1、 2018-7-21 1 证券部 证券部经理职务说明书 岗位名称：证券部经理 员工姓名： 所属部门：证券部 到任本职日期： / / 工资级别范围 ： 等 级 至 等 级 目前工资级别： 薪酬类型： 岗位分析日期： 年 月 岗位编号 ： 岗位定员： 人 现有人数： 直接上级： 财务总监 直接下属部门 /岗位： 岗位设置目的： 负责组织办理公司证券投资等证券事务，确保公司证券业务合规合法，与外部相关各方建立良好的关系，获得证券投 资收益 职责与工作任务 ： 职责一 职责描述 ： 负责组织研究 行业动态、宏观政策和 金融、证券市场动态 ，撰写相关研究报告 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1.
2、组织收集公司经营状况、行业动态、宏观政策及监管部门法规等信息 频次：日常 2. 研究宏观政策对 金融、证券市场的影响态势 频次：日常 3. 把握金融证券市场的变化，关注证券市场及相关行业板块走向和本公司股票表现及其趋势 频次：日常 4. 撰写相关研究报告，并传递给相关领导和部门 频次：日常 职责二 职责描述 ：负责拟定、报批证券投资方案并组织实施 工作时间百分比 ： 20% 工作1. 负责分析、研究投资对象，拟定证券投资组合方案 ， 报上级审批 频次：日常 2018-7-21 2 任务 2. 组织实施证券投资方案 ，总结、反馈投资效果 频次：日常 3. 与专业投资机构联络，寻求各种方式的合作机
3、会 频次：日常 4. 定期编制证券投资的情况报告 频次：不定期 职责三 职责描述 ：负责参与公司资本经营项目的实施 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1. 参与公司资产重组、收购兼并、产权交易事项资本经营项目方案的制定 频次：不定期 2. 负责组织与证券市场相关的经济可行性分析 频次：不定期 职责四 职责描述： 负责组织拟定直 接融资方案并进行实施 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1. 跟踪、研究公司股票在二级市场的走势及市场舆论导向 频次：日常 2. 分析公司资金状况和财务结构、明确融资需求 频次：日常 3. 拟定 直接 融资（如股票增发、股票回购、 发行 可转债等）方案，并上报相
4、关领导，获得批准后实施 频次：偶尔 职责五 职责描述 ：负责建立和维护与外部相关各方的合作 关系 ，处理相关事务 工作时间百分比 ： 30% 工作任务 1. 组织定期报告和临时报告的 报送及披露工作 频次：日常 2. 协助董事会秘书，按照有关法律规定按时递交年报、披露信息 频次 ：日常 3. 接待股东的咨询和来访，协调处理公司与股东之间的相关事务 频次：日常 4. 建立和保持与专业投资机构的合作关系 频次：日常 5. 负责筹备股东大会、董事会会议 ， 编制董事会决议、 股东大会决议 公告 频次：定期 6. 联络上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会云南监管局等相关部门单位 频次：日常
5、 7. 落实和实施投资者关系管理的工作管理方法和实施细则 频次：日常 职责六 职责描述 ：负责部门 组织管理工作 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1. 制定证券管理规章制度和部门工作规范 频次：偶尔 2. 制 定部门工作计划和经费预算，组织、协调并指导各岗位人员完成各项工作任务 频次：日常 2018-7-21 3 3. 负责考核、评价下属人员的工作绩效，确保考核的科学性、合理性、公平性 频次：日常 4. 组织部门技能培训，持续提高部门员工的工作能力 频次：日常 5. 控制部门预算，降低费用成本 频次：日常 6. 负责内部员工队伍建设，领导营造部门文化，激励和创建优秀团队 频次：日常 职责
6、七 职责描述 ：负责完成上级交办的其他工作 工作时间百分比 ： 10% 相关权限： 对公司证券投资方案有拟订权 对公司确定的证券投资方案有实施权（资金使用权、下 单权等） 直接融资方案的拟定权 对公司重大资本运营项目有建议权 对信息中心、企管部等收集的相关资料和撰写的报告等有索取权 有对下属员工和各项业务工作的指挥、指导权 对直接下级在本部门内的工作分配权、调配权 对直接下级的考核权、奖惩建议权、任免提名权及淘汰建议权 对所属下级的工作争议有裁决权 本部门预算内的费用使用权、审核权或批准权 本领域（专业）获取信息、知识的工具使用权 学习、研究权和接受再教育、培训的权利 办公工具和劳动工具的使用
7、权 相关事情的知情权 汇报关系： 以上职责，向财务总监汇报 工作协作关 系： 公司内部：证券领导小组、中经办、财务部、信息中心等各部门 公司外部：金融机构、 证券投资研究机构、证券监管部门、相关企业、市场调研公司、相关 行业2018-7-21 4 协会 等 工作环境： 独立办公室 使用工具设备： 一般办公自动化设备 工作时间特征： 正常工作时间，经常出差 任职资格： 最低学历要求： 大学本科 所需学校专业背景： 投资学、金融学、财务管理 所需资格证书： 所需工作经验： 5 年以上工作经验， 3 年以上相关工作经验， 3 年以上管理经验 所需培训的科目： 投资管理、产业经济学、 金融、 财务管理
