1、安全标准化程序文件汇编发行版本：1修改状态：第 0 次修订受 控 号：持 有 者：年月日发布 年月日实施目 录文件控制程序 .4记录控制程序 .7人力资源控制程序 .9危险源辨识与风险评价控制程序 .11应急控制程序 .15事件、事故报告、调查与分析控制程序 .17纠正和预防控制程序 .19文件控制程序1目的制定本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的所有文件予以控制，以确保在安全标准化管理体系运行中起重要作用的各个场所都可获得并使用适用文件的有关版木。2适用范围本程序适用于本公司对安全标准化管理体系所要求的所有文件进行控制。 3职责 3.1 安全科是安全文件控制的归口管理部门，负责分工的安
2、全标准化管理体系文件的编制、审核，负责安全标准化管理体系文件的标识、发放、保管、更改、回收、作废管理。3.2 安全科负责分管管理文件的编制、审核，并负责外来文件适用性的审核和控制。 3.3 总经理负责安全标准化管理手册的批准和发布。3.4 主管安全副经理负责程序文件和管理文件的批准。 3.5 各部门负责本部门与安全标准化管理体系有关的管理文件的编制、审核和本部门所有文件的管理和控制。 4 工作程序4.1 文件的编号管理手册 手册： A /SH（KSH） SC管理手册代号本公司矿山安全标准化管理体系文件代号本公司尾矿库安全标准化管理体系文件代号程序文件： A /SH（KSH） CX-XX文件序号
3、 程序文件代号本公司安全标准化管理体系文件代号管理文件： A / SH（KSH）GL -XX文件序号 本公司管理文件代号记 录： HLSH（KSH） -XX记录序号 本公司安全记录代号4.2 文件的编写、审核、批准、发放a 文件发布前应由授权人批准，以确保文件是充分、适宜的；-管理手册、程序文件由安全科编制，经安全副总审核，总经理批准、发布；-其它管理文件由主管部门编制，本部门经理审核，主管领导批准。b 文件的发放由总经理办公室负责，并填写文件发放记录由收文人签收，应确保文件使用的各场所都应得到适用文件的有关版本，同时备案存档。c 因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；丢失补
4、发的文件应在原分发号后标注“一补 a”，并注明已丢失文件的分发号作废，发放部门做好相应签发记录。4.3 文件的评审和更新当发现在用的安全标准化管理体系文件的充分性与适宜性存在问题时，应由文件的形成部门及时组织对其评审与更新并按 4.3a 的规定再次批准。4.4 文件的受控状况a 文件分为“受控”和“非受控”两大类。凡与安全标准化管理体系运行紧密相关的文件应为受控，对这些文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、再批准、标识、回收、作废等均应受到控制，各主管部门按本程序执行。b 受控文件应在文件封面上加盖红色“受控”印章井注明分发号。c “非受控”文件指如发给外部的安全标准化管理手册等无法跟踪控
5、制的文件。d 安监室应编制本公司安全标准化管理体系文件的受控文件清单。并公布以便使用部门随时堂握和使用文件有效版本。4.5 文件更改和现行修订状态的控制a 安全标准化管理体系文件需要更改时要由相应主管部门填写文件更改处置单，经原审批部门审批，再由相应部门指定该文件负责人进行更改。如果指定其它部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。b 文件更改和现行修订状态应在所更改的文件和受控文件清单上进行标识，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别；c 文件更改后，应按该文件发放范围及时收回失效或作废文件，以确保有效文件的唯一性。4.6 文件的保存、回收、作废与销毁4.6.1 文件的保存a 所有
6、文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地方；b 所有安全类原始文件都必须在公司档案室存档，各部门文件由本部门保管，安监室对各部门安全类文件保管情况进行检查；c 任何人不得在受控文件上涂改、乱划，确保文件清洁和清晰，易于识别和检索。4.6.2 文件的回收、作废与销毁a 安全科及时从文件使用场所收回失效和作废文件，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；b 若因任何原因需保留的作废文件，应在文件封面上加盖“作废留用”印章加以标识并单独保存。对要销毁的作废文件，由相关部门写明作废文件目录，经主管副总批准后，由总经理办公室进行销毁。4.7 外来文件的控制外来安全文件与法律法规由主管副总审批其适用性
