1、天津 2016 年上半年证券从业资格证券发行与承销：企业股份制改组目的考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、LOF 基金最核心的制度安排是（）。A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制 2、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%C最近 5 年实现
2、的年均可分配利润的 20%D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30%3、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A法人机构B行业组织C事业单位D非法人机构 4、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。A30%B50%C70%D80%5、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A国债期货B市政债券期货C市政债券指数期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 6、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 7、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市
3、公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A15%B20%C30%D35% 8、目前我国金融债券的最长年限为_年。A10B15C20D30 9、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 10、我国封闭式基金实行（）日交收。AT+1BT+2CT+3DT+511、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期
4、权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具 12、BR 选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的_A开盘价B收盘价C中间价D最高价 13、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有_。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 15、在
5、贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理论D市场分割理论 16、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D票券式债券 17、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B印花税C营业税D增值税 18、结算所实行的结算制度是_。A逐日盯市制度B限仓制度C大户报告制度D即时结算制度 19、设一张债券的面额为 100 元
6、，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为_。A单利：50；复利：50B单利： 50；复利：61.05C单利： 61.05；复利：50D单利：61.05；复利：61.05 20、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_。A繁荣阶段B衰退阶段C萧条阶段D复苏阶段 21、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起 3 个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A2B3C1D4 22、简单型消极投资策略一般是
7、在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。A35B2 3C1 3D1223、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A1B2C3D4 24、贴现债券到期时按_偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额25、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D4二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
8、1、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 2、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行3、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿 4、指数型 ETF 能否成功发行与_的选择有密切关系。A成分股票B基础指数C受托人D投资人5、以
9、下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 6、短期 RSI长期 RSI，则属于 _。A空头市场B多头市场C平衡市场D单边市场 7、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。A3
10、天回购B7 天回购C14 天回购D21 天回购 9、下列是证券组合管理基本步骤的是_。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合业绩评估 10、证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新11、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。A每月B一季度C每半年D每年 12、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。A最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B资产质量良好C经营成果真实，现金流量正常D最近 3 年以现金或股票方式累
11、计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 10% 13、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A五日B八日C十日D十五日14、在关于波浪理论的描述中，正确的是_。A一个完整的周期通常由 8 个子浪形成B4 浪的浪底一定比 2 浪的浪尖高C完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪E5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整个周期的最高点 15、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列哪些规定_。A当日申购的基
12、金份额，同日可以卖出，但不得赎回B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 16、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对_发表明确意见。A评估机构的独立性B评估假设前提的合理性C评估方法与评估目的的相关性D评估假设前提和评估方法的法定性 17、以下哪种基金的风险最大_A成长型基金B收入型基金C货币市场基金D平衡型基金 18、_对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。A资本市场线方程B证券特征线方程C证券市场线方程D套利定价方程 19、发
13、行人应披露股票上市的相关信息，主要包括_。A上市地点、上市时间、股票简称、股票代码B发行前股东所持股份流通限制及期限C发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺D上市保荐人 20、分组比较就是根据_，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A资产配置的不同B投资人的不同C投资区域的不同D风格的不同 21、设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行权比例为 1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为_元。A9.85；2.85B9.15 ；3.55C9.85 ；3.55D9.15；2.85 22、对于虚拟资本的定义，下列描述不
14、正确的有_。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化23、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是_。A归纳法是从个别出发以达到一般性B演绎法是从个别出发以达到一般性C归纳法是先推论后观察D演绎法是先观察后推论 24、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。_A3；1 万元以上 5 万元以下B5； 1 万元以上 5 万元以下C3； 1 万元以上 10 万元以下D5；1 万元以上 10 万元以下25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务
