则为确保公司 （以下简称 “公司”在国家政策、 法律允许的范围内合法经营， 规范合同的签订， 防范合同风险， 提 高合同质量，保障公司 权益，特制订本办法。第 二条 适用范围 其 全资、 管 控型控股 子公 司（直 接 和间接累 计持 有其 50% 及以上股权的公司） 的各类书面合同之订立、 审批、 履约以及存档等工作均适用本办法，具体包括如下：1、签约前置工作，主要包括招投标、资信调查、签约准备等相关工作 ；2、合同审批；3、合同签订、用印及存 档 ；4、合同履行及纠纷处 理 ；5、合同修订、续 约 及解除。参股子公司 （
2、直接和间接累计持有其 50%以下股权的公司） 纳入统一管理的，参照适用本办法。第二章 管理原则第 三条 合同签约及审 核应遵循以下原则：1、合法 性原则 ：所有 合同必须 全面符 合有关 法律法规 及行业 规定， 使公司 权益能够依法受到保护。2、合同 书原则 ：所有 业务必须 正式签 署合同 书以明确 双方的 权利、 义务和 责任，禁止口头承诺、私自交易。3、事前 签订原 则：合 同应在业 务交易 发生前 签署，禁 止未签 署合同 即先行 交易、施工。4、招标 原则： 在采购 服务、货 物或工 程前， 合同 承办 部门应 通 过进 行招标1或询价等方式确定交易 地点，参与招标或询价的潜在交易
3、 相 对 人 不 应 低 于 三 家 。5、 利益明晰原则： 合同 应清楚界定、 描述各方的权利和义务， 以杜绝模糊、 歧义现象； 合同中尤其应有明确的、 界定清晰的合同价款、 结算办法及付款方式。6、 签合同付款原则： 财 务部门见签署生效的合同办理付款， 特殊情形除外。7、共同 参与原 则：与 合同相关 的 承办 部门、 风险控制 部、财 务部 门 及其他 协同部门应充分协作，履行各自在合同审查中的义务。第三章 各部门职责第 四条 合同承办 部门 与合同相关的业务需求部门 即为合同承办部门，其主要职责如下 ：1、了解国家标准、行业标准、企业标准以及相关的行业资质；2、规划本单位年度预算、季
4、度预算、月度预算并在预算范围内开展业务 ；3、供货商及客户的资质、信用调查及供应商的评定和管理 ；4、组织或协 同 公司总部建管部门进行招投标、竞价工作；5、提供合同基本内容、以及办理合同审批、签字及用印手续 ；6、对合同审批中的签字的真实性负责 ；7、合同商务条件的谈判、办理合同收付款手续 ；8、合同执行与纠纷的处理，并及时向风险控制部反馈。 第 五条 财务部门财务部门主要职责如下：1、审核 需求部 门、合 同 承办部 门的年 度预算 、季度预 算和月 度预算 并确保 在预算范围内开展业务 或交易；2、协同合同承 办 部门对供应商及客户的资信进行调查及管理；3、审核合同价格、保险、税务、会计
5、事宜 ；4、 审核合同价款的支付单位、 支付时间、 支付 方式是否符合 公司 财务要求；5、按照合同约定收付款。 第 六条 风险控制部风险控制部是合同管理的归口部门，主要 职责如下：21、制定 、完善 公司有 关合同的 管理制 度，贯 彻执行国 家法律 法规和 公司其 他相关制度；2、合同 的评审 与审核 ，原则上 公司所 有合同 文本均 需 经过风 险控制 部审核 后方可签约，风险控制部可根据 业务实际情况授权下属公司审核；3、负责 公司各 类合同 标准文本 的制定 和维护 ，所有合 同原则 上应采 用 风险 控制部统一制定或核定 的标准文本， 对于不适用标准文本的业务， 风险控制部应 指导
