1、XXXX 有限责任公司员工持股计划管理办法二一七年一月目 录第一章 总则 .2第二章 释义 .2第三章 管理机构 .2第四章 参与员工持股计划的公司员工 .2第五章 授予期限 .2第六章 股份来源及授予方式 .2第七章 授予股票的业绩条件、个人份额、数量、及授予价格 .2第八章 购买办理流程 .2第九章 锁定与兑现 .2第十章 份额回购 .2第十一章 特别限制 .2第十二章 会计和税收 .2第十三章 公司与参与持股计划公司员工的权利义务 .2第十四章 附则 .2附件 1：XXXX 有限责任公司股东会决议 .2附件 2：认购员工股权申请书 .2附件 3：认购确认书 .2附件 4：重庆 YY 企业
2、管理合伙企业（有限合伙）合伙协议样本 .2附件 5：份额回购通知及确认书 .21第一章 总则第一条 为进一步完善 XXXX 有限责任公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，增强公司管理团队和核心员工对实现公司持续快速健康发展的责任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，特制定本管理办法，对 XXXX 有限责任公司员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的具体内容和操作管理进行了详细阐述。第二条 本管理办法遵循以下原则：1. 战略导向：以公司战略为核心，推动公司的可持续发展；2. 提升人才竞争力：更好的激励和保留优秀管理团队和核心员工，提升对优
3、秀人才的吸引力，以促进公司治理建设和团队素质的提高；3. 激励与约束相结合：实现激励的明晰化和科学化，加强公司业绩与员工激励的联动关系，激励与约束相结合；4. 管理提升：通过股权激励计划的实施，促进公司岗位体系、激励体系等的整合运用和相应管理能力的提升。第三条 本员工持股计划拟将公司的部分股权授予核心人员，把企业利益和被激励对象利益紧密结合，在引导管理层和核心员工帮助企业实现战略目标的同时，也有利于其自身利益的实现。第四条 本次员工持股计划通过新设立一个有限合伙企业：重庆 YY 企业管理合伙企业（有限合伙）来完成。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人只设置一人，即为执行合伙人，
4、由某某担任。被激励对象为有限合伙人。第五条 员工持股计划及本管理办法由公司股东会决议通过，并授权公司执行董事具体实施。第六条 公司执行董事依据本管理办法实施员工持股计划，向符合条件的公司及公司控股子公司员工授予员工持股平台份额，使符合条件的公司及公司控股子公司员工通过员工持股平台间接持有公司相应比例的股权及相关权益。第二章 释义2第七条 除非有特别说明，本文中出现的下列词语或简称具有如下含义：1.公司：指 XXXX 有限责任公司 2.公司员工：指与 XXXX 有限责任公司及其控股子公司签署劳动合同的员工3.本管理办法：指XXXX 有限责任公司员工持股计划管理办法。4.员工持股平台：指公司为实施
5、员工持股计划而设立的员工持股有限合伙企业：重庆 YY企业管理合伙企业（有限合伙）。5.授予 ：指公司执行董事根据员工持股计划及本管理办法向符合资格的公司员工授予员工持股平台份额。6.授予份额/份额：指符合资格的公司员工取得的员工持股平台份额，该等份额对应公司相应比例的股权。7.股权/股份/股票：指公司员工通过员工持股平台间接持有的公司股权/股份，等公司股份在公司在相关股份转让系统挂牌后将成为公司股票。由于公司目前尚未股改，为表述和计算方便，本管理办法在股改前后通用“股权”“股份”或“股票”概念，下同 除非有特别说明，本管理办法中所提到的股票均指公司员工最终持有的公司股票。8.股份/股票数量：指
6、公司员工通过员工持股平台间接持有的股权，最终换算成公司股份/股票的数量。9.个人份额：指员工个人最多可以购买的股权数量。10.购股价格：指公司员工按照本管理办法的规定取得员工持股平台份额，并进而间接持有公司股权的价格。11.最近一期的公司净资产价格：指距离约定事由发生时点的最近一次的经审计的公司每股净资产价格。01.锁定：指就公司员工持有的员工持股平台份额，及对应持有的公司股权/股份/股票处置（处置方式包括但不限于：转让、出售、交换、抵押、偿还债务）所设定的限制性条件，具体见本管理办法第九章。13.锁定期：指锁定的期限。14.公司股东会：指 XXXX 有限责任公司股东会。15.公司执行董事：指
7、 XXXX 有限责任公司执行董事。316.3%利息/3%年利：指利息按年利率 3%计算，按年复利第三章 管理机构第八条 公司执行董事经公司股东会授权，是员工持股计划的实施机构，其主要职责和权利包括：1. 按照本管理办法具体实施员工持股计划；2. 确定参与员工持股计划的公司员工的资格、名单；3. 确定每位符合资格的员工在参与员工持股计划时的相关权利及义务（包括但不限于：锁定、兑现、份额回购等）；4. 按照公司股东会的授权指定员工持股平台的执行合伙人，并监督员工持股平台的执行合伙人妥善履行职责。在相关人士不适宜担任员工持股平台的执行合伙人时，按照公司股东会的授权指定新的员工持股平台的执行合伙人；5
