1、1吴忠市高闸煤矿有限公司安全风险控制及隐患排查治理清单编制日期：2016 年 11 月2前 言为了减少事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、控制，实现煤矿人机环管系统的最佳匹配，特编制安全风险控制及隐患排查治理清单 。本清单内容主要包括煤矿存在功潜在的风险概述，危险源评估、监测、预警、控制、控制管理等。并从通用部分、机电运输、综采工作面、综掘工作面、一通三防、地测防治水、职业卫生、地面设施设备等八个方面分别列出，便于查看和制订具体的事故隐患治理清单及“五定表” 。风险管理主要运用作业条件危险性评价法（LEC 法）对危险源进行辨识，确定危险源可能
2、发生的风险和后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。通过对煤矿常见事故进行机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因故链，达到控制事故发生的目的。按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辨识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。通过对危险源进行分析、确定，将风险划分为 5 个等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。同时
3、根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。风险评价方法简介： LEC 评价法(格雷厄姆(BenjaminGraham,1894-1976)评价法)是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定3量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。 该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分
4、别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC 风险分值 D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。危险性分值 危险程度 等级 事故发生的可能性（ L） 分数值 暴露于危险环境 的频繁程度(E) 分数值 事故造成的后果(C) 分数值320 极度危险，不能继续作业一级 完全可能被预料到 10 连续暴露 10 十人以上死亡 100160320 高度危险，需要立即整改二级 相当可能 6 每天工作时间内暴露6 数人死亡 40
5、70160 显著危险，需要整改三级 可能，但不经常 3 每周一次或偶然暴露3 一人死亡 152070 比较危险，需要注意四级 完全意外，很少可能1 每月暴露一次 2 严重伤残 720 稍有危险，可以接受五级 可以设想，很不可能0.5 每年暴露几次 1 有伤残 3极不可能 0.2 非常罕见地暴露 0.5 轻微，需救护 1实际上不可能 0.1本清单的制订将对规范煤矿风险控制和安全隐患排查治理工作起到一定的指导作用。按照煤矿安全生产隐患隐患排查治理与安全风险预控制度 ，将根据实际情况按期对本清单进行修改和完善。4目 录第一部分 煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单5第二部分 机电运输风险控制及隐患