6、合同文本的编写与修改 ；4、指导 、监督 、检查 公司合同 的签订 、履行 ，处理合 同纠纷 ，处置 合同签 订、 履行情况及存在问题 ， 对于重大合同纠纷或争 议 ， 应向公司分管领导汇报并 提出改进意见。第四章 合同类型第 七条 本办法中所指 合同（或协议） 主要包括以下类型：1、项目投资类合同包括但不限于： PPP 项目合（主要包括 BOT/TOT/BT/DBO 等特许经营合同股权投资类合同 （主要包括股权 转让合同、 增资扩股合同、 资产重组合同、 合资 合同等与 股权 或 资产相 关的投资 合同） 、委托 运营合同 、 存量 项目改 、 扩建及升 级改造合同等。2、工程建设合同 包括
7、但不限于 ： 建设工程勘察设计合同、 建设工程施工合同、建设工程委托监理合同、 建设工程造价咨询合同、 建设工程安装合同、 建设工程分包合同、 设备采购合同、劳务分包合同等 。3、技术服务类合同 包括但不限于 ： 技术开发合同、 技术服务合同、 技术咨询合同、 专有技术转让（或许可）合同等 。4、生产运营期合同 包括但不限于：备品备件采购合同、药剂采购合同及 其他合同。5、一般经济往来合同包括但不限于： 办公用品采购合同、 服务合同、 租赁合同及 其他非 主营业务 合同。3第五章 合同内容 及签约 注 意事项第 八条 合同内容 要求1、合法及合规性 合同内容必须遵守国家的法律 、 法规、 政策
8、以及公司的各项规章制度， 任何部门和个人不得利用合同进行违法活动，损害公司的利益。2、合同文本 及 条款 合同文字 书写要 工整 、 无错别字 ，禁止 手写或 涂改，条 款表述 规范、 明确，清晰界定、描述各方 权、责、利，杜绝模糊、歧义现象， 应 具 备 下 列 主 要 条 款 ：（1）合同名称和标的（如货物、服务等；（2）标的物数量和质量（质量应写明执行的质量标准或由签约方议定；（3）价 款或酬 金，除 写明数额 外，还 应明确 支付地点 、支付 时间、 结算办 法、支付方式等；（4）履行的期限、地点和方式；（5）违约责任及纠纷解决方式；（6） 数额较大的合同， 有条件的应要求对方当事人提
9、供担保 （可采用抵押、 质押、保证金、留置等方式。第 九条 签约注意事项1、签约资格（1）合 同应由 签约单 位的法定 代表人 或其委 托代理人 签订， 任何人 未经签 约单位法定表人授权， 不得以签约单位的名义对外签订合同； 公司总部各职能部 门不得以自己的名义对外签订合同。（2）总 裁办公 室统一 管理 公司 总部对 外 签署 合同的法 定代表 人授权 委托事 宜， 负责授权委托书编号及备案工作； 下属公司亦应参照建立相关的法定代表人 授权委托管理制度。（3）法 定代表 人授权 委托书应 载明委 托代理 人姓名、 职务、 代理事 项、代 理权限、 代理期限， 并由法定代表人签名， 加盖单位
10、印章， 授权委托书中不得使 用“全权代理” 一类的文字。2、禁止空白合同 为保证合同内容的合法性 ， 禁止擅自携带 已盖合同专用章或公章的空白合同4或空白纸张。 如确有需要必须携带上述文件的， 须履行以下手续： 以公司总部名 义签署合同的， 须参照 公司印信管理制度或其他有关印章外借的规定办理有关手 续， 使用完毕经审查无误后， 办理核销手续； 以下属公司名义签署合同的， 须下属公司总经理事先书面批准。3、合同编号 为便于管理及查询 ， 合同实行 编号制度， 公司总部合同由风险控制部统一编号，各下 属公司 合同 按 如下原则 编号： 公司名 称 第一个 字母+ 签约日 期，如当天 签署多份合同
11、， 则外加签约序号， 以贵州筑信水务环境产业有限公司为例， 假设 其 于 2015 年 3 月 25 日 签 署 了 两 份 合 同 ， 则 编 号 如 下 ： GZZX2015032501、 GZZX2015032502。4、合同用印 如签约方 均为境 内公司 且均为法 人的， 应在 签 署页加盖 公章或 合同专 用章，并加盖骑 缝章； 如交易 相对人为 境外法 人的， 除前述规 定外， 还应由 董事签字，每页均应小签；如交易相对人为自然人的，除在签署页签 字 外 ， 每 页 均 应 小 签 。合同承办人应在现场见证交易相对人签字或盖章 ， 必要时需聘请律师事务所、 公证处进行签约见证或公证
