1、城市规划管理与法规 讲义1第一章 管理学知识 .3第一节 行政管理学的有关知识 .31.1.1 行政和行政管理的基本概念（了解） .31.1.2 行政机构和行政领导的基本概念（熟悉） .41.1.3 行政沟通的的基本概念（熟悉 ） .61.1.4 提高行政效能的方法（掌握） .7第二节 行政法学的有关知识 .81.2.1 法律的概念和行政法渊源（了解） .81.2.2 依法行政的意义（熟悉） .101.2.3 行政行为的内涵及效力（熟悉） .101.2.4 行政法治原则的基本内容 .111.2.5 行政立法的基本概念（了解） .121.2.6 行政法律责任（掌握） .131.2.7 行政法制监
2、督（掌握） .141.2.8 行政复议的概念、原则及程序（掌握） .15第三节 城市规划管理的基本知识 .161.3.1 城市规划管理的概 念（熟悉） .161.3.2 城市规划管理的目的和任务（掌握） .161.3.3 城市规划管理的作用（掌握） .171.3.4 城市规划管理的基本工作内容及其相互关系（掌握） .181.3.5 城市规划管理的主要内容（掌握） .181.3.6 城市规划管理决策优化及决策依据（掌握） .191.3.7 城市规划管理控制及其过程（掌握） .211.3.8 城市规划管理的基本方法（熟悉） .211.3.9 城市规划管理的基本原则（熟悉） .221.3.10 城市
3、规划管 理的基本特征（熟悉） .22第二章 城市规划编制与审批管理 .23第一节 城市规划组织编制管理 .232.1.1 组织编制城市规划的主体（熟悉） .232.1.2 城市规划的编制和报批程序（掌握） .232.1.3 城市规划的调整和报批程序与 2.2.3 的内容基本一致 （掌握） .242.1.4 编制城市规划的依据（熟悉） .24第二节 城市规划审批管理 .242.2.1 城市规划的审核和审批主体（熟悉） .242.2.2 城市规划的审批程序（掌握） .252.2.3 城市规划的审核内容和审核依据（掌握） .26第三节 城市规划编制单位资质管理 .272.3.1 各级城市规划编制单位
4、资质管理行政主体（了解） .272.3.2 各级城市规划编制单位资质等级标准（了解） .272.3.3 各级城市规划编制单位承担编制城市规划业务范围（了解） .282.3.4 各级城市规划编制单位资质管理程序（了解） .282.3.5 各级城市规划编制单位资格证书形式（了解） .30第三章 城市规划实施管理 .31城市规划管理与法规 讲义2第一节 城市规划实施 管理 .313.1.1 城市规划实施管理的基本原则（掌握） .31第二节 建设项目选址规划管理 .323.2.1 建设项目选址规划管理的概念（熟悉） .323.2.2 建设项目选址规划管理目的与任务（掌握） .323.2.3 建设项目选
5、址规划管理内容、依据及适用范围（掌握） .323.2.4 建设项目选址规划管理程序及要求（掌握） .333.2.5 建设项目选址意见书（掌握） .353.2.6 建设项目选址实例评析 .363.2.7 规划设计条件（掌握） .39第三节 建设用地规划管理 .443.3.1 建设用地规划管理的概念（熟悉） .443.3.2 建设用地规划管理的目的与任务（掌握） .443.3.3 建设用地规划管理的内容与依据（掌握） .453.3.4 建设用地规划管理的程序及要求（掌握） .463.2.5 建设用地规划管理实例评析 .47第四节 建设工程规划管理（建筑、管线和市政交通工程） .503.3.1 建设
6、工程规划管理的概念（熟悉） .503.3.2 建设工程规划管理的目的与任务（掌握） .513.3.3 建设工程规划管理的内容与依据（掌握） .513.3.4 建设工程规划管理的程序及操作要求（掌握） .533.3.5 更改建设工程规划许可证内容的规定（熟悉） .563.3.6 建设工程规划许可证实例评析 .56第五节 历史文化遗产保护规划管理 .613.4.1 基本概念（熟悉） .613.4.2 历史文化遗产保护规划管理的意义（掌握） .623.4.3 历史文化遗产保护规划管理的原则与方法（掌握） .623.4.4 文物和历史建筑保护单位以及历史风貌地区保护规划管理的内容与依据（掌握） .63