6、排查治理清单15第三部分 综采工作面风险控制及隐患排查治理清单80第四部分 综掘工作面风险控制及隐患排查治理清单94第五部分 煤矿“一通三防”风险控制及隐患排查治理清单114第六部分 地测防治水风险控制及隐患排查治理清单144第七部分 职业卫生风险控制及隐患排查治理清单157第八部分 地面设施设备风险控制及隐患排查治理清单1645第一部分 煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单6煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单项目任务具体工序描述危险源/危险因素风险类型风险及其后果描述事故类型LEC 风险评价等级管理对象管理标准责任人员管理人员监管部门监管人员管控措施是否合格1.班前会工作安排不合适人班
7、前工作安排不合适，造成员工在井下作业过程中发生事故其他事故L=3 E=3C=1 D=9五级带班班长1.带 班 队 长 必 须 熟 悉 本 班 员 工 的 技 能 掌握情 况 ； 2.带 班 队 长 必 须 询 问 、 了 解 上 个 班安 全 生 产 情 况 及 存 在 问 题 ； 3.带 班 队 长在 班 前 会 上 对 每 项 工 作 的 分 配 要 布置 合理 ， 有 针 对 性 ， 不 得 安 排 员 工 从 事无 相应 技 能 的 工 作 ； 4.带 班 队 长 不 允 许 安 排无 经 验 、 技 能 的 新 员 工 独 立 工 作 ，必 须要 分 配 一 名 老 员 工 带 领
8、新 员 工 ， 经过 一年 的 师 带 徒 弟 实 习 ， 并 经 考 试 合 格后 ，方 可 安 排 其 独 立 工 作 。带班班长队长安监科安监员1.值班领导、安监员随机参加各队的班前会，对班前会工作进行监督检查；2.值班处领导、安监员不定期对井下新员工工作情况进行检查，发现新员工被分配独立工作的情况，对带班队长进行相应处罚。2.班前会安全培训不到位人未培训或培训不到位造成员工入井后，在作业过程中发生事故其他事故L=3 E=3C=1 D=9五级带班班长1.带班队长在班前会上必须对员工进行安全技术知识培训，包括岗们风险评估，每日一题等内容；2.带班队长在班前会上必须对员工进行作业规程及施工安
9、全技术措施培训。带班班长队长安监科安监员1.值班领导、安监员随机参加各队的班前会，对班前会工作进行监督检查。2.处里对队管理人员进行安全生产知识培训，提高管理人员业务素质。开班前会班前会安全培训和工作安排3.员工未参加或未注意听班前会人不能落实班前会的要求，在作业过程中发生事故其他事故L=3 E=6C=1 D=18五级入井人员员工必须参加班前会，认真听取生产工作安排怀安全注意事项，当自己不具备所安排工作的技能时，应立即向带班队长提出，要求更换工作内容。入井人员带班班长安监科安监员1.带班队长对于未参加班前会人员不准参加当班作业；2.安监员通过参加班前会或会议视频系统监控抽查班前会，对不认真听取
10、班前会的员工进行处罚。7项目任务具体工序描述危险源 /危险因素风险类型风险及其后果描述事故类型LEC 风险评价等级管理对象管理标准责任人员管理人员监管部门监管人员管控措施是否合格1.未完全更换工作服，或更换了化纤衣服人化纤衣服产生静电，造成瓦斯事故瓦斯事故L=3 E=3C=1 D=9五级入井人员入井人员入井前必须更换单位统一发放的工作服，禁止穿戴化纤衣服入井。入井人员带班班长安监科安监员1.每 年 对 入 井 人 员 进 行 一 次 入 井 安 全 常识 培 训 ； 2.安 监 员 发 现 井 下 作 业 人 员 穿化 纤 衣 服 作 业 ， 对 其 进 行 相 应 处 罚 ；2.载不防爆电子
11、表入井 人电了表产生火花，造成瓦斯事故瓦斯事故L=3 E=2C=1 D=6五级入井人员入井人员不得佩载无煤安标志和防爆合格证的电子表入井入井人员带班班长安监科安监员1.每年对入井人员进行一次入井安全常识培训；2.安监员发现井下作业人员佩戴无煤安标志和防爆合格证的电子表，对作业人员进行相应处罚1.更换工作服3.带烟火入井 人造成瓦斯事故瓦斯事故L=1 E=1C=1 D=1五级入井人员入井人员不得带烟火入井。入井人员带班班长安监科安监员1.每 年 对 入 井 人 员 进 行 一 次 入 井 安 全 常 识培 训 ；2.安 监 员 发 现 入 井 人 员 带 烟 火 入 井 ，进 行 相 应处 罚1
