1、1神华新疆能源有限责任公司工程建设项目法人（业主）绩效考核细则（试行）第一章 总 则第一条 为加强神新能源公司工程项目管理，贯彻好项目法人（业主）责任制，进一步明确基本建 设项目管理责任，充分调动参建各方的积极性，促进神新能源公司基本建设目标完成，特制定基本建设项目法人（业主）绩效考核细则。第二条 建设项目可行性研究报告批准后，神新能源公司与项目法人（业主）单位签订经营业绩责任书，明确项目法人（业主）责任、权利及考核内容和方法。第三条 对项目法人的绩效考核是神新能源公司对经营业绩责任书执行过程、结果 进行监督管理和考核评价的一种手段和方式。第二章 考核范 围第四条 被考核单位：列入到公司年度基
2、本建设投资计划，并成立项目法人（业主）的单位。第五条 被考核项目：列入神新能源公司年度基本建设计划的项目。第六条 被考核人员：被考核单位主要负责人及班子成员。第三章 考核原 则及方法2第七条 项目建设过程考核与项目建设结果考核结合、考核结果与奖惩挂钩， 责任能 够追溯。第八条 通过考核项目法人（业主）单位管理绩效，加强对建设管理指导，全面提升工程建设管理水平。第九条 考核分为月度考核、季度考核、年度考核。公司成立综合考核组，现场核实工程安全、质量、进度、投资控制等执行情况，作为对项目法人（业主）的考核依据。第十条 以工程煤作为考核项目法人（业主）主要负责人年薪的基建矿井，基建考核权重应占主要负
3、责人年薪的 40%以上，基建考核的年薪 应与年度综合考评分值挂钩。以年度基建投资完成率作为项目法人（业主）主要负责人年薪考核的项目，其基薪按生产矿井的基薪的平均数确定，年薪考核发放应与年度综合考评分值挂钩。第十一条 年度投资计划执行率完成 100%，给项目法人（业主）主要负责人增加按基建考核的年薪总额 20%。超出年度投 资计划，每超过一个百分点，增加按基建考核的年薪总额 2%。第十二条 公司实行月度考核、季度兑现的基本建设考核奖励，考核内容见附件。达到季度综合考评 85 分（含）以上的单位，按人均 1000 元标准计发季度考核奖；达到季度综合考评 90 分（含）以上的单位，按人均 2000
4、元标准计发季度考核奖。第十三条 经考核季度综合考评分低于 70 分的单位，扣发项目法人（业主）主要负责人月度预发工资的 30%，且在年薪 兑现中不予补发。第十四条 公司的基本建设管理部门，实行与公司季度投资计划的完成情况相挂钩的奖励政策。完成季度投资计划 100%，管理部门按实际完成量的千分之一计提奖励。第四章 考核 组织第十五条 公司成立基本建设考核领导小组，下设考核办公室。3基本建设领导小组组长由公司分管基建的副总经理担任，成员包括：工程管理部、规划 发展部、企 业策划部、财务资产部、安全监察局、综合办公室、 纪审、人力资源部，具体人员由各部门行政正职委托，相对固定。第十六条 基本建设考核
5、领导小组职责：（一）对照月度基建投资计划，组织相关人员对项目法人（业主）单位进行绩效考核。（二）审定月度基建投资完成率。（三）根据月度基建投资完成情况，提出对项目法人（业主）季度奖励意见。（四）负责考核年度基建投资完成情况，提出对项目法人（业主）主要负责人按基建完成情况考核的年薪兑现意见。第十七条 基本建设考核办公室设在公司神新能源公司工程管理部，负责月度投资计划的编制和领导小组日常工作的组织。第五章 考核流程第十八条 考核流程（一）各项目法人单位（业主）首先进行自行考核，并将考核结果报神新能源公司基本建设考核办公室。（二）神新能源公司基本建设考核办公室根据各项目法人单位（业主）自检情况，到现
