1、细 化 20 步 骤私募基金募集与备案流程20 步搞定私募基金备案步骤 事项名称 涉及的文件名称 提供者 签署人 Tips调查问卷（机构版/个人版） 管理人投资者管理人合格投资者承诺函 管理人 投资者1确定特定投资对象保密承诺函 管理人 管理人2投资者适当性审查与匹配投资者风险评估结果确认书 管理人 管理人 系对“调查问卷”填写结果的确认。3私募基金进行风险评级私募基金风险评级标准 管理人 管理人应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。基金募集说明书等相关宣传推介材料管理人 投资者管理人应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募
2、基金风险。4 私募基金推介风险揭示书 管理人 投资者管理人5 反洗钱核查身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章）投资者 投资者 管理人应当核对原件，并对每位拟投 资者的身份信息进行单独记录。6 合格投资者确认资产证明文件或收入证明 投资者银行或第三方机构资产证明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件签署基金合同/章程/合伙协议基金合同/章程/合伙协议 管理人投资者管理人托管人应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期；在投资冷静期内
3、不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。7投资者承诺出资 出资认缴承诺书 管理人 投资者 承诺出资金额与时间。签署托管协议（如托管） 托管协议 托管人投资者管理人托管人适用于契约型基金。8签署无托管确认书（如不托管）无托管确认书或合伙人会议决议 管理人投资者管理人 适用于合伙型或公司型基金。9工商设立/变更登记合伙协议/章程合伙人身份证明等工商局要求提供的文件管理人注册代办管理人投资者 适用于合伙型或公司型基金。10取得最终版营业执照 营业执照 工商局 工商局 适用于合伙型或公司型基金。11设立募集账户，以及基金财产账户或托管资金账户申请开户的系列文件管理人
4、开户代办管理人或基金由契约型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金签署。12与监督机构签署账户监督协议 监督协议 监督机构 管理人监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。13 投资者缴款 银行回单 投资者 银行应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户。14 投资冷静期 24 回访记录 管理人 管理人 若当面回访，由被访者签署。或以上15 资金募集完成银行回单或验资报告 管理人银行或会计师事务所回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户。16制作投资者明细表 投资者明细表 管理人管理人投资者 全部出资人签字盖章。17 签署备案承诺函 备案承诺函基金产品备案平台 管理人 在基金产品备案平台下载。18在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件的原件扫描件基金产品备案平台要求上传的文件管理人收集、存档视文件内容而定平台要求上传的文件包括：步骤 1、2、4、7、8、10、12、15、16、17 中提到文件，及管理人制定的保证投资者权益的相关制度。填写完毕后提交协会审核。19 基金业协会审核 反馈邮件 基金业协会 基金业协会 提出反馈意见或通知备案完成。20 基金备案完成 反馈邮件 / /管理人应注意后续的信息披露事宜。
