1、内部审核检查表（按浙江省评审准则编写）JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 1 页审核要素 审核内容 审核方法 审核记录 结果4.1 组织是否具有独立法人资格？能够独立承担法律责任，保证客观公正和独立地从事检测工作？是否经年审？查执照或登记证。4.1.1是否有独立财务帐号，进行独立核算？是否作出公正性声明？若是企业法人，股份投入情况是否可能影响公正性？查财务帐号，成立的批准文件，验资报告，非独立的查任命文件、授权书及声明。4.1.2 实验室的场所是否满足要求？检测设备是否满足检测工作的需要？ 现场观察场所，查实验室平面布置图；查设备一览表，对照检测项目查设备是否齐全，性能是否满足4.1.
2、3管理体系文件是否已覆盖本实验室所有场所进行的工作？包括固定的、临时的、移动的。实验室管理体系文件是否包括了计量认证评审准则的所有要求？是否考虑了浙江省质量技术监督局对实验室的特殊要求？查手册和程序文件的内容。4.1.4 专业技术人员和管理人员是否与从事的检测活动相适应？数量是否足够？ 查人员一览表，岗位配置情况，劳动合同编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 2 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、实验室和工作人员有否从事与检测工作存在利益关系的工作？有否参与有损于检测独立性和诚信性的工作？有否参与跟检测项目相关的产品
3、的设计、研制等工作？提问全体人员4.1.5 2、是否有措施确保人员不受各方的压力，保持检测的独立性和诚实性？是否作出了公正性声明？ 是否有商业贿赂现象，是否有防止商业贿赂的措施？查公正性声明，查手册规定4.1.6是否制订了保护客户的机密信息和所有权的程序？对在检测活动中所知悉的国家秘密，商业秘密和技术秘密是否尽到保密义务？查程序文件，问检测人员是否知晓保密规定，问如何保密4.1.7是否明确了组织和管理结构，在母体中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？ 查手册是否有内外部组织机构图，是否在手册中规定了三者之间的关系。4.1.8最高管理者、技术管理者、质量负责人、各部门负责人是否有
4、任命文件？如果最高管理管理者和技术管理者变更，是否已报省质监局确认？查任命文件编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 3 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、是否规定了所有管理、操作检测和核查人员的职责、权力和相互关系？是否有职能分配表，分配各类管理、操作和核查人员的职责？查手册中岗位职责，查各类人员是否均有职责，制定是否全面。是否有职能分配表，职责分配是否合理。4.1.92、是否在文件指定最高管理者、质量负责人、技术负责人的代理人？ 查手册或文件规定4.1.10是否任命了监督员？数量是否足够？监督员的经历、能力是否适应
5、？是否有效地开展了质量监督工作？查任命文件，查监督员的技术档案，查质量监督记录4.1.11是否任命技术管理者，并全面负责技术运作？是否任命了质量负责人？技术负责人和质量负责人权力是否足够？是否真正履行了职责？查任命文件，技术/质量负责人是否为专职，真正履行职责4.1.12 对政府下达的指令性检验任务，是否编制了计划并保质保量按时完成查本实验室是否为授权/验收实验室，如果是，是否有计划，查完成情况本实验室不适用。编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 4 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、建立的管理体系文件是否覆盖了所有
6、的活动范围并与检测工作相适应？确保公正性和独立性的要求是否在手册中写明？查手册、程序文件、作业指导书是否齐全2、 浙江省检验机构计量认证评审准则的所有要素、行政管理机关对实验室的要求，是否在质量手册中阐明？ 查手册的内容3、是否制定质量目标，质量目标是否在管理评审时加以评审，有质量目标实现情况的统计记录？质量方针、承诺内容是否符合要求？目标、方针、承诺是否有。是否统计了目标的实现情况4、体系文件是否发放给有关人员，并宣贯、执行？查有无发放宣贯记录。查发放、宣贯记录，签到表，提问有关人员质量手册的内容4.2 管理体系5、当组织结构进行重大调整、管理层发生重大变化、为适应外界要求和环境的变化、工作
7、程序发生变化或其他情况改变时，是否对管理体系文件进行及时修订？查有无修订记录编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 5 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、是否制订了文件控制程序？受控的文件包括组成体系的所有文件，包括书面的和电子版的，内部的和外部的，法规、标准、规范化文件、检测方法，以及图纸、张 贴 品 、 软件、规范、指导书和手册。是否将以上文件列入受控管理范围？查有无受控文件清单，内容是否齐全。2、受控文件是否有发放登记？是否有审查人和批准人签名？查发放记录，抽查文件是否有编制人、审核人、批准人签名。3、文件是否发