6、场进 行核实。（三）神新能源公司基本建设考核办公室依据现场核实的安全、质量、进度、投资完成情况，每月召开考核会，提出考核意见，报神新能源公司基本建设领导小组审批。（四）神新能源公司基本建设领导小组审批后，公司相关部门执行。第六章 考核内容第十九条考核的具体内容见附表4第七章 考核兑现第二十条 各类考评结束后，被考核者有权了解自己的考评结果，考核者有向被考核者通知说明考核结果的义务。第二十一条 如果对考核结果不满，可以在接到结果之日起 2 日内向考核领导小组和考核办公室提出书面投诉，逾期不提出异议视为同意。被考核者如对考评结果存有异议，应首先通过沟通方式解决。解决不了时，有权向考核领导小组进行申
7、诉，在一周内给予明确答复：如果被考核者对申诉处理仍有异议，可以向公司分管领导提出申诉，由公司领导是最终复议。第二十二条 月度终了后 5 日内，考核办公室将月（季）度考核奖惩结论报公司基本建设分管领导审批。 第八章 附 则第二十三条 本考核细则由项目法人（业主）考核办公室负责解释。第二十四条 本细则执行时间为 2012 年 2 月 1 日。附件：检查评分表进度管理检查评分表5项目名称： 表 1-1序号 检查项目 评 分 标 准 标准分 扣分 得分1施工进度计划未编制施工进度计划的扣 5 分施工进度计划未经审批的扣 2 分进度计划不能满足合同要求的扣 5 分进度计划未分解到单位工程的扣 2 分进度
8、计划未分解到专业的扣 2 分无进度保证措施的扣 2 分；进度保证措施未落实的扣 2 分202施工进度计划实施未建立例会制度的扣 5 分未编制月进度计划的扣 4 分未明确记录施工实际进度的扣 2 分实际进度严重偏离有效计划的扣 2 分未及时办理工期顺延签证的扣 2 分实际进度无法实现有效合同工期的扣 5 分203施工进度检查完成计划进度 50%以下扣 20 分，完成计划进度 50%-90%扣 10 分，完成计划进度 90%以上不到 100%扣 2 分。未建立进度检查制度的扣 8 分；进度检查无记录的扣 4 分/次；进度偏差未分析原因的扣 4 分/次；未编制月基建进度报表的扣 4 分。304施工进
9、度调整由于施工调度原因引起的进度偏差未调整的扣 8 分调整后的进度不能满足合同工期的扣 8 分出现重大工程变更未及时办理顺延签证及未调整施工进度的扣 4 分205项目综合检查、自查、月报未在规定时间内报送报表，每 1 月扣 1 分，扣完为止未报送报表，每缺 1 月扣 2 分，扣完为止报表无故缺项或缺页，每缺 1 项扣 0.5 分，每缺 1 项扣 1分，扣完为止自检不实事求是的扣 5-10 分10检查人 陪同检查人 检查日期 1006技术管理检查评分表项目名称： 表 1-2序号检评项目 检查内容 评 分 标 准标准分扣减分实得分1技术责任制岗位及职责施工单位技术管理有岗无人扣 2 分，技术负责人
10、职责权限不匹配扣 2 分，内业、试验、计量、测量、资料等技术岗位职责不明确扣 2 分，未建立技术管理制度扣 2 分8施工组织设计施工组织设计编制无针对性和指导性扣 2 分，未按要求履行审批手续扣2 分，施工组织设计变更，未再履行审批手续扣 2 分 6施工方案 未编制专项施工方案扣 2 分/项，方案缺乏指导性和操作性扣 1 分/个 6交底 施工组织设计或施工方案未进行交底扣 2 分 32施工组织设计及施工方案 落实情况 未按施工组织设计及施工方案组织施工，现场实务与方案发生较大偏离 5内部预审 不能提供图纸内部预审记录扣 2 分，预审效果差扣 1 分 33 图纸会审 正式会审 不按要求进行图纸会