8、. 在员工持股计划执行过程中，实时监控员工持股计划的运行情况，必要时进行相关调控；6. 最终解释员工持股计划及本管理办法；7. 本管理办法规定的其他权利。第九条 公司执行董事具体执行员工持股计划相关事宜，其主要职责和权利包括：1. 拟定员工持股计划的实施方案；2. 拟定参与员工持股计划的公司员工的资格、名单；3. 负责参与员工持股计划的公司员工的内部解释和沟通工作；4. 公司股东会授予的其他职责和权利；5. 本管理办法规定的其他权利。第四章 参与员工持股计划的公司员工第十条 参与员工持股计划的公司员工应当认同公司的企业文化价值观，具备一定的个人能力并能够全身心投入工作，无不良职业操守记录，并愿
9、意与公司长期共同发展。4第十一条 参与员工持股计划的公司员工均应为与公司签署了符合公司要求的劳动合同、保密协议（含竞业禁止条款）。第十二条 参与员工持股计划的公司员工有下列情形之一的，不得参与员工持股计划：1. 最近三年内因重大违法违规行为被中国政府职能部门予以行政处罚的；2. 具有中华人民共和国公司法规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；3. 违反与公司之间保密协议下的保密或竞业禁止义务；4. 参与员工持股计划的公司员工因触犯法律、违反职业道德、严重违反公司内部规章、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自被公司解聘的之日起；5. 参与员工持股计划的公司员工因故离职的
10、，自离职之日起；6.依据公司相应的绩效评价办法，绩效评价不合格的；。如参与员工持股计划的公司员工被授予员工持股平台份额后出现以上情形的，其自动自始丧失参与员工持股计划的权利，该参与员工持股计划的公司员工根据员工持股计划由持股平台执行合伙人按照第十章相应价格受让。参与员工持股计划的公司员工因达到国家或公司规定的退休年龄退休而离职的，其所获授的持股平台份额不属于上述情况。第 13 条 公司执行董事在授予前，将针对授予设臵相关的参与资格标准。 第十四条 公司员工若有下列情形之一的，则当年度不能参与员工持股计划。1. 上一年度因出现重大安全事故而受到公司或公司控股子公司处分的；2. 有违法行为或严重违
11、反公司规章制度行为致使公司或公司控股子公司利益遭受损失的；3. 公司执行董事认定的其他不符合员工持股计划参与资格的情况。第十五条 参与员工持股计划的公司员工的数量应受限于如下要求：每一员工持股平台的合伙人总人数不应超过 50 人；第十六条 激励对象选取范围5激励对象应在以下范围内选取：公司高层管理人员、中层管理人员、研发部门部分人员、公司绩效突出员工。第十七条 参与员工持股计划的公司员工应同时符合如下条件：1. 截至 2017 年 01 月 30 日在公司工作年限不少于 6 个月；2. 公司执行董事认定的对公司/公司控股子公司发展有重要影响的其他特殊人才或公司执行董事认定的在特殊时期或事件上对
12、公司/公司控股子公司有突出贡献的人员。第五章 授予期限第十八条 公司执行董事仅在授予期限内向符合资格的公司员工授予员工持股平台的份额。在授予期限之外，执行董事不再进行授予。第十九条 授予期限的起始日为员工持股计划及本管理办法生效之日，终止日为公司执行董事决定的授予期限届满之日。包括但不限于以下情形执行董事可以决定授予期限届满：1. 公司出现经营危机，管理危机等，需要调整公司战略方针；2. 公司股东会决定卖出公司，新的股东要求授予期限届满；3. 公司股东会决定的其他情形。第六章 股份来源及授予方式第二十条 员工持股平台取得公司股权的方式为公司原股东向员工持股平台转让公司股份。第二十一条 公司全部
13、有效的员工股权计划所涉及的标的股权总数累计不得超过公司股本总额的 10%。为方便计量，公司 100%股权虚拟成 1 亿股股票，公司股本总额的 10%就是1000 万股。第二十二条 公司本次拟授予参与员工持股计划的公司员工的公司股权比例为：总额为公司股权的 3%。公司股权的 3%就是 300 万股。第二十三条 公司执行董事确定的符合资格的公司员工应按照本管理办法的规定通过从员工持股平台执行合伙人处受让份额，或通过对员工持股平台进行增资的方式取得员工持股平台的份额，并进而间接持有公司相应比例的股权。6第二十四条 上述参与员工持股计划的公司员工在成为员工持股平台有限合伙人前，应签署员工持股平台合伙协