7、并确定发放范围安全科统一编号，加盖受控章，报总经理办公室纳入受控文件清单中，控制其发放并跟踪其修订状态，适时对修订或换版文件进行更换确保在使用处可获得适用文件的有效版本。4.8 文件的借阅、复制需借阅、复制文件时，经相关部门负责人按规定权限审批后向文件管理人员借阅、复制。借阅文件应在文件借阅记录上签字，借阅者应按期归还，复制的受控文件必须由文件管理人员登记编号，并加盖“受控”印章。4.9 记录是一种特殊文件，应按记录控制程序进行控制.4.10 总经理办公室应每季度对各部门受控文件管理情况进行一次检查，并形成记录。5相关文件a记录控制程序6记录 a受控文件清单b文件发放记录c文件更改处置单d文件
8、借阅记录记录控制程序1目的建立本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的记录予以控制，为安全标准化管理体系运行有效性提供客观证据。2适用范围本程序适用于本公司对证明安全标准化管理休系有效运行的记录的控制。3职责3.1 安监室是记录控制的归口管理部门，负责记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制，负责建立记录控制清单，对记录的控制进行指导和监督。3.2 各部门负责本部门记录的编制、标识、贮存、保护、检索和处置。4工作程序4.1 记录的编制4.1.1 本公司所建立的记录表样，由各部门负责人组织编制交安监室统一审核，并按文件控制程序中编号原则进行编号标识。其审批原件由安监室存档。4.1.2
9、 各相关部门可根据需要提出记录格式设计更改，按文件控制程序中有关文件更改条款执行。4.2 记录的填写4.2.1 记录的填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰。记录应逐项填写。未发生的项目用单杠划去，各相关栏目负责人签名不得空白。4.2.2 记录不得随意更改，记录填写中发生的笔误的勘误方法是：将记录内容用笔划一条横杠并保持其可辨认，在旁边写上正确的内容并签勘误者姓名和日期严禁使用涂改办法勘误。4.2.3 记录要求用钢笔、碳素笔或圆珠笔填写。4.3 记录的标识、贮存、保管4.3.1 记录的标识由记录名称、记录编号及流水号组成。4.3.2 记录由使用部门收集、编目，以便于索引。各部门须把记录分类，依日
10、期顺序整理好，按一定时间段装订成册。所存记录应保持整洁、完整。各部门按规定期限保存记录。4.3.3 使用部门应指定专人保管记录，贮存条件应防潮、防火、防虫蛀、防鼠害等，防止损坏、变质和丢失。4.3.4 安全科编制记录控制清单，将公司所有与安全标准化管理体系有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、保存单位等内容。各部门填写本部门使用记录的清单。4.3.5 记录保存期在记录清单中规定，一般不少于三年，重要记录不少于五年。在规定期限内必须保证记录的完整。4.3.6 安全科每季度要检查一次各部门记录的使用、管理隋祝。4.4 记录发放、借阅和复制各部门保管的记录需借阅或复制，要经相应部门负责人批准。4.
11、5 记录的销毁处理对超过保存期限的记录，或因其他特殊情况需要销毁时，由使用部门申请，经安全科主任确认，报主管副总批准后由各部门执行销毁。5 相关文件a文件控制程序b记录控制清单 人力资源控制程序1 目的制定本程序的目的是确保满足公司安全标准化管理体系运行所需的人才，并且保证在安全标准化管理体系中承担规定职责的所有人员能够具备相应的能力，同时提高公司全体员工的素质和安全意识，掌握与本岗位有关的知识与技能，满足安全标准化体系有效运行的需要。 2 适用范围本程序适用于本公司所有与安全标准化管理体系有关的人力资源的配置、培训、能力评定。3 职责3.1 办公室是人力资源控制的归口管理部门，负责员工岗位能
12、力要求的编制、培训计划的制定及监督实施，负责上岗基础教育、员工能力考评、并组织对培训效果进行评估；3.2 各部门提供在岗人员现状与培训要求，配合办公室实施培训。4 工作程序4.1 人力资源配置办公室负责确定本公司从事与安全标准化管理体系有关的岗位所需的能力（教育、培训、技能、经验等），并形成员工岗位能力要求，经主管副总审核，总经理批准后，作为人员选择、安排和考评的主要依据。员工岗位能力要求发往各部门和车间。4.2 培训要求4.2.1 新员工培训：a 上岗基础教育：包括公司概况、规章制度、安全方针（目标）、安全意识、相关法律、法规等内容，在入厂一个月内由安全科组织进行；b 岗前技能培训：包括所在
