1、G风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险 严重程度发生概率 RPN风险级别应对措施 责任部门和人 实施时间（起- 止）评价措施有效性1 质量管理体系运行不畅或停滞 影响体系运行及产品质量 4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动 4 2 8 中学习和理解 IATF16949 标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击 数据信息损坏或丢失，影响业务开展 4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。4 各部门发文/收文偏离
2、要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。4 2 8 中 按文件管理程序执行5 未定期查新、修订文件 导致失效文件在现场使用 4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。6 质量记录不真实影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中 按记录管理程序执行7 记录未妥善保存记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中 按记录管理程序执行G风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险 严重程度发生概率 RPN风险级别应对措施 责任部门和人 实施时间（起- 止）评价措施有效性8 没有按计划定期审核1.体系运行不
3、规范。2.体系运行的偏差得不到及时纠正。4 2 8 中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。 4 2 8 中在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题 影响经营计划的运行 4 2 8 中 按内部审核管理程序执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中按内部审核管理程序执行，制定的改进计划由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分 影响来年的经营计划制定 4 3 12 高 按管理评审程序执行G销售部风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险严重程度发生概率RPN
4、 风险级别 应对措施责任部门和人实施时间（起- 止）评价措施有效性1销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12 中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会2业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩4 5 20 高目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。综合部2017.5.152017.6.303质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根
5、除。长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。3 6 18 高对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目技术部/质量部2017.5.152017.7.31G4 计划混乱/出错库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证3 4 12 中为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象销售部2017.5.152017.7.315 市场占有率跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长4 3 12 高保持高频率的有效沟通，时时了
6、解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题销售部2017.5.152018.5.146 顾客满意度未及时测量和分析问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失5 2 10 中按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭销售部2017.5.152018.5.147 销售/ 业务人员素质差外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨4 3 12 高 进行系统的业务培训 销售部2017.5.152018.5.148 开发的产品没有竞争优势开发失败或者份额不足。导致产能过剩4 2 8 中项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设
7、备、外部资源等）紧跟投入销售部2017.5.152018.5.149 开发的产品市场不准入 开发失败 5 2 10 中渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利销售部2017.5.152018.5.14G用有效的各类政策，加大推广力度。10 产品市场推广没有优势 市场占有率差 4 4 16 高充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率销售部2017.5.152018.5.14物流部风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险 严重程度 发生概率 RPN 风险级别 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措
8、施有效性1 采购计划交付不及时/原材料储备不足引起生产中断，顾客产品不能如期交付4 4 16 高库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。物流部-库管员2017.5.152018.5.142 产品贮存和发运过程中的防护 引起产品丢失，破坏，无法交付顾客 4 4 16 高 贮存过程必须保证产品的完好，发货 物流部-库管员、 2017.5.15G前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致） 。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须
9、打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）配送员、司机 2018.5.143 产品先进先出引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力3 4 12 高库管员必须按要求做到先进先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态物流部-库管员、部长、科长2017.5.152018.5.144 转移计划出错 导致采购买回来的产品或生产干出来 4 4 16
10、高 仔细核对各个申请人下达的采购物资， 物流部-库管员、 2017.5.15G的产品全部滞留甚至报废型号、数量以及用途，如果书写模糊或者用途不清，拒绝采购；成品计划转移下达生产时，必须仔细核对型号、厂家代码，物资数量，至少核对 2 遍以上，第一次商贸下达的备货和自己下达的计划核对，以便发现代码和数量是否有误；第二次下达计划和库存型号核对，以便核对商贸下达的计划和库存型号是否有差异。部长 2018.5.14生产部风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险严重程度发生概率RPN风险级别应对措施 责任部门 和人 实施时间（起-止）评价措施有效性G1 产品交付不及时1、造成顾客订单丢
11、失2、导致顾客总装停线5 分 4 分 20 高1、按照物流部备货计划及时下达生产计划，并进行跟踪监控。2、产品不能如期交付时第一时间回复物流部。生产部计划员2017.5.152018.5.142 产品品质不良1、质量目标完不成2、导致缺陷产品流入顾客处，引起顾客不满4 分 4 分 16 高1、根据产品质量状况持续性对员工进行实操培训，提高生产技能。2、敦促员工养成自检与互检的习惯，提高员工质量意识。生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.143 工艺执行率差1、造成产品品质不良2、造成过程浪费3 分 4 分 12 高1、对员工进行工艺培训2、对员工工艺纪律执行情况进行检查生
12、产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.144 产品生产过程中的防护 导致成品或半成品污染或者报废 3 分 4 分 15 高使用转运框或者装运器具进行存储或者装运，严禁成品或者半成品落地。生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.145 关键岗位人员没有后备 造成停产 4 分 5 分 12 高培养一专多能性员工，要求班组长对所带班组所有岗位熟知可直接上岗生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.14G技术部风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险 严重程度发生概率RPN风险级别应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措
13、施有效性1 产品图纸设计错误 导致产品不能满足顾客要求 5 2 10 中设计图纸后，多次论证，并试制合理后对图纸进行审批技术部相关技术员2017.5.152018.5.142 工艺文件制定失效 导致产品出现批量性不合格 5 2 10 中工艺制定前根据实际情况对工艺进行验证，确定定后审批下发技术部相关技术员2017.5.152018.5.143 工装设计错误 影响产品质量，降低生产效率 5 3 15 高对工装进行建模分析，从使用的各方面进行论证分析，无误后审批下发工装图纸技术部相关技术员2017.5.152018.5.144 产品设计开发延期 影响顾客交付 4 2 8 中产品评审从工艺开始着手，
14、从现有工艺保证，防止新设计产品部分零部件采购周期延长。技术部相关技术员2017.5.152018.5.145 产品开发品质不良 引起顾客投诉 4 3 12 高产品开发前，在FMEA 中对所有生产环节因素进行分析，并作有效预防措施技术部相关技术员2017.5.152018.5.146 图纸评审错误导致产品不能满足顾客要求，引起顾客投诉5 2 10 中图纸评审按照规定流程评审，从实际生产工艺出发，防止评审出错技术部相关技术员2017.5.152018.5.14G7 设计产品不精影响产品开发进度，延迟交付，造成客户流失4 3 12 高产品设计过程中对产品所有性能及特殊性识别，作为关注对象技术部相关技
15、术员2017.5.152018.5.148 工艺的指导性不强无法操作或者生产出的产品存在缺陷4 2 8 中将可以控制的质量缺陷进行分解，将有效的措施编入各工序的作业指导文件，有效规避可以控制的质量缺陷技术部相关技术员2017.5.152018.5.14质量部风险分析及应对措施表风险分析序号 风险的来源 可能存在的风险 严重程度 发生概率 RPN 风险级别 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性1 产品审核不充分 不能完全反馈出产品的实际质量状况 4 分 4 分 16 高按照内部审核管理程序和产品的实际情况核查产品审核检验规程的全面性质量部2017.05.152017.05.192产品错检、漏检，不能检验，不合格品未被发现造成不合品流入客户端 4 分 5 分 20 高按照各相关检验规范和图纸技术要求每周核查各检验记录的准确性与完整性，发现质量部2017.5.152018.5.14