8、放到位，作应持有文件的员工真正持有？现场抽查发放对象是否真正持有文件，并与发放记录相对应。4、文件是否按程序文件要求进行受控文件唯一性标识？修改文件是否有修改标识并已进行了修改？作废文件是否有标识？作废留用的文件是否有标识？抽查现场使用的文件，是否有非受控文件或作废文件？4.3 文件控制 5、文件档案保管是否良好？ 查档案记录编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 6 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、如果有分包时，是否对分包方的能力进行调查，证明分包方通过计量认证并有检测能力时，才进行分包？查分包方的能力调查表2、分
9、包项目是否仅限于仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目？查分包项目及分包方使用登记表3、分包是否书面征得客户同意？ 查客户书面同意的材料4.4 检测的分包4、分包检测的项目是否在报告中注明？ 查分包检测的报告1、是否有服务和供应品（包括消耗性材料）的管理程序？ 查程序文件2、服务和供应品在服务或购买前是否按程序提出申请，经批准？选择供应方前，是否对其能力进行了调查评价？查申请表，查调查表4.5 服务和供应品的采购3、供应品投入使用前，是否进行了验收或检查？ 查验收记录编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 7 页审核要素 审核内容 审
10、核方法 情况记录 结果4、调查、验收评价记录是否妥善保存？ 查档案4.5 服务和供应品的采购 5、采购是否在经批准的供应商中选择，是否形成合格供应商记录？查合格供应商名单1、是否有合同评审程序？接受客户委托时，是否都签订了合同？查程序文件，查委托检测的档案2、合同内容是否包括了：检测项目、检测方法、收费、检测期限等内容？ 抽查委托合同，查填写是否正确完整。3、有特殊要求的如分包，非标方法检测等是否在合同中反映？双方是否都有签字确认？查合同内容4、客户的要求有变化的，是否重新进行了评审？要执行合同期间如果偏离了合同要求，是否通知客户？询问是否有此情况发生，若有，查记录4.6 合同评审5、对于新开
11、展的检测项目，初次接受委托时，是否评审了实验室的能力和资源是否满足要求？查新开展的项目是否有全面的评审记录编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 8 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、是否有投诉处理程序？是否规定了明确的部门受理客户及相关方对检测结论提出的异议？查程序文件规定是否明确4.7 申诉和投诉2、投诉的受理和处理是否进行了记录？询问是否有投诉，若有，查受理、调查和处理记录1、是否有纠正措施、预防措施及改进的程序？ 查程序文件2、当在内审、质量监督或日常检查中发现不合格的，是否都进行原因分析，采取了纠正措施？查不
12、合格是否进行了关闭3、是否主动利用比对、能力验证、内审、管理评审、日常监督等机会，识别潜在不合格的原因，并及时采取措施，以减少类似情况的发生？询问有关人员，在未发现不合格但可能存在有不合格的情况下，如何采取措施4.8 纠正措施、预防措施及改进4、审核结果、纠正措施、预防措施、管理评审的结果，是否真正落实，以持续改进其体系？查落实的记录，文件的修订，对已发现的不合格重新进行验证检查是否真正落实编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 9 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果1、是否有记录管理程序？程序内容规定是否适合本实验室的具
13、体情况，是否符合现行的质量体系的要求？查程序文件的内容2、记录是否都进行了唯一性标识？ 抽查质量记录和技术记录3、记录是否作到当时记录？记录是否填写规范？更改是否按规定执行？现场查看记录情况，抽查看质量记录和技术记录的填写和更改4、所有质量记录、检测记录及报告、报告副本是否都归档，保存期限是否符合规定？ 查归档的目录，抽查归档的时间5、所有记录、报告及报告的副本是否作到安全保管并为客户保密？存放环境是否符合要求？查看档案室是否限制人员进入，是否有防盗、防火、防潮等安全措施4.9 记录6、对电子版的记录，是否作到安全有效措施，防止丢失或改动？查看是否进行了备份，是否设置了密码编制人： 编制日期：
14、 审核人： 审核日期：内部审核检查表JAXF-JL-B1-30 共 26 页第 10 页审核要素 审核内容 审核方法 情况记录 结果7、每次检测的原始记录，是否包含了足够的信息？如：检测方法、检测仪器、检测项目、检测原始数据、检测环境等信息是否在原始记录中记录。抽查原始记录查看信息是否足够4.9 记录8、原始记录中参与人员是否有亲笔签名？ 抽查原始记录1、内审周期是否至少一年一次？ 查二次内审计划的时间间隔2、内审员是否至少有两名取得内审员资格？内审员是否做到独立于自己的工作？查内审员证书，查内审检查表3、内审是否涉及所有的部门和要素？ 查内审计划4、内审中发现的不符合项，是否采取了纠正措施？是否经验证？查内审不符合项4.10 内部审核5、内审报告是否在不符合项采取纠正措施并验证后及时编制？查报告、内审计划、检查表、不符合项报告编制人： 编制日期： 审核人： 审核日期：