11、审或签章手续不全扣 2 分 3交底实施 未按要求进行多级技术交底的扣 3 分，未按交底实施每一项扣 2 分，未履行签字手续扣 2 分 64 技术交底 交底记录 交底记录出现错误或不符合技术标准扣 3 分，交底内容不全面或缺乏指导性和操作性的扣 2 分 65 标准管理 技术标准 管理 项目必备的技术标准未配备扣 3 分，无有效目录清单扣 2 分， 使用作废版本或策划文件出现作废版本编号扣 2 分 5试验现场试验室未设置专职试验员扣 1 分，现场养护室不符合要求扣 2 分，试验台帐不准确、不完整扣 2 分，无试验工作日记扣 2 分，试验记录与其他施工记录不交圈扣 2 分86试验与计量计量 配备的试
12、验设备不齐全、不合格的扣 2 分，计量器具未检定扣 2 分，现场无计量设施或未计量扣 2 分 47 施工管理 现场实物现场施工不按设计要求施工、不按施工工艺标准或策划文件操作、违反国家质量验收规范或其他技术标准，每出现一例扣 2 分，出现违反国家强制性条文的扣 8 分8测量定位 不办理交接桩记录也不对接桩后的桩点进行复测校准的扣 2 分；无测量定位记录或记录不详细扣 2 分 48 施工测量测量放线 缺沉降观测记录、轴线测量记录、标高抄测记录扣 1 分/项，记录错误或不符合要求扣 2 分，不进行项目内部自检或不报监理验收的扣 1 分 3原材料、半成品控制使用原材料、半成品无合格证扣 3 分/处，
13、进场记录不齐全、复检材料无见证取样扣 2 分/处，用于结构施工原材料未按规定取样试验扣 4 分/次，合格证与原材料、半成品不一致扣 3 分，未建立合格证台帐和检验试验台帐扣 4 分，漏登、错登扣 1 分/项8施工记录 责任人不及时填写施工记录或各岗位资料不能交圈或编制的资料明显不符合要求，每出现一项扣 2 分 89工程技术资料资料收集整理资料无总、分卷目录扣 2 分，未按要求组卷扣 2 分，书写不规范、收集不及时扣 1 分/处，不真实扣 2 分/处 6检查人 陪同检查人 检查日期 1007质量管理检查评分表项目名称： 表 1-3序号检评项目 检查内容 评 分 标 准标准分扣减分实得分岗位设置
14、无专职质检员扣 3 分，质检员无证上岗扣 3 分 31 岗位职责 责任制 相关管理人员无质量责任制扣 3 分/处，接口不明确扣 3 分 3质量目标保证措施项目质量目标分解无法保证实现总体目标的扣 3 分，目标分解不正确的扣 2 分，保证措施无针对性、可操作性差扣 2 分 52 质量策划试 验 计 划 未编制项目检验试验计划扣 3 分，计划编制不符合要求 2 分 5过程产品取样试验砼、砂浆、焊（连）接接头未按规定取样扣 5 分/次，未见证取样扣 2 分/处，无检验试验台帐扣 4 分，漏、错登扣 1 分/项，同条件养护试块未按规定留置扣 2 分5检 验 批 验 收 检验批验收记录未作扣 2 分，验
15、收记录不真实扣 2 分，记录填写错误扣 1 分，验收记录签字手续不齐全扣 1 分 4隐蔽验收 隐蔽工程验收不按程序进行扣 2 分，记录不及时办理扣 1 分，记录不按要求填写扣 2 分，实际隐蔽工程与记录不符扣 2 分 5分 项 工 程 验 收 验收无记录或记录不真实扣 2 分，填写错误或手续不齐全扣 1分 3安全和功能检验未按规定组织实施扣 3 分，资料不齐全、错误扣 2 分，未书面通知业主组织安全和功能检验、对提供的检验资料及接受时存在的问题未发现或发现未通知业主的扣 1 分3分 部 工 程验 收无记录、不真实扣 2 分，填写错误、资料不齐全、手续不齐全扣 1 分 3工序转序 未经检验试验或