12、，尤其 涉及重大交易。第六章 合同审批 流程与权 限第 十条 审批流程及权 限1、项目投资类合同 按照 项目投资管理制度中规定的流程进行合同评 审 及签 约 前 合 同 审 核 。2、工程建设类合同建设类合同由项目承办单位负责拟写合同初稿， 填写合同审批单， 提 交 总部 工程技术中心审核， 报 总部风险控制部进行合同评审并由风险控制部负责人签字 确认后，报分管工程技术副总裁、分管 风控副总裁、董事长/ 总裁签批。3、技术服务类合同 技术服务类合同应根据合同性质和标的金额按不同权限和流程进行审批。（1）对 外签署 技术服 务合同： 由合同 承办单 位拟写合 同初稿 ，经 区 域公司 内部审批后
13、发起合同评审流程， 经 总部工程技术中心审核后由风险控制部组织合 同评审。5（2）内 部技术 服务合 同：由合 同承办 单位拟 写合同初 稿，经 区域公 司 内部 审批后发起合同评审流程， 经工程技术中心审核后由风险控制部组织合同评审经 分管工程技术副总裁、分管 风控副总裁审批后需报董事长/ 总裁审批后签约。（3）签约后合同文本报送风险控制部备案。（4）风 险控制 部在审 核合同过 程中如 遇重大 问题，可 视情况 将相关 事项报 董事长/总裁审批。4、生产运营合同和一般经济往来合同（1） 一般合 同 （合同标的在 20 万元及以下的合同： 由合同承办单位负责 拟写合同初稿， 经区域公司 内部
14、审批后发起合同评审流程， 经公司相应分管部门 审核后由风险控制部进行合同评审， 承办部门应按照合同评审意见进行合同修改 后签约。签约后合同文本报送风险控制部备案。（2） 重大合 同 （合同标的在 20 万元以上的合同， 由拟签约公司负责 拟写 合同初稿， 经区域公司 内部审批后发起合同评审流程 ， 经公司相应分管部门 审核 后由风险控制部进行合同评审， 提交分管 风控副总裁签字批准后执行。 承办部门 应按照合同评审意见进行合同修改后签约。 签约后合同文本报送风险控制部备案。（3）如 公司已 制定标 准合同文 本且 合 同完全 按照标准 文本拟 写， 合 同无特 殊内容的，风控部可授 权区域公司
15、审核。（4）公 司风险 控制部 在审核合 同过程 中如遇 重大问题 ，可视 情况将 相关事 项报公司董事长/总裁 审批。以上具体审批流程 及表单可见附件。 第 十 一 条 合同评 审 注 意事项1、结合前述有关规定，合同评审应严格按照相应流程发起 OA 评审流程。2、各级 审核人 员应对 合同进行 全面审 查，并 写明具体 意见 ； 承办人 、承办 部门负责人应着重审查合同的真实性和经济效益； 承办部门承办人员应联系有关 部门对合同进行评审， 风险控制部主要从合同的规范性 、 合法性等方面进行审核 ； 分管财务 负责 人 负责审 查合同的 价款和 金额； 主管副 总 裁负责 对合同 全面审核；
16、 如有必要，执行机构应对 合同的内容进行最后把关。以上人员要明确分工，各司其责。3、如遇 特殊原 因未能 及时进行 OA 评 审，经 分管副总 裁批准 ，由承 办人填 写合同评审表（格式见附件）进行评审。4、已签 订的合 同经双 方协商， 确有必 要变更 或撤销的 ，按照 合同原 评审程6序重新报批。5、在 OA尚未实施之前，以邮件或传真形式签批为准。第七章 合同用印 及存档第 十二 条 合同用印1、公司 对外签 订的合 同，应加 盖 公司 公章或 合同专用 章，不 得以职 能部门 印章代替； 使用印章必须经过用印审批， 未经审批 ， 合同承办人不准携带印章外 出签订合同。2、合同 经风险 控
