1、XXXXXX 有限公司 风险管控手册2017 年 9 月目 录1、公司风险评价组织.22、公司危险源辨识依据.43、公司采用的风险评价方法.64、公司风险等级.95、公司采取的管控措施.116、公司等级以上风险的可控状态.127、公司重大危险源、危险源辨识情况.13附件 1 公司安全风险管控台账.14附件 2 企业风险公告栏.27附件 3 企业风险告知卡.28附件 4 风险评价与控制管理制度.41附件 5 风险动态管理制度.49附件 6 风险警示告知管理制度.53附件 7企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986.55附件 8 危险性作业活动风险分析.55- 1 -一、公司风险评价组织1、
2、成立风险评价小组；公司级风险评价小组组长：副组长：组员： 车间级风险评价小组组长： 组员： 班组或岗位风险评价小组组长： 组员： - 2 -2、公司安全风险树状图安全管理委员会风险辨识和评估领导小组生产部门风险评估领导小组 辅助部门风险评价领导小组车间风险评价领导小组 辅助部门班组风险评价领导小组班组风险评价领导小组安全管理委员会岗位风险辨识和评估领导小组岗位 岗位 岗位生产部门风险评估领导小组 辅助部门风险评价领导小组车间风险评价领导小组 辅助部门班组风险评价领导小组岗位班组风险评价领导小组岗位 岗位岗位- 3 -二、公司危险源辨识依据；1、GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准2、企业
3、职工伤亡事故分类标准(GB6441-1986)3、危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案吉安监危化（2016）71 号4、危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）5、风险辨识和评估流程图（见下页）- 4 -工作任务工作流程确认其控制防护措施危害识别风险评估（R）风险值是否可接受是实施其控制措施否风险评估（R）是否风险评估报告批准后归档风险值是否可接受- 5 -三、公司采用的风险评价方法；公司风险评价小组是风险评价的归口管理部门，负责根据企业的实际情况制定风险评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。负责公司重大风险分
4、析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。1、企业风险评价准则可能性 L 的判别准则等级 标 准5现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事情。4危害的发生不能被发现，现场没有监控系统，也未发生过任何监测，或现场有控制措施，单位有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个体防护用品），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（没有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事故或事情，或异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现
5、，并定期进行监测，或在现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效地防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。- 6 -事件严重性 S 判别准则等级法律、法规及其他要求 人员财产损失（万元）停工 公司形象5 违反法律、法规和标准 死亡 大于 50部分装置（大于 2 套）或设备停工重大国内、国际影响4 潜在违反法律、法规和标准 丧失劳动能力 大于 25 2 套装置停工、或设备停工 行业内或省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病大于 10 1 套装置停工或设备停工 地区影
6、响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服小于 10 受影响不大、几乎不停工 公司及周边范围1 完全符合 无伤 无损失 没有停工 形象没有受损风险等级判断准则及控制措施 R风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限20-25一级 红色 巨大风险在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16二级 橙色 重大风险采取紧急措施降低风险。建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9-12三级 黄色 中等风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 两年内治理4-8四级 蓝色可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件有经费时治理小于
7、4 轻微或可忽略风险 无需采取控制措施，但需保存记录2、预先危险性分析方法- 7 -PHA 危险、有害因素危险等级划分表 危险等级 危险等级划分原则1 安全的，可以忽略2 临界的，处于事故边缘状态，暂时不能造成人员伤亡和财产损失，但应予以排除或采取控制措施3 危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施4 破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除四 、 公 司 风 险 等 级1、 将 本 企 业 风 险 分 为 1、 2、 3、 4 级 （ 1 级 最 危 险 ， 依 次 降 低 ） ，8 并 针 对 不 同 区 域 、 不 同 岗 位 、 不 同 车 间 、 不 同 类 别 ， 将 本
8、企 业风 险 利 用 “红 、 橙 、 黄 、 蓝 ”（ 与 风 险 等 级 1、 2、 3、 4 对 应 ） 颜色 标 注 在 企 业 电 子 总 平 面 布 置 图 上 ， 绘 制 企 业 安 全 风 险 等 级 分 布电 子 图 。2、 公 司 按 照 谁 主 管 谁 负 责 的 原 则 ， 根 据 风 险 的 级 别 确 定 管 控 单 位 、管 控 责 任 人 。3、 企 业 各 级 管 理 人 员 应 参 与 风 险 评 价 工 作 ， 鼓 励 从 业 人 员 积 极 参与 风 险 评 价 和 风 险 控 制 。4、 将 企 业 安 全 风 险 等 级 分 布 电 子 图 上 传
9、至 全 省 安 全 生 产 信 息 系 统 。5、 风 险 分 级 管 控 原 则 如 下 ：四 级 ： 蓝 色 风 险 轻 度 （ 一 般 ） 危 险 ， 可 以 接 受 （ 或 可 容 许 的 ）。 车 间 、 科 室 应 引 起 关 注 ， 所 属 工 段 、 班 组 具 体 落 实 ； 不 需 要 另外 的 控 制 措 施 ， 应 考 虑 投 资 效 果 更 佳 的 解 决 方 案 或 不 增 加 额 外 成本 的 改 进 措 施 ， 需 要 监 视 来 确 保 控 制 措 施 得 以 维 持 现 状 ， 保 留 记录 。- 8 -三 级 ： 黄 色 风 险 中 度 （ 显 著 ） 危
10、 险 ， 需 要 控 制 整 改 。 公 司 、部 室 （ 车 间 上 级 单 位 ） 应 引 起 关 注 ， 所 属 车 间 、 科 室 具 体 落 实 ；应 制 定 管 理 制 度 、 规 定 进 行 控 制 ， 努 力 降 低 风 险 ， 应 仔 细 测 定 并限 定 预 防 成 本 ， 在 规 定 期 限 内 实 施 降 低 风 险 措 施 。 在 严 重 伤 害 后果 相 关 的 场 合 ， 必 须 进 一 步 进 行 评 价 ， 确 定 伤 害 的 可 能 性 和 是 否需 要 改 进 的 控 制 措 施 。二 级 ： 橙 色 风 险 高 度 危 险 （ 重 大 风 险 ） ， 必
11、 须 制 定 措 施 进 行控 制 管 理 。 公 司 对 重 大 及 以 上 风 险 危 害 因 素 应 重 点 控 制 管 理 ， 由公 司 安 委 会 组 织 相 关 职 能 部 门 根 据 职 能 分 工 具 体 落 实 。 当 风 险 涉及 正 在 进 行 中 的 工 作 时 ， 应 采 取 应 急 措 施 ， 并 根 据 需 求 为 降 低 风险 制 定 目 标 、 指 标 、 管 理 方 案 或 配 给 资 源 、 限 期 治 理 ， 直 至 风 险降 低 后 才 能 开 始 工 作 。一 级 ： 红 色 风 险 （ 巨 大 风 险 ） ， 极 其 危 险 ， 必 须 立 即 整 改 ，不 能 继 续 作 业 。 由 公 司 安 委 会 组 织 相 关 职 能 部 门 根 据 职 能 分 工 具体 落 实 。 只 有 当 风 险 已 降 低 时 ， 才 能 开 始 或 继 续 工 作 。 如 果 无 限的 资 源 投 入 也 不 能 降 低 风 险 ， 就 必 须 禁 止 工 作 ， 立 即 采 取 隐 患 治理 措 施 。
