1、北京 2016 年上半年基金从业指导：金融期货的理论价格考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、有限责任公司董事会的法定人数为_A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上 2、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金3、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时
2、充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构5、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 6、某普通投资者准备投资 10 万元申购某开放式基金，基金份额净值为 2.00 元，申购费率为 0.50%，最终获得的份额约为_份。A80000B50000C49751D49750 7、下列基金类型中投资风险最高的是_。A债券型基金B货币市场基金C股票型基金D混合型基金 8、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现
3、增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所 9、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 10、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为 1.230 元，基金份额净值为 1200 元，则_。AETF 的折价率为 102.5%BETF 的溢价率为 102.5%CETF 的折价率为 2.5%DETF 的溢价率为 2.5%1
4、1、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 12、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高 13、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：414、2008 年 9 月 12 日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估
5、值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票 15、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会 16、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 17、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的基
6、金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察 18、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 19、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 20、根据证券
7、投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 21、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 22、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商
8、业银行等机构无不良记录23、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 24、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值25、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、
9、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构 2、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。A提示基金销售机构改正B出具监管警示函C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日后，方可使用D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查3、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输
10、送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 4、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具5、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D基金的费用 6、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份
11、额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 7、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 8、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 9、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 10、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率11、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司
12、 12、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 13、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。A：中华人民共和国证券法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法14、基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控
13、制 15、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务 16、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 17、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 18、经中国人民银行总行批准，_于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金B：武汉证券投资基金C：深圳南山投资基金D：富岛基金 19、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
14、。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 20、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 21、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A3 个月B6 个月C9 个月D1 年 22、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30%23、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 24、QDII 基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险25、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销过程管理B营销环境分析C营销组合设计D目标客户确定