7、3.4.5 文物和历史建筑保护单位以及历史风貌地区保护规划管理的程序及要求（掌握） .63第六节 城市规划实施监督检查 .643.5.1 城市规划实施监督检查的概念与意义（熟悉） .643.5.2 城市规划实施监督检查的任务（掌握） .643.5.3 城市规划实施的监督检查的依据（熟悉） .653.5.4 城市规划实施监督检查的特点与方法（掌握） .653.5.5 城市规划实施监督检查的内容（掌握） .663.5.6 城市规划实施监督检查的行政处罚（掌握） .663.5.7 规划监督检查实例评析 .68第四章 城市规划方针政策和职业道德 .74第一节 城市建设和规划的方针政策 .744.1.1
8、 城乡规划方面的方针政策（掌握） .744.1.2 城市建设方面的方针政策（掌握） .75第二节 城市规划行业职业道德 .754.2.1 城市规划行业的特点（熟悉） .754.2.2 城市规划行业职业道德标准（掌握） .76城市规划管理与法规 讲义3第一章 管理学知识第一节 行政管理学的有关知识1.1.1 行政和行政管理的基本概念（了解）1.1.1.1 行政的概念行政是一种社会组织有序进行活动的形态、社会现象和社会活动，它通过一定的形式、活动和关系表现出来。狭义行政概念：是一定社会政治意愿的积极推行、执行政治决策和实现政治目标，从属于一定社会的政治。广义的行政概念：行政是一个组织为实施自已的政
9、策目标（一般是非赢利性的目标）而采取的活动。现代行政大体上可以分为公共行政和普通行政两大类。公共行政包括国家行政、公共事业组织行政、地域性自治组织的行政、团体性自治组织的行政、其他公共行政；普通行政包括以营利为目的的企业行政、民营非营利社会服务组织的行政其他普通行政。1.1.1.2 行政管理的概念行政管理是指国家通过行政机关依法对国家事务、社会公共事务实施管理。为执行公共权威而展开的活动，是国家的组织活动。在行政管理中，主体是国家行政机关，客体是依法管理的国家事务、社会公共事务。核心是进行公共权力和资源的有效配置，它所追求的是高效益。它有三层基本含义； 行政管理是一种实践活动，行政管理是一种动
10、态功能。它通过自己的各种形态的活动，通过完成自己的各种功能来执行社会公共权威，达到既定目标。行政管理同时也是一种社会活动，它产生于一定的社会，作用于一定的社会，它的活动涉及整个社会。行政管理活动构成一个有序的整体系统。 行政管理具有一定的形式，通过行政体制与组织形式，来执行自己的动态功能。 行政管理体现一种关系。行政关系有多种形式，如权威关系、组织关系、人际关系、沟通关系、行政体系与社会的关系、行政管理者与被管理者之间的关系等等。各类关系在一定的条件下都可能有不同的格式和性质，会对行政管理活动和形式产生一定的作用，影响行政管理活动和形式。从实践的意义上说，一是行政管理活动是政府管理外部各种公共
11、事务的活动。又是政府为管理外部社会各项事务而展开的城市规划管理与法规 讲义4内部管理活动。1.1.2 行政机构和行政领导的基本概念（熟悉）1.1.2.1 行政机构的基本概念 行政机构的概念行政机构即执行国家行政管理职能，行使国家行政权力的机关，又称行政机关。它是统治阶级依照法定程序设置的，对国家行政事务实行执行、指挥、组织和监督等职能的组织系统。它是一个国家行使对内对外职能的主要机关，是国家机构的重要组成部分。它在行政法律关系中居于主导地位，是最重要的主体，又称行政主体。 行政机关的结构国家行政机关的结构即行政组织系统内，国家行政机关的组合方式。 国家行政机关的 纵向结构 ，又称层级制结构。行
12、政机关体系内是由若干层次组成的，一个层次就是一个管理层次，每一下级层次都要对上一层次负责。各层次上下之间构成领导与被领导的关系。下级层次的国家行政机关都要接受上一层次国家行政机关的领导和监督，所有层次的国家行政机关都要接受国务院即最高层次的国家行政机关的统一领导和监督。层级制的特点：层次清楚，责任明确，指挥统一，步调一致。 国家行政机关的 横向结构 ，又称职能结构。职能结构是把国家行政机关均分为若干部门，即行政机关的每个层次都由几部分组成，每部分的管理对象都具有专业化特点，每一部分都是一个相对独立的系统。每个部门各司其职，各负其责，各部门之间是一种协调的、促进的平等关系。职能的特点：分工精细，