13、岗位业务知识、作业文件、注意事项、相关设备性能、操作过程、现场实际作业等内容，由所在岗位部门负责人进行；通过教育和培训，提高员工的安全意识和安全技能。 4.2.2 管理层培训：事故调查分析技术，危险源辨识、风险评价和风险控制技术，沟通技巧，检查、审核技术，法律依从性管理，应急管理，职业卫生管理，变化管理；4.2.3 对安全生产可能有重大影响的员工培训工作中潜在的风险，事故预防及应急响应中的职责，依从标准化系统的重要性，偏离制度可能的后果，操作程序、工作说明。4.2.4 特种作业人员培训使用适当的方式测试学员的能力，按法律法规要求取得相应的资格证，方能上岗。同时评估培训效果，保留了培训记录，每年
14、回顾并适当更新培训需求，建立了培训适宜性的评估机制。对能力的要求考虑：用工连续性，变化的要求，特定岗位的能力要求，法律法规与其他要求，风险评价结果。4.2.5 培训时间要求经理（矿长）不少于 40 学时，安全管理人员不少于 120 学时，职能部门负责人不少于 40 学时，员工不少于 32 学时。 4.3 培训计划、实施及考核。4.3.1 办公室根据各部门的培训需求在每年一月底制定公司年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、教师、教材、培训考核方式等）经主管副总批准后发往各部门，并负责组织按计划实施。4.3.2 对受培训人员的基础理论和专业知识培训的有效性采用考试方法评价，对操作技能的培训采用现
15、场考核方法评价其有效性。4.3.3 培训结束后，人力资源部按培训项目建立培训档案，档案应包括：培训计划、培训人员考勤签到表、授课教材或教案、考试与考核成绩汇总表、考试试卷等。4.4 培训的有效性评估4.4.1 每年年底前人力资源部组织各部门负责人召开年度培训工作评估会议,评估培训的有效性，征求改进工作的意见和建议，以便更好的制定下年度培训计划，开展培训工作。4.4.2 培训有效性评估主要涉及以下四个主要方面： a 培训课程本身的评估，包括教材、场地、师资水平、方法、时间等；b 学员考核成绩评估，包括笔试、面试、现场提问、心得报告等；c 学员实际操作能力评估，包括知识的掌握运用能力、创新能力等；
16、d 工作效绩评估包括培训前后安全意识、事故率等差异。4.4.3 根据评估情况，可分别采取编制教材、更换教师、重新培训、强化或减少培训等相应措施纳入下年度计划。4.5 能力评定主管副总组织办公室及安全科对公司所有从事安全有影响的人员根据员工岗位能力要求和培训后考核结果进行资格能力评定，对评定结果不合格的人员应限期进行补课和再考核，仍不合格者调离岗位。5 相关文件a员工岗位能力要求6 安全记录 a教育培训记录表 危险源辨识与风险评价控制程序1 目的辨识公司活动范围内的危险源，对其进行风险评价，判定出重大风险因素，制定有效的风险控制程序 2 适用范围本程序适用公司范围内危险源辨识、风险评价及控制计划
17、工作，适用尾矿库建设、运行、管理等过程可能产生的危害辨识与评价。3 职责 3.1 主管安全副总负责批准公司重大风险因素的确定及分级结果。3.2 安全科是本程序的管理部门，负责危险源辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。3.3 安全科是新项目的归口管理部门，应按照“三同时”的要求，考虑防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3.4 各单位负责参与公司危险源辨识、风险评价工作，并制定、实施本部门评价出的风险因素的控制计划。 4 工作程序 4.1 危险源辨识4.1.1 辨识职业安全健康危险源应以生产中影响职业安全健康的活动为依据；4.1.2 危险源分为第一类危险源和第二类危险源4.1.2.1 第一类危险源a 产生供给能量的装置、设备； b 使人体或物体具有较高势能的装置、设备场所； c 能量载体； d 危险物质，如有毒有害易燃易爆物质等。4.1.2.2 第二类危险源 a 人的失误偏离要求标准人的不安全行为； b 物的故障性能低下，物的不安全状态； c 环境的不安全因素，包括温度、湿度、照明、噪声、振动、粉尘和通风换气等物理环境。4.1.3 危险源辨识方法 4.1.3.1 常用辨识方法 a 经验分析法包括对照分析法和类比分析法； b 工作任务分析法； c 安全检查表法。 4.1.3.2 其他辨识方法
