1、 绩效跟踪评价报告闵行区雨污水泵站养护项目绩效跟踪评价报告（单位自评）项目实施单位：闵行区排水管理所项目主管部门：闵行区水务局二一四年九月二十九日绩效跟踪评价报告目 录、 摘要 .1一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 .1二、项目资金安排和执行情况 .1三、项目所包含子项目名称和 产出类绩效指标完成情况 .2四、项目跟踪结果判定 .2五、项目存在问题 .2、 正文 .3一、项目概况 .3（一）项目立项的程序和依据 .3（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目 标完成 计划和现阶段完成情况 .3（三）项目实施组织管理情况 .5（四）项目预算安排和预算执行情况 .6（五) 项目所包含子
2、项目的完成 计划及现阶段完成情况 .8二、项目完成情况及偏差分析 .9（一）投入类指标完成情况及偏差分析 .9（二）过程类指标完成情况及偏差分析 .9（三）产出类指标完成情况及差异分析 .11三、对项目跟踪的结果判定 .12四、影响项目绩效目标完成的主要 问题及对产出类指标完成情况的 预测 .12（一）存在问题 .12（二）项目完成情况预测 .12五、建议和改进措施 .12绩效跟踪评价报告1闵行区雨污水泵站养护项目绩效跟踪评价报告 摘要一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标雨污水泵站作为城市排水设施的重要组成部分，是城市防汛安全体系中不可或缺的重要设施，通过日常养护管理，保证雨污水泵站的正常运
3、行。闵行区排水管理所雨污水泵站养护项目的整体绩效目标是：规范和提高闵行区雨污水泵站养护管理工作，强化对管辖区内 46 座雨污水泵站的维护保养和日常管理，确保设施完好和系统正常运行，为排水安全提供保障。项目需要解决两个主要问题：1、确保雨水泵站安全运转，及时排除城区雨水，调控雨水泵站水位，防止道路积水。2、确保污水泵站正常运行，调控污水泵站水位，提升城市污水高程，将污水 输送至污水处理厂进行处理，从而防止污水冒溢等情况的发生。二、项目资金安排和执行情况闵行区雨污水泵站养护项目 2014 年度总预算 1964.07 万元,按区镇 35:65 的比例分担，其中区级预算资金 686.44 万元，由区排
4、水管理所上报区水务局编制 2014 年区级部门预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标；镇级财政资金预算 1277.63 万元由各镇、街道、工业区自行编列,每半年由镇财政向区财政拨付。截至 2014 年 8 月 31 日，区级预算资金到位总额 686.44 万元，预算到位率 100%；镇级资金预算到位总额 595.04 万元， 预算到位率绩效跟踪评价报告246.57%。实际拨付泵站养护单位的资金 865.22 万元（其中区级资金302.83 万元、镇级资金 562.39 万元），预算执行率为 44.05%。三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况项目绩效跟踪的时间段为 2014
5、年 1 月 1 日至 2014 年 8 月 31 日，项目跟踪对象为所管辖 46 座雨污水泵站（其中 2 座未正式移交接管）。跟踪期内项目实施情况良好，各项工作均按计划予以落实，雨污水泵站运行率、养护工作质量达标、应急预案完全率均达到的绩效目标。四、项目跟踪结果判定闵行区雨污水泵站养护项目按计划实施，项目所需的相关制度基本健全，执 行有效， 项 目运行基本正常。五、项目存在问题截止跟踪报告日，在项目经费预算中已先行编列 46 座泵站养护经费，但有 2 座泵站尚未正式移交接收。绩效跟踪评价报告3 正文一、项目概况（一）项目立项的程序和依据闵行区雨污水泵站养护项目是依据上海市排水设施养护政策的相关
6、规定而设立的。闵行区水务部门为加强对排水设施养护，提高排水设施的管理水平，保障城市排水安全，将雨污水泵站养护列为日常化养护项目，在管理上形成长效机制。闵行区雨污水泵站养护项目经费预算是按照上海市排水泵站设施养护维修年度经费定额雨水泵站下浮 30%、立交 泵站下浮 20%、污水泵站下浮 10%计算得出。项目经费由区排水管理所上 报区水务局编制 2014 年区级单位预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标， 经区人大批准后纳入 2014 年政府部门预算。镇级配套预算由各镇（街道、工业 区）自行编列。项目立项的依据：上海市防汛条例上海市排水管理条例关于切实规范上海排水管理实施养护管理工作的实施
7、意见上海市排水泵站、污水厂设施运行维修估算指标（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况作为城市公共设施的组成部分，城市排水系统的主要功能是防止雨水内涝、排除和处理污水、保护城市公共区域水质。城市日常雨水及污水经过收集，通过排水管道、排水泵站、 污 水处理厂处理后，最终排放入河道，整个排水设施的有效执行，直接影响城市的水环境和水资源。雨污水泵站是排水系统中雨污水传送的动力枢纽。是不可缺的主要组成部分。其中，雨水泵 站主要设置于雨水系统中，用以排除城区雨水，绩效跟踪评价报告4调控雨水泵站水位，防止道路积水。污水泵站主要设置于污水系统中，用以提升城市污水高程，将污水