16、结果不清楚、未办理手续而进行转序扣 4 分 43 检验试验分包工程验收在进行下道工序施工前未办理验收交接手续扣 3 分，对存在的问题未发现或已发现未书面通知业主/分包商扣 2 分 3质量问题处理公司、分公司及项目查出的质量问题无处理意见（措施）、处理不及时扣 2 分/处，无复查结果、无签字扣 2 分/处 2提出问题处理对提出的工程质量问题回复处理不及时每发现一处扣 2 分，无复查结果、无签字每发现一处扣 2 分 2纠正措施与纠正对出现的不合格品，未评审、未制定纠正措施的扣 2 分，未纠正扣 2 分，无复查结果、无签字每发现一处扣 2 分 24不合格品控制及纠正措施 不 合 格 台 帐 未建立不
17、合格品台帐扣 2 分，未登、漏登没发现一次扣 1 分。 25 质量改进 质量改进监理提出的不合格未处置扣 2 分，处置结果未复查扣 2 分，同一不合格多次发生而未确定改进措施或已制定措施未实施扣 2分，措施实施效果不好扣 2 分，实施效果未进行验证扣 1 分4工程实体存在永久性缺陷扣 20 分，观感不佳扣 5-10 分，现场实测合格率 80%以下扣 1 分/百分点，70%以下（不含 70%）扣 25分，有质量事故或质量差被投诉扣 10 分/次，违反强制性条文扣 30分/处6 实体质量 实体质量主控项目不合格扣 30 分，一般项目不合格扣 2 分/项，影响使用功能的质量通病扣 5 分/处。35质
18、量验收 分包合同未明确有关验收要求或未按要求进行验收扣 3 分/次 37分 包工 程质 量控 制问题整改对分包方存在的质量问题未书面要求整改的扣 3 分，对整改未进行复查的扣 3 分，分包方提交资料存在问题每发现一处扣 1分。48检查人 陪同检查人 检查日期 1009安全管理检查评分表项目名称： 表 1-4序号 检查项目 评 分 标 准标准分扣减分实得分1 安 全 生 产责 任 制是否建立了安全生产责任制，各部门责任制，安全技术操作规程的制定，公司对项目是否有安全生产目标控制，是否有专（兼）职安全员，是否有管理人员安全考核制度。42 目 标 管 理 项目是否制定安全管理目标、是否进行了安全目标
19、责任分解、是否有责任目标考核制度，落实情况如何。 33 施 工 组 织设 计施工组织设计中是否有安全措施、审批是否符合程序要求，专业性较强、危险性较大的项目是否编制了专项安全施工方案，审批是否符合要求，方案的全面性、针对性及落实情况如何。54 安 全 技 术交 底 是否有书面安全技术交底，交底针对性如何，交底是否分部位、分工种、分季节进行，被交底人是否履行有效签字。 75 安 全 检 查 是否有定期的安全检查制度，检查是否有记录，安全隐患是否得到了整改，整改是否及时，是否有复查记录。 66 安 全 教 育是否有三级安全教育制度，项目经理、安全员是否有安全考核合格证，三级安全教育的内容是否有针对
20、性，是否分进场人员、工种、季节、节假日进行了安全教育，受教育人是否有有效的签字。77 分 包 管 理分包单位的安全生产许可证是否留档，分包单位是否配备了专（兼）职安全员，是否与分包单位签订了安全协议，分包单位的安全管理是否纳入了总包管理范围。48 安 全 投 入是否有安全生产资金计划，安全生产资金投入是否建立了台帐，安全投入的比例是否符合规定，是否因安全投入不足而发生过安全事故。是否为从业人员提供了劳动保护用品。59 班 前 活 动 是否有班前活动制度，活动是否有记录，记录是否真实。 310 持 证 上 岗 特种作业人员是否持证上岗，证件是否有效。 311 工 伤 事 故 是否依法参加了工伤保
21、险，工伤事故是否按要求及时上报，是否按规定进行事故处理，是否建立了工伤事故台帐。 312 安 全 标 志 是否有现场安全标志总平面布置图，现场标志是否按图设置。 213 脚 手 架施工方案 1.5 分，架体稳定 2 分，架体与建筑结构拉结 1.5 分，杆件间距与剪刀撑 1.5 分，脚手板与防护栏杆 1.5 分，交底与验收1.5 分，小横杆设置 1 分，杆件搭接 1 分，架体内封闭 1 分，脚手架材质 0.5 分，通道 0.5 分，卸料平台 1.5 分1514 基 坑 支 护施工方案 1 分，临边防护 0.5 分，坑壁支护 0.5 分，排水措施 0.5分，坑边荷载 0.5 分，上下通道 0.5