14、议样本，并承诺按照该合伙协议样本的约定持有和处置员工持股平台的份额。在条款变化不大的前提下，若提交工商变更的资料需要调整相关条款，员工持股计划的公司员工应在提交工商变更的资料上签字。第七章 授予股票的业绩条件、个人份额、数量、及授予价格第二十五条 授予从本管理办法生效之日开始启动。第二十六条 公司执行董事将决定参与员工持股计划的具体人员及个人份额，入选的员工应符合第十七条规定的条件。 具体名单及授予份额如下：序号 姓名 工作年限 部门和职务 每股单价（元）1234本次授予总额为公司股权的 3%，授予股份数量总数为 300 万股。设定为：名单上的员工若需要购买，则每人 10000 股（500 元
15、）起买，最高 1000000 股（50000 元）为限。总额若超出公司股权的 3%（300 万股），按照实际购买占比计算。第二十七条 最大购股数量为参与员工持股计划的公司员工可以购买的公司股权数量上限，参与员工持股计划的公司员工有权按照公司执行董事规定的时间和程序，在该额度内选择购买或者不购买。如未按照公司执行董事规定的时间和程序进行购买，则视为放弃购买。第二十八条 在授予的公司股权数量确定后，该等股权数量将折算为员工持股平台的相应比例的份额，由该等员工按照第六章的规定取得该等份额，也就是购买股数所占公司总股数的份额。第二十九条 参与员工持股计划的公司员工如决定购买授予股权，则其应按照公司执行
16、董事的要求从员工持股平台执行合伙人处受让份额。7第三十条 授予股权的价格由公司执行董事根据参与员工持股计划的公司员工当期薪酬水平、激励力度和国家有关规定拟定。参与员工持股计划的公司员工认购股权的资金由个人自筹， 公司不得为参与员工持股计划的公司员工依本计划获取股权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第三十一条 参与员工持股计划的公司员工在公司或公司控股子公司内发生岗位变动但仍在公司内或公司控股子公司任职的，其所持的员工持股平台的份额及对应的公司股权不受影响，仍可按照本管理办法的约定进行出售。但公司员工发生本方案第十章规定的情况的除外。第八章 购买办理流程第三十二条 每次授
17、予前，应由公司向公司执行董事确定的符合资格的员工发出认购员工股权申请书及相关文件，收到该等文件的员工可按照个人意愿在认购员工股权申请书中注明将要购买的股权数量及相应的出资金额，并签署相关法律文件，在规定时间内回复给公司执行董事。第三十三条 参与员工持股计划的公司员工应根据自己所选择的购买数量和基于第三十条确定的购买价格，自行筹集购买价款。公司不为参与员工持股计划的公司员工的购买价款进行垫付、贷款或抵押贷款等。第三十四条 参与员工持股计划的公司员工应根据公司执行董事确定的认购时间、地点和方式办理员工持股平台的份额过户的相关手续。第九章 锁定与兑现第三十五条 在购买公司股权之日起 3 年内，每位参
18、与员工持股计划的公司员工通过员工持股平台持有的公司股权均应予以锁定，每位参与员工持股计划的公司员工均不得通过员工持股平台以任何方式处置（包括但不限于：买卖、设置担保、回购、委托管理等方式）其所持有的公司股权。8第三十六条 自购买公司股权之日起满 3 年，在不违反相关法律法规及监管部门要求的前提下，每位公司员工通过员工持股平台持有的公司股份可分两个年度逐步解除锁定，并由员工持股平台进行出售。具体为：1. 从满 3 年起，公司员工通过员工持股平台持有的公司股票已满 3 年的部分解除锁定；2. 公司员工有权选择是否出售已解锁的股权的部分或全部，但对于未解锁的股份，公司员工不得通过员工持股平台以任何方
19、式处置（包括但不限于：买卖、设置担保、回购、委托管理等方式）。第三十七条 如法律法规对董事、监事、高级管理人员通过员工持股平台持有公司股份的锁定另有规定，或监管部门对此另有要求，则公司员工通过员工持股平台持有的公司股份的锁定应符合该等规定及要求。第三十八条 对于已解锁的股份，其出售应按照如下规定进行：1. 出售程序（1） 已解锁的股票将按年出售；（2） 从股票解锁之日所在月份的下一个月起，需出售公司股份的员工应在每年 10 月1 日前以书面方式向其所在员工持股平台的执行合伙人提出出售申请，该等出售申请应载明如下事项：（a）需出售的股票数量；（b）选择售出的价格（具体见下页 2.出售价格）；（c
20、）员工确认出售的签字加手印；（3） 执行合伙人在收到需出售公司股份的员工的出售申请后，应在向员工发出份额回购通知书及确认书，并最迟在 01 月 31 日前完成对该批当年股票的出售；（4） 就同一批的当年股票，执行合伙人可根据实际情况在规定时间内一次性或分次进行出售给其他符合条件的员工或则由公司回购；（5） 若没有其他符合条件的员工购买且公司资金不足等原因导致公司不能将股票的全部回购，执行合伙人应及时告知相关员工。在该等情况下，公司应在一个月内给出相应处理方法。（6） 如公司发生破产清算，员工股权部分应优先于其他所有股东偿还，具体偿还方式如下：员工股权部分进行股转债，股转债价格按照最初购买价格计算，破产清算时首先偿还