17、制部 审核通过 并经合 同对应 权限的 公 司领导 进行最 后 审批 后，由印鉴管理员进行用印。第 十三 条 合同存档1、存档范围 办理用印的全部合同 ， 包括但不限于合同、 协议、 补充协议、 备忘录、 会议纪要、招标书、投标书等；2、存档资料包括（1）合同审批 单 ；（2）合同文本（原件，且交易对方需盖章） ；（3）批示文 件 ；（4）交易相对 人 的资质文件；（5）合 同评审 表和双 方的往来 信件、 传真、 函电、票 据、单 证等， 均应作 为合同的有效组成部分同合同一起存档备查 ；（6）其他资 料 。3、存档时间 所有合同保存不得少于合同履行完毕后的 三年， 投资类合同保存时间应不低
18、于三十年。4、存档部门 以公司总部名 义 签署的合同由公司总裁办存档， 以下属公司名义签署的 合同应统一由下属公司总经办负责 存档。75、存档监督及检查存档部门应将合同文本及时整理、 分类、 归档、 保存， 风险控制部有权对合 同的存档情况进行监督及检查。第八章 合同履约 与纠纷处 理第 十 四 条 在合同执行期间，合同 承办人须 就 合同标的 验 收、状况 、 表现、 瑕疵等情 况或合 同的履 行出现其 它影响 公司权 益的情 况 及时向 部门负 责人反映， 必要时请求风险控制部协助处理 纠纷。风险控制部亦视情况可 要求合同承办部门汇报合同的履行状况。第 十五 条 合同发生纠 纷时， 合同承
19、办部门应联合风险控制部首先采用协商、 调解方式 解决， 协商或 调解能够 达成一 致时， 应依合 同 签订程 序签订 书面协议。 协商或调解不能达成协议时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。第 十 六 条 合同发生纠纷时，承办 人应及时 通 知有关部门 和人员， 除 要求对 方履行义务的函件外停止向对方出具任何书面材料 ， 并报风险控制部备案， 同时 应迅速收集下列有关证据：1、合同 文本， 包括附 件、变更 或解除 的协议 、有关电 报、信 函、图 表、视 听材料等；2、有关的票据、票证；3、质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；4、证人证言；5、其他有关材料。第
20、 十 七 条 调解书、协议书、裁决 书、判决 书 应与合同 原 件一并由 风 险控制 部归档，副本或复印本可交承办人、有关机构或人员使用。第九章 合同变更 、续约和 解除第 十八 条 合同变更 在合同履约过程中如 标的数量、 技术规格发生变化， 合同承办部门应及时与交易相对人沟通，以书面方式达成变更协议。 第 十 九 条 合同续约合同有效期届满后如 签约方的合作没有结束， 则合同承办部门应与 交易相对8人尽快沟通达成合同续约。第 二十 条 合同解除 因特殊情况公司不需要合同标的时， 合同承办部门应与风险控制部沟通确定合同提前解除的方案，视解除方案拟定合同解除协议并与交易 相对人 签署。第十章 附则第 二十 一条 本 办法附 件附件 1：投资类项目合同评审 表；附件 2：工程建设 类 /技术服务类合同审批单；附件 3：运营 类 /药剂类/设备维护大修合同审批单。第 二十 二条 本办法由 公司风险控制部负责制定、修改及解释。第 二十 三条 本办法经 首页 列明的批准人审批通过后， 自公布之日 开始实行。（ 正文 完）9附件附 件 1：投资 类项 目合同 评审 表责任单位责任人项目名称合同名称签约对方情况合同金额主要条款合同基本 情况履约期限合同评审意见合同评审人签字：10
