1、天津 2017 年上半年期货从业法律法规资料：实物交割责任考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准 2、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国 1 号棉花期货合约已挂牌交易3、反向市场牛市套利的市场特征有_。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利C获利潜力巨大，风险
2、有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 4、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列_情形的，应当认定为透支交易。A允许客户开仓交易B不通知客户追加保证金C不对客户强行平仓D允许客户继续持仓5、商品期货行业中的参与者包括_。A期货佣金商(FCM)B商品交易顾问(CTA)C交易经理(TM)D商品基金经理(CPO) 6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有_。A中金所B期货公司C证券公司D证监会 7、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括_。A佣金B交易手续费C保证金所占用资金而应付的利息D生产时的管理费用 8、某投机者预测 3 月份玉米价格要上涨
3、，于是他买入 5 手 3 月玉米合约。此后价格果然上升，期间他分三次买入 3 手、2 手、1 手 3 月玉米合约。该投资者的操作方法为。A：平均买低B：平均卖高C：金字塔式买入D：金字塔式卖出 9、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久 10、期货市场风险的特征有_。A风险存在的客观性B风险因素的放大性C风险与机会的共生性D风险征兆的可预防性11、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（）
4、。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的 12、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是_。A有广度的B窄的C缺乏深度的D有深度的 13、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍_，测试投资者的股指期货基础知识。A股指期货法规B股指期货业务规则C股指期货的产品特征D期货交易技术分析方法14、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话 15、下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是
5、_。A总经理由会员大会任免B总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届C总经理是期货交易所的法定代表人D总经理是当然理事 16、国际收支系统记录的是一定时期内一国居民与非居民之间的_A：贸易收支B：外汇收支C：国际交易D：经济交易 17、基差逐利型套期保值的核心是_A：消除风险B：转移风险C：谋取利润D：缩小基差 18、在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。A中国证监会规定B期货交易所规定C中国期货业协会规定D结算协议约定 19、与 K 线图组成要素完全一样，其唯一差别是：最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价
6、以位于竖线右侧的短横线表示。A：闪电图B：K 线图C：分时图D：竹线图 20、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易 21、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，须具备的条件包括_。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法、违规记录C有健全的风险管理制度和内部控制制度D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 22、下列属于会员制期货交易所理事会职权的是_。A任免期货交易所总经理B选举和更换会员理事C决定会员的接纳和退出D决定解散期货
7、交易所23、下列关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会降低市场的交易量 24、当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于_A：期货价格B：零C：无限大D：无法判断25、在期货交易所的英文缩写中，CBOT 是指。A：伦敦金属交易所B：芝加哥商业交易所C：芝加哥期货交易所D：纽约商业交易所二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的
8、每个选项得 0.5 分） 1、商品基金和对冲基金的区别有。A：商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权B：对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权C：在组织形式上，对冲基金运作比商品基金规范，透明度更高，风险相对较小D：在组织形式上，商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小 2、套利分析的常用方法包括_。A图表分析法B文字分析法C季节性分析法D相同期间供求分析法3、设立期货公司，持有 l00%股权的股东净资本应当不低于人民币 _亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。_A
9、：2；5B：5； 10C：10 ；15D：15；20 4、关于大豆和豆粕，以下描述正确的有_。A我国既是国际市场大豆主产国之一，也是豆粕主产国之一B芝加哥期货交易所和上海期货交易所都有大豆期货C大连商品交易所的黄大豆 1 号合约标的物是非转基因大豆D豆粕一般被用作饲料，也可用于食品加工或作为肥料使用5、国际农产品期货包括的种类有_。A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货 6、CFTC 的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部 7、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_。A依据客户的要求支付可用资金B为客户支付手续费C为客户缴存保证金D为客户
10、支付税款 8、对期货业实行分类监管的原因是_。A实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求B实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段C借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性D通过差异化监管实现期货公司的差异化发展 9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。_应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A：期货公司B：居间人C：期货业协会D：客户 10、_适用于描述较长时间段内的期货价格走势。A分时图BK 线图C闪电图D竹线图11、金融期货交易的特点中，与保证金
11、交易制度不相关的有_。A交易成本低B市场效率高C具有规避风险的职能D具有杠杆效应 12、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（）等事项。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C介绍业务对接规则D客户投诉的接待处理方式 13、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易场所内完成交易D采用标准化合约方式14、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B
12、法人治理结构、内部控制存在重大隐患C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 15、期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。_A：3% ；3%B：3%；5%C：5%；3%D：5% ；5% 16、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4
13、 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?A：不受影响，应当予以批准B：受影响，应当不予批准C：受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D：不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 17、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 18、隐匿、故意销毁会
14、计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是A：会计凭证B：会计账簿C：财务会计报告D：国家对公司、企业的财会管理制度 19、程序化交易系统的设计步骤有。A：交易策略的提出B：交易策略的程序化C：程序化交易系统的检验D：程序化交易系统的优化 20、参加从业考试的，应当符合的条件有（）。A年满 16 岁B具有完全民事行为能力C具有大专以上文化程度D具有高中以上文化程度 21、目前，我国_已经推出了期转现交易。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 22、期货市场的核心服务层包括_。A提供集中交易场所的期货交易所B提供信息服务的信息公司C提供代理交易服务的期货经纪公司
15、D提供结算服务的结算机构23、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有_。A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件C投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件D投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 24、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结25、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A期货公司董事B经营管理的主要负责人C财务负责人D法定代表人
