1、浙江省 2017 年基金从业资格基础知识：基金托管的运作管理考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A1%B3%C5%D10% 2、衡量基金收益率的标准方法是_。A简单份额净值增长率B时间加权收益率C算术平均收益率D几何平均收益率3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。A估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境
2、发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 4、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A合法性B公正性C公平性D适用性5、证券承销业务采取的方式有_。A直销B分销C代销D包销 6、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A中国证券业协会B中国基金业协会C中国银监会及其派出机构D中国证监会及其派出机构 7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 8、基金的认购费和申购费费率
3、不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 10、根据中国证监会_，证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准则。A：证券投资基金法B： 关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C： 中华人民共和国证券法D：证券投资基金销售管理办法11、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人
4、大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 12、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 13、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金 15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 16、是契约型基金的
5、核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书 17、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为 5 亿B公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 18、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 19、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户 20、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B
6、风险控制效应C成本效应D复利效应 21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 22、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益23、基金的系统性风险包括_。A政策风险B利率风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D525、从事基金代销业务的商业银行及其
7、主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。A50%B30%C80%D25%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_A：设计B：销售C：售后服务D：基金运作 2、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公
8、司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴3、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 4、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：65、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 6、以下关
9、于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 7、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段 8、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。A产品B价格C渠道D包销 9、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人
10、 10、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行11、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 12、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 13、下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集
11、中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告14、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 15、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 16、基
12、金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D8 17、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息 18、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券 19、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效
13、防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 20、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 21、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利 22、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限23、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论 24、公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼25、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