12、.未领自救器或未检查自救器完好情况人发生瓦斯事故后，不能逃生瓦斯事故L=3 E=2C=15D=135三级入井人员入井人员入井前必须领取自救器，同时检查并确认自救器外观无破损、封条无开封、无过期（使用有效期为 3年）入井人员带班队长安监科安监员1.每年对入井人员进行一次入井安全常识培训；2.安监员发现入井人员未带自救器或自救器不完好的，进行相应处罚；2.自救器不完好 机发生紧急情况，不能逃生瓦斯事故L=3 E=2C=15D=135三级自救器自救器外观无破损、无变形、封条无开封、无过期（使用有效期为 3 年） 。入井人员带班队长安监科安监员入井人员入井前必须检查并确认自救器外观无破损、封条无开封、
13、无过期（使用有效期为 3 年） 。入井前准备2.领矿灯自救器，便携式瓦斯检查仪3.未检查矿灯，或检查不到位人1.矿灯失爆，造成瓦斯事故；3.作业时，矿灯不亮，影响作业或发生事故瓦斯事故L=1 E=1C=1 D=1五级入井人员入井人员领用矿灯后，检查并确认矿灯各零部件齐全，闭锁螺栓（封钩）紧固可靠，灯泡、开关接触良好、不灭灯；灯碗玻璃不松动、无破损现象，灯线无破损，出线口密封良好，长度不少于 1m，接线必须使用线箅子；灯盒、锁盖，绝缘良好，灯盒无漏液、入井人员带班队长安监科安监员1.每年对入井人员进行一次矿灯防爆知识培训；2.充灯工发放矿灯关牟矿灯的完好状况进行检查，不完好的矿灯不得发放；3.带
14、班队长发现入井人员携带不完好的矿灯，责令立即升井，更换矿灯；4.安监员发现入井人员使用的矿灯不完好，对入井人员进行相8项目任务具体工序描述危险源 /危险因素风险类型风险及其后果描述事故类型LEC 风险评价等级管理对象管理标准责任人员管理人员监管部门监管人员管控措施是否合格无变形、无破损；充电达到额定容量，方可使用。应处罚；4.矿灯不完好 机1.矿灯失爆，造成瓦斯事故；3.作业时，矿灯不亮，影响作业或发生事故瓦斯事故L=3 E=3C=1 D=9五级矿灯矿灯各零部件齐全，闭锁螺栓（封钩）紧固可靠，灯泡、开关接触良好、不灭灯；灯碗玻璃不松动、无破损现象，灯线无破损，出线口密封良好，长度不少于 1m，
15、接线必须使用线鼻子；灯盒、锁盖，绝缘良好，灯盒无漏液、无变形、无破损；充电达到额定容量，方可使用。入井人员带班队长安监科安监员1.矿灯使用人员要对所领用的矿灯进行检查，发现不完好，立即要求更换；在使用过程中损坏或有故障的矿灯要立即升井进行更换；2.充灯工对所有收回的矿灯进行检查、维修，保证矿灯完好；对所有矿灯按充电要求进行充电，确保矿灯电量充足；3.充灯工不发放不完好的矿灯。5.未领用或未检查便携式瓦检仪完好人不能及时发现井下工作场所瓦斯浓度超限，发生瓦斯事故瓦斯事故L=3 E=3C=1 D=9五级入井人员班组长以上管理干部、单岗作业人员入井前应领取便携式气体检查仪器，并确认仪器完好。管理干部
16、本单位负责人安监科安监员安监员、瓦斯检查员进行现场巡查，发现班组长以上管理干部、单岗作业人员未携带便携式气体检查仪器或仪器不完好，责令立即整改，并对其进行相应处罚。3.检身，登记1.当班检身员未进行入井检身人人员劳保用品穿戴不齐全，未佩带自救器，带烟火入井，酒后人员神志不清，发生事故瓦斯事故L=6 E=3C=1 D=18五级检身员当班安监员必须对所有入井人员进行入井检身，检查并确认入井人员劳动保护用品穿戴齐全，所携带的矿灯、自救器完好，不带烟火，不喝酒。检 身 员安监科科长安监科安监员1.每年对井口检身员进行一次检身业务知识培训；2.安监科科长发现当班检身员未按要求检身，对当班检身员进行相应处
17、罚。9项目任务具体工序描述危险源 /危险因素风险类型风险及其后果描述事故类型LEC 风险评价等级管理对象管理标准责任人员管理人员监管部门监管人员管控措施是否合格2.入井人员未进行入井登记人人员入井统计不准确，发生矿井灾难时，不能准确开展营救其他事故L=3 E=2C=1 D=6五级入井人员入井人员在入井前，必须到矿灯房登记，经矿灯发放人员检查确认后方可入井。充电工安监科科长安监科安监员1.每 年 对 入 井 人 员 进 行 一 次 入 井 安 全 常 识培 训 ；2.矿 灯 发 放 人 员 对 入 井 人 员 姓 名 、入 井 时 间 等信 息 进 行 登 记 ；3.带 班 队 长 、 安 监
