1、ICS 点击此处添加 ICS 号点击此处添加中国标准文献分类号DB 37山 东 省 地 方 标 准DB 37/ XXXXXXXXX工贸企业安全生产风险分级管控体系细则点击此处添加标准英文译名点击此处添加与国际标准一致性程度的标识文稿版次选择XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/ XXXXXXXXXI目 次前言 .II引言 .III1 范围 .12 规范性引用文件 .13 术语和定义 .14 基本要求 .14.1 成立组织机构 .14.2 实施全员培训 .14.3 编写体系文件 .15 工作程序和内容 .15
2、.1 风险点确定 .15.2 危险源辨识 .25.3 风险评价 .35.4 风险控制措施 .45.5 风险分级管控 .46 文件管理 .57 分级管控的效果 .58 持续改进 .58.1 评审 .58.2 更新 .68.3 沟通 .6附录 A（资料性附录） 危险源分类标准 .7附录 B（资料性附录） 风险分析记录 .14附录 C（资料性附录） 风险分级管控清单(系统自动生成) .16附录 D（资料性附录） 风险点及危险源登记台账（系统自动生成） .17附录 E（资料性附录） 风险评价方法 .18DB37/ XXXXXXXXXII前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由
3、山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位： 本标准主要起草人：DB37/ XXXXXXXXXIII引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省工贸行业生产经营企业（以下简称工贸企业，主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业）开展风险分级管控工作，达到
4、降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。 DB37/ XXXXXXXXX1工贸企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了山东省内工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于工贸企业风险分级管控体系建设工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则3 术语和定义DB37/T 2882-2016界定的术语和定义
5、适用于本文件。4 基本要求4.1 成立组织机构工贸企业应成立由主要负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.2 实施全员培训工贸企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险管控措施并保留培训记录。4.3 编写体系文件工贸企业应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（J
6、HA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件 ，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水处理场、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比如XX设备、XX工段等。5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动
7、等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于高温熔融金属吊运、动火作业、受限空间作业等风险等级高、可能导致严重后果的非常规作业活动应进行重点管控。DB37/ XXXXXXXXX25.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容工贸企业应在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表(见附录 D.1)。5.1.2.2 风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法
8、5.2.1.1 本标准推荐采用工作危害分析法（JHA）对生产过程中的危险源进行辨识。即：针对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（见附录 B.1）和工作危害分析评价记录表（见附录 B.3）。5.2.1.2 鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法进行危险源辨识的同时，企业还应针对设备设施(尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件)等采用安全检查表法（SCL 法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立设备设施清单（见附录 B.2）和安全检查分析记录表（见附录 B.4）5.2.1.3 对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP
9、）、危险度评价或类比法、事故树分析法进行危险源辨识。5.2.1.4 有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。5.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。5.2.3 危险源辨识5.2.3.1 企业应发动各岗位从业人员，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，按照确定的辨识范
10、围有组织地有序开展危险源辨识。5.2.3.2 辨识过程应充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，参照危险源的分类标准（见附录 A）DB37/ XXXXXXXXX35.2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。5.2.3.4 作业活动划分应遵循的原则：所划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作
11、业步骤或作业内容构成）；划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立。5.2.3.5 运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源识别。5.2.4 事故类型及后果危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法工贸企业宜选择作业条件危险性分析法（LEC）（见附录E.2）、风险矩阵分析法（LS）（见附录E
12、.1）、风险程度分析法（MES）（见附录E.3）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级。5.3.2 风险评价准则工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准（即风险判定准则，见附录E中各判断准则），进行风险评价。风险判定准则的确定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。可能性的等级通过现有控制措施与可能性准则对比判定，严重性通过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC 与 MES风险评
13、价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频次，对比频次表判定，最后根据各参数的乘积对比风险度综合判定风险等级。5.3.3 确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及重大危险源的；DB37/ XXXXXXXXX4具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人以上的；经风险评价确定为最高级别风险的；相关方投诉涉及事故隐患的。5.3.4 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4 风险控制措施5.4.1 风险
14、控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.4.2 从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。5.4.3 设备设施类危险源的控制措施应包括：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。5.4.4 作业活动类危险源的控制措施应包括：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。 5.4.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控
15、制，对于评价出的不可接受风险，应增加补充建议措施，直至风险可以接受。5.4.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级5.5.1.1 E 级5 级蓝色稍有危险：属于低风险，班组、岗位管控。5.5.1.2 D 级4 级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。5.5.1.3 C 级3 级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。5.5.1.4 B 级2 级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部
16、室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。5.5.1.5 A 级1 级红色及其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，不能继续作业，只有当风险已降至可接受后，才能开始或继续工作。5.5.2 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、车间级、班组和岗位级，也可结
17、合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。DB37/ XXXXXXXXX55.5.3 编制风险分级管控清单工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(见附录C)，并按规定及时更新。5.5.4 风险告知风险的告知采取两种形式：风险公告和风险培训。建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及
18、工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。6 文件管理工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（见附录D.2）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大
19、风险场所、部位的警示标识；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进8.1 评审工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。8.2 更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析， 更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。8.3 沟通DB37/ XXXXXXXXX6企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