13、专业管理水平高，行政首长可以摆脱繁琐的事务。 我国国家行政机关的设置原则 适应工作需要原则。国家行政机关的设置，要及时适应经济和社会发展的需要。 精简、精干原则。 是要求机构必须尽其职，人员必须尽其能。 效能原则。行政管理上的效能是指行政活动的综合社会效益，核心是行政效率。 完整、统一原则。是指行政机关的设置，必须保证上下贯通、左右协调，政府各层级、各部门应是完整的统一体。机构设置的完整与统一目的在于行政指挥的统一。 依法设置原则。依法设置是指国家行政机关必须根据法律规定和法定程序设立、合并或撤销。城市规划管理与法规 讲义51.1.2.2 行政领导的基本概念 行政领导的概念行政领导是行政组织或
14、机构的管理者通过一定方式指挥影响组织内的个体或群体，从而实现一定组织目标的活动过程。行政领导有 4 层含义： 领导是一种行为活动的过程，旨在实现某一管理目标。 领导是一种上下双方共同行为的过程。 领导是领导者对被领导者施加影响的过程。这种影响一是来自权力的影响力；二是来自非权力的影响力。 领导活动是在特定的环境中进行的，它不能超越环境的制约。因此，领导者、被领导者和环境构成了领导活动的三个层面基本要素。 行政领导的作用 必须贯彻和体现法律、法规确定的意志和意图。 协调组织活动的中心。 影响组织活动效益的直接因素。 行政领导的职能行政领导者在整个活动中居于中心的位置。在领导组织实现既定目标的过程
15、中，行政领导者通常行使以下几种主要职能： 贯彻执行。 即贯彻执行国家的宪法、法律、法规、规章以及权力机关、上级行政机关的指示、决议和交给的各项具体任务。 计划决策。这是行政领导活动的中心内容，也是行政领导者的主要职能。行政管理者的计划决策主要表现在：一是主持制定和负责审批本地区、本部门发展的总的目标和总规划；二是对工作中的重大问题进行决策。 组织指挥。 即负责计划决策的实施，以保证组织目标的实现。 协调沟通。有效的协调沟通需要正确处理组织成员之间、组织与组织之间的具体利益关系，正确处理矛盾，以求得组织成员精诚团结，行动一致，充分发挥整体功能的优势 监督控制。监督控制使领导者得以及时地了解组织活
16、动的进展，保证组织活动按计划进行。行政领导者应注重信息的反馈，及时发现和解决问题，在控制中善于抓住控制点，并通过这些控制点来掌控全局。 选人用人。优秀的领导者一定是知人善任的，能否选好人、用好人在很大程度上决定着组织的成功与失败。行政领导者要讲究用人之道，采取正确的方法考察、识别、选拔和使用人才。做到人尽其才，才尽其用。城市规划管理与法规 讲义61.1.3 行政沟通的的基本概念（熟悉）1.1.3.1 行政沟通的概念行政沟通，是指行政机构及其成员在行政管理中与相关部门交换、传递信息和保持联系。它的内容非常广泛，包括行政机构活动中一切有关行政信息的交换与传递。其中包括各种行政文件、资料、情报的书面
17、往来，电话联系，会议协商，还有行政管理人员之间对某些问题的意见和看法等。随着科学技术的进步和现代化管理的发展，行政沟通在行政活动中出现了一些新的特点和发展趋势：一是行政沟通的范围越来越广；二是行政沟通的形式趋于多样化；三是行政沟通的反馈作用不断加强；四是行政沟通手段趋于现代化。1.1.3.2 行政沟通的作用从行政管理的角度而言，行政组织决策、规划、指挥、协调、控制等职能的发挥，都离不开行政沟通。在行政活动日益复杂和专门化的今天，行政沟通显得更为重要，它的作用表现在： 它是有效决策的依据。通过沟通能够了解组织内外的有关情况，获得必要信息。而这一点是管理者有效决策的必要条件。 行政沟通能增进行政人
18、员对组织目标、工作环境的了解，促进行政人员对组织的认识和认同，从而激发其对工作的兴趣，形成一种积极的组织意识。 行政沟通能改善人际关系和组织气氛。其一，行政沟通有助于促进解决某些矛盾，减少误解，增强合作。其二，行政沟通有助于增进上下级之间感情的交流，形成休戚与共的团体意识，从而加强合作，提高工作士气与责任心。1.1.3.3 行政沟通的原则行政沟通旨在为实现某一目标而产生一定的沟通效应、速度、广度和准确度。为了最大限度地取得沟通效应，沟通时应当坚持以下三项原则： 高效率原则指某一行政信息完成沟通过程所需要的时间越少，沟通效率则越高。为了实现行政沟通的高效率原则，必须特别注意以下两个方面：一是保证
19、沟通渠道畅通无阻，减少人为干扰和失真现象，尽可能选择最短、最直接、容量适中的渠道进行沟通。二是沟通技术现代化。 高质量原则是指行政信息在传递过程中所达到的真实性、准确性和全面性，尽可能地城市规划管理与法规 讲义7减少信息传递过程中的干扰和失真，注意减少与信息接收者的要求或行政决策活动无关的信息。 民主化原则就是要扩大行政人员参与决策的机会，创造一种民主、宽容、和谐的沟通气氛。1.1.4 提高行政效能的方法（掌握）行政效能，就是行政投入与行政产出之间的比值。它是行政产出的能量、数量、质量与行政投入之间的综合比值关系，是行政能率、行政效率和行政效益的合称。在城市规划管理中尤其要注重管理效益。提高行