18、员 对 井 口 的入 井 登 记 情 况 进 行 检 查 ， 发 现矿 灯 发 放 人 员 未填 写 入 井 人 员 登 记 表 的 ，对 其 进 行 相 应 处 罚 。1、未检查架空乘人器情况或检查不到位人造成人员受伤或设备损坏运输事故L=3 E=6C=1 D=18五级乘人器司机启动架空乘人器前或在检修时按照检查事项对架空乘人器进行全面检查乘人器司机带班班长安监科安监员带班队长、安监员、机电专检人员负责监督、检查架空乘人器司机是否按要求在启动架空前，对架空乘人器进行检查、维护。乘坐架空乘人器1、检查架空乘人器完好情况2、架空乘人器不完好 机造成人员受伤或设备损坏运输事故L=3 E=6C=1
19、D=18五级架空乘人器1、 各 部 紧 固 螺 栓 不 得 松 动 、 缺 损 。2、 钢 丝 绳联 接 良 好 ， 直 径 磨 损 ， 断 丝 不 超 限 。3、 托 绳 轮转 动 灵 活 ， 胶 衬 磨 损 不 超 限 ， 固 定 架 连接 牢 固 、完 好 、 可 靠 。 4、 机 尾 配 重 合 适 ，保 险 绳 、 配重 绳 完 好 ， 钢 丝 绳 与 主 导 轮 ，尾 轮 不 打 滑 。 5、乘 人 器 各 部 位 连 接 牢 固 ，无 破 损 ， 变 形 。6、机 头 、 机 尾 主 导 轮 、 尾轮 转 动 灵 活 ， 胶 衬 磨损 不 超 限 。 7、 电 力 液 压 制 动
20、 装 置 动 作 灵 敏 、可 靠 。 8、 减 速 箱 轴 承 内 润 滑 油 油 质 必 须 合格 ， 油 量 适 当 。9、 照 明 信 号 装 置 的 安 全 保 护装 置 齐 全 、 可 靠 。10、 电 控 设 备 开 关 手 把 在“0”位 。 11、 电 动 机 各 部 位 完 好 、 齐 全 。12、 电 缆 悬 挂 整 齐 、 完 好 。架空乘人器司机带班班长安监科安监员带班队长、安监员、机电专检人员负责监督、检查架空乘人器是否完好、可靠。10项目任务具体工序描述危险源 /危险因素风险类型风险及其后果描述事故类型LEC 风险评价等级管理对象管理标准责任人员管理人员监管部门监
21、管人员管控措施是否合格2、井口等待乘车乘坐架空乘人器人员不在乘车点、不按顺序乘车人造成人员受伤或设备损坏运输事故L=3 E=6C=1 D=18五级入井人员乘坐架空乘人器人员必须在规定上、下车地点按顺序乘车。入井人员带班班长安监科安监员带班队长、安监员负责监督、检查乘坐架空乘人器人员在规定地点，按顺序上、下车。如发现违章人员对其进行相应处罚。1、乘坐架空乘人器人员不按要求乘车，在车上乱摇、乱晃，用手触及临近的物品人乘坐架空乘人器人员不乘车时乱摇、乱晃等造成人员受伤。运输事故L=3 E=6C=1 D=18五级入井人员架空乘人器在运行中，乘坐架空乘人器人员要坐稳，不得引起吊杆摆动，不得手扶牵引钢丝绳
22、，不得触及领近的任何物体。入井人员带班班长安监科安监员带班队长、安监员负责监督、检查乘坐架空乘人器人员是否按要求乘车。如发现违章人员对其进行相应处罚。3、乘架空乘人器 2、乘坐架空乘人器人员不按要求乘车，两人同乘一车、或携带超重、超长物品乘车人导致架空乘人器损坏，发生人员受伤事故。运输事故L=3 E=6C=1 D=18五级入井人员1、乘坐架空乘人器人员 1 人只准乘一个猴蹬 2、乘坐架空乘人器人员携带物件长度不得超过 1.5 米，重量不得超过 8 公斤；携带物件人员必须顺运行方向放置，严禁垂直运行方向放置。 3、乘坐架空乘人器人员不得做在猴蹬打闹、玩耍，注意力集中，严禁睡觉。入井人员带班班长安监科安监员带班队长、安监员负责监督、检查乘坐架空乘人器人员是否按要求乘车。如发现违章人员对其进行相应处罚。