22、分，土方开挖 0.5 分，基坑支护变形监测 0.5 分，作业环境 0.5 分515 模 板 工 程施工方案 1 分，支撑系统 5 分，立柱稳定 1 分，施工荷载 1 分，模板存放 1 分，支拆模板 2 分，模板验收 1 分，混凝土强度 1 分，运输道路 1 分，作业环境 1 分1016 三 宝 及 临口 临 边安全帽 2 分，安全网 2，安全带 1 分，楼梯口、电梯井口防护 3 分，预留洞口、坑井防护 5 分，通道口防护 1 分，阳台、楼板、屋面等临边防护 1 分817 施 工 用 电外电防护 1 分，接地与接零保护系统 1 分，配电箱、开关箱 2 分，现场照明 1 分，配电线路 1 分，电器
23、装置 2 分，变配电装置 1 分，用电档案 1 分10检查人 陪同检查人 检查日期 10010文明施工、环境管理检查评分表项目名称： 表 1-5序号 检 查 项 目 评 分 标 准标准分扣减分实得分1 平 面 布置 临时建筑、用电、用水布置是否合理，材料堆放位置、加工区位置的安排是否符合安全要求。 102围 档 施工封 闭 管理市区主要道路的周围是否设置了围档，围档是否稳固、整洁、美观，施工现场进出口是否有大门，是否有门卫及门卫制度，进出施工现场人员是否凭证出入。103 施 工 场地场内道路是否进行硬化，道路是否畅通，是否有排水措施，排水是否畅通，是否有排污措施，是否设置了吸烟处，执行如何，现
24、场绿化情况如何。154 物 料 堆放物料是否按总平面布置堆放，堆放是否符合要求，成品、半成品是否挂牌，物料堆放是否整齐，建筑垃圾是否及时清理和外运，易燃易爆物品是否分类存放。105 现 场 住宿 是否利用在建工程作住宿场地，生活区与作业区是否有明显的区域，宿舍是否整洁，宿舍用电是否规范。 106 现 场 防 火 是否有消防措施、制度和灭火器材，灭火器材数量是否满足要求，现场是否有动火制度和审批制度。 57 现 场 标牌 现场是否有五牌一图，内容是否齐全，标牌是否规范、整齐，是否有宣传栏、读报栏、黑板报等。 58 生 活 设施厕所是否符合卫生要求，现场是否有大小便现象，是否有卫生责任制度，是否有
25、卫生饮水措施，是否有浴室，生活垃圾是否装入容器，及时清理，有无专人管理，食堂及操作人员是否持证，卫生情况如何。109 楼 层 及作 业 层 楼层是否清洁，脚手架中建筑垃圾是否及时清理，拆除后的钢管、扣件、模板是否及时进行清理、码堆，是否做到了工完场清。 1010 环 境 管理环境因素、重要环境因素的识别、评价适宜和充分，策划的控制措施具有阶段性、针对性、可行性，对环境因素的动态管理（3 分） 。目标指标的制定依据与分解落实合理、可测，管理方案的职责、时间、方法、资源配置适宜，方案对目标能起到实现作用并适时评审修订（2 分） 。对现场垃圾、污水、粉尘（烟尘） 、噪声、振动、能源和材料消耗等重要环境因素的管理措施（项目策划书、施工组织设计、方案、技术或安全交底、培训及其他管理制度等）及实际控制效果，对供方的现场控制情况（6 分） 。对目标指标、管理方案及环境管理制度（施工方案等）实施的检查和实现效果，对重要环境因素的过程控制、环境体系运行情况的检查，对法规遵守情况的检查，并做出合规性评价，对环境投诉、事故及日常检查发现问题的收集、分析、处理，纠正/预防措施的制定、实施及效果（4 分） 。15检查人 陪同检查人 检查日期 2008.12.24 100