20、政效能应该采取综合治理，突出重点的方法，应该把重点放在改革和完善行政内部的体制、结构、程序和提高人员的素质上。把重点放在改善内部环境上，主要从四个方面进行自我改革和完善： 改革组织体制。首先，划清楚各项行政职能的内涵和外延，简改放权。其次，根据职能加效能的原则重新考虑行政机构的设置及其编制、规模。再者，优化组织结构、健全决策机构，加强信息机构和监督机构的职能，控制并适当减少过于庞大的执行机构。 提高行政人员的素质，发挥他们的主动性和积极性。首先，要提高行政人员的政治觉悟和职业道德水平。其次，要加强在职人员的知识教育与专业培训。再者，要改革行政人员的选用办法，建立优胜劣汰的竞争激励机制。最后，提
21、高行政人员的工作效能，必须设法调动他们的积极性，发挥他们的创新精神。 完善行政过程。首先，要进一步优化决策，增强决策的科学性和民主性，减少因决策失误而导致的效能损失。其次，通过简化程序，减少中间层次和加强监控等方法消除执行和反馈中的“中间梗塞”和“信号衰减”现象，以改善上下沟通，减少效能损耗。再者，加强协调与合作，杜绝推诿扯皮以及遇事谁都不管的情况。最后，加强规划工作，科学运筹时间、人力、物力、财力等，均匀操作流程，减少临时突击。 实现行政管理方法与手段的现代化。将新的科学理论广泛应用到行政管理实践中去，以提高行政管理的科学化程度，采用电脑、图文传真设备等现代技术手段，从物质技术方面促进行政效
22、能的提高。城市规划管理与法规 讲义8第二节 行政法学的有关知识1.2.1 法律的概念和行政法渊源（了解）1.2.1.1 法律的概念法律广义的概念：指国家机关制定并由国家强制保证实施的行为规范的总称；狭义的概念：是专指国家立法机关制定的在全国范围内具有普遍约束力的规范性文件。一般而言，法律有如下的外部特征： 法律是由国家制定或认可的。 法律是由国家强制力保证实施的。 法律是国家用来规范人们行为的。法律是一定物质生活条件决定的，统治阶级的意志体现。行政法是由法定的国家机关依法定程序制定的，对社会各项事务实施国家行政管理的法律、法规、规章等具有法律效力的规范性文件的总和。1.2.1.2 行政法的渊源
23、行政法的渊源，又称行政法的法源，是指行政法产生的依据和来源及其外部表现形式。我国只有成文法才是行政法的渊源。由于行政法律规范不可能包含在一部统一、系统的行政法典中，因此行政法的渊源是多种多样的。我国行政法的渊源主要有以下几种： 宪法。它是我国的根本法，是制定各种法律、法规、规章的法律依据和来源。其中有关国家行政管理的规定，是行政法的渊源和特定的国家行政机关行使行政立法权的法律依据。宪法关于社会主义初级阶段国家根本任务以及各项大政方针的规定，关于国家行政机关组织、职权和活动基本原则的规定，关于保障公民基本权利、义务实施的规定等等，都是制定和贯彻执行行政法的基本准则：在此基础上，有关国家行政机关依
24、据职权制定和颁布有关国家行政管理的行政法规、规章等规范性文件，以保证国家行政管理正常进行。所以，宪法是行政法的最根本的法源。 法律。全国人民代表大会及其常务委员会制定的基本法律和法律，是制定其他法规、规章的依据。其中有关国家行政管理的行政法律规范，都是行政法的渊源。 行政法规。国务院为实施宪法和法律，以完成国家行政管理事务所制定的规范性文件。它在全国范围内具有法律效力，是制定地方法规、自治条例及规章的依据。城市规划管理与法规 讲义9 地方性法规。地方性法规是指省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下按法定程序所制定的规范性文件。它在制定机关所辖区域内具有法律效力，是制定规章的依据。 自治条例和单行条例。根据宪法的规定，民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化的特点、制定自治条例和单行条例。在自治条例中有关国家行政管理的法律规范和有关国家行政管理的单行条例都是行政法的渊源。它们在制定机关所辖民族自治地方范围内具有法律效力，是制定规章的依据。 规章。规章亦称行政规章，包括国务院部门规章和特定的地方人民政府规章。国务院部门规章是国务院各部、委根据法律和国务院行政法规，在其职权范围内按照法定程序制