8、 所需熟悉 的知识面： 通晓证券 投资知识，了解 金融、财务管理、 资本运作、 经济学、 经济法、 企业管理、化工及相关行业基础知识 所需工作技能： 领导能力 判断与决策能力 组织能力 计划与执行能力 目标设置能力 2018-7-21 5 预算管理能力 解决问题能力 化解冲突能力 人际沟通技巧 市场调研能力 计算机网络运用能力 熟练使用 证券相关软件和 办公软件 书面 /口头表达能力 时间管理能力 个人素质要求： 人际敏感性 团队合作 适应能力 充满自信 创新精神 诚实敬业 知识分享 创业精神 2018-7-21 6 证券投资职务说明书 岗位名称：证券投资 员工姓名： 所属部门：证券部 到任本
9、职日期： / / 工资级别范围 ： 等 级 至 等 级 目前工资级别： 薪酬类型： 岗位分析日期： 年 月 岗位编号 ： 岗位定员： 人 现有人数： 直接上级： 证券部经理 直接下属部门 /岗位： 岗位设置目的： 负责公司对外证券投资事务，降低证券投资风险，增加证券投资收益，提高公司资金的使用效率 职责与工作任务 ： 职责一 职责描述 ： 负责研究各类证券投资对象， 撰写相关研究报 告 工作时间百分比 ： 50% 工作任务 1. 研究我国金融、证券市场的发展态势，预测市场走向及政府可能的政策调控及其影响 频次：日常 2. 对一级、二级证券市场上的投资品种（股票、企业债券、基金、国债等）进行调研
10、、收集和分析相关资料和信息 频次：日常 3. 与相关券商等金融投资机构建立良好关系，获取有价值的投资信息 频次：日常 4. 撰写相关证券投资研究报告，并传递给相关领导和部门 频次：不定期 职责二 职责描述 ：负责 拟订证券投资组合方案，报相关领导审批 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1. 在证券市场研究和 分析的基础上，拟定多个投资组合建议方案，书面上报公司证券领导小组和相关领导 频次：不定期 2. 与相关领导沟通和讨论各投资组合方案的优劣，为决策提供支持 频次：不定期 职责三 职责描述 ：负责 实施确定的证券投资组合方案，并总结、反馈投资效果 工作时间百分比 ： 20% 2018-7-
11、21 7 工作任务 1. 根据证券投资领导小组确定的投资方案，在证券市场上买卖相关股票、债券和基金等；办理有关证券类费用的结算手续 频次：不定期 2. 每月初将有关交易凭证交财务部进行帐务处理；单项投资金额在 20万元人民币以上 (含 20万元人民币 )的投资业务应 在业务发生后一周内将有关交易凭证交财务部进行帐务处理 频次：每月一次 3. 记录证券投资情况，建立投资台帐，每月末撰写投资收益情况通报，并递交给相关领导和部门 频次：每月一次 职责四 职责描述 ： 参与公司重大资本运营项目的论证，并 负责其中与证券市场相关的经济技术可行性分析 工作时间百分比 ： 10% 工作任务 1. 参与公司重
12、大资本运营项目的各类分析和论证会议 频次：偶尔 2. 负责投资项目中与证券市场相关的经济技术可行性分析，并撰写相关分析报告 频次：偶尔 职责五 职责描述 ：负责完成上级交办的其他工作 工作时 间百分比 ： 10% 相关权限： 对公司证券投资组合方案有拟订权和建议权 对公司确定的投资组合方案有实施权（资金使用权、下单权等） 对公司重大资本运营项目有建议权 对信息中心、企管部等收集的相关资料和撰写的报告等有索取权 本领域（专业）获取信息、知识的工具的使用权 学习、研究权和接受再教育、培训的权利 办公工具和劳动工具的使用权 相关事情的知情权 汇报关系： 以上职责，向证券部经理汇报 工作协作关系： 公
13、司证券领导小组、财务部、信息中心等各部门 公司外部金融机构、 证券投资研究机构、证券监管部门、相关企业、 市场调研公司、相关 行业协会 等 工作环境： 2018-7-21 8 一般工作环境 使用工具设备： 网上证券相关软件、一般办公自动化设备 工作时间特征： 正常工作时间，偶尔加班，偶尔出差 任职资格： 最低学历要求： 大学本科 所需学校专业背景： 投资学、金融学、财务管理 所需资格证书： 所需工作经验： 2 年以上证券投资相关工作经验 所需培训的科目： 投资管理、 金融、 财务管理 所需熟悉的知识面： 掌握证券 投资知识，了解 金融、财务管理、 资本运作、 经济学、统计、 化工及相关行业基础知识 所需工作技能： 判断与决策能力 计 划与执行能力 目标设置能力 解决问题能力 人际沟通技巧 市场调研能力 计算机网络运用能力 2018-7-21 9 熟练使用 证券相关软件和 办公软件 书面 /口头表达能力 时间管理能力 个人素质要求： 人际敏感性 团队合作 适应能力 充满自信 创新精神 诚实敬业 知识分享 创业精神 2018-7-21 10