8、输送至污水处理厂进行处理，调控污水泵站水位，防止污水冒溢等情况的发生。闵行区排水管理所雨污水泵站养护项目整体绩效目标是，规范和提高闵行区雨污水泵站养护管理工作，保障泵站设施完整和正常运行。上海市闵行区排水所管辖下有 46 座雨污水泵站（其中 2 座雨污水泵站尚未移交接受），所有雨污水泵站均落实 24 小时值班制度，污水泵站实行 24 小时开启，确保了区域排水安全和污水输送正常；雨水泵站在遭遇灾害天气时，能根据上级指示及时开启，做到泵站预抽空，确保排水通畅。 认真做好泵站日常维护工作，定期检修泵站设备，保证泵站运行正常，使其能发挥应有的作用。本项目 2014 年度绩效指标和目标值及完成情况：序号
9、 指标名称 指标内容说明 绩效目标值 标杆值现阶段完成情况1 污水泵站运行率 24 小时可以随时运行且泵站供电正常 90% 区级标杆 92%2 雨水泵站运行率 按要求启动且泵站供电正常 90% 区级标杆 92%3 养护工作质量达标率 考核达标率 85% 区级标杆 89%4 应急预案完全性率 应急预案措施到位 85% 区级标杆 100%5 重大安全事故 重大安全事故 0 区级标杆 0在绩效目标值设定上结合了项目要求和历史实践水平，根据去年绩效考评内容进行了合理修正。绩效跟踪评价报告5（三）项目实施组织管理情况1、项目实施组织管理为保障项目实施，已建立了相应的组织机构，并按照项目总体规划落实项目实
10、施计划。（1）闵行区水务局作为预算主管部门，主要负责规范项目建设管理、项目统筹规划、监督考核和资金管理等。（2）闵行区排水管理所作为项目法人单位，按照政府采购的相关规定确定 4 家养护单位（其中 1 家以单一来源方式采购，另 3 家以公开招投标方式确定），并对各养护单位进行质量考核，同时负责申请拨付养护资金。区排水管理所依据城市排水管道与泵站维护技术规程上海市排水泵站、 污水厂实施运行维修定额等制度规定，设立了上海闵行区排水管道及泵站养护质量管理办法等考核监督管理制度，主要考核内容有：统计 分析养护工作：对养护单位上报的报表统计汇总。抽查 养护质量：包括现场抽查，并督促养护单位落实整改情况。管
11、辖 范围内排水泵站设施的巡视和突发事件的处理。（3）上海闵行区市政工程有限公司等 4 家作为项目的实施方，负责区域内的雨污水泵站养护工作，具体包括：编制养 护计划和管理制度，并按照计划和操作流程进行养护。落实运行日常记录，包括水泵站运行时间、水量统计、开泵记录等。泵站 设备保养检查维修，包括配电、 电机、机械 设备等。防汛管理：制定突发事件抢修、防汛排水预案，对物资、人员装备进行安全管理。将以上日常养护工作按规定，统计上报排水管理站，为排水管理所提供准确及时的信息。绩效跟踪评价报告62、项目制度和措施管理目前所执行的与项目相关的制度和措施主要依据于两个方面，一是直接沿用上级部门政策或文件规定；
12、二是实施部门自行制定的相关制度。针对泵站项目养护管理、经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施，并不断的进行完善，项目制度健全。目前项目所执行的主要制度和文件包括：上海市闵行区水务局排水管道及泵站养护质量管理办法；闵行区排水管理所政府采购管理制度；行政事业单位预算管理制度上述制度已涵盖了项目实施范围和操作流程，执行情况良好。（四）项目预算安排和预算执行情况1、历年预算安排及执行情况2012 年-2014 年泵站养护项目预算资金及执行情况表：年度 泵站项目 区级资金 镇级资金 资金合计 预算执行率预算 8,349,080.55 3,681,413.45 12,030,494.002012实际
13、拨付 8,203,365.87 3,614,134.13 11,817,500.00 98.23%预算 5,199,232.00 9,655,716.57 14,854,948.572013实际拨付 4,179,174.62 7,761,325.38 11,940,500.00 80.38%预算 6,864,375.62 12,776,283.98 19,640,659.602014 实际拨付（8.31止） 3,028,264.00 5,623,916.00 8,652,180.00 44.05%2、经费来源雨污水泵站养护项目养护经费是按照上海市排水泵站、污水厂设施运行养护维修年度经费定额上海
14、市排水泵站设施养护维修年度经费定额雨水泵站下浮 30%、立交泵站下浮 20%、污水泵站下浮 10%计绩效跟踪评价报告7算得出，由区财政负责项目资金。经过区招投标中心公开招标后，确定养护中标单位，经过商务谈判后确定年度养护费用。项目经费来源包括两个方面，区级财政预算和镇级财政资金。两级财政比例分别为 35%、65%。区级财政预算由上海市闵行区水务局闵水务办【2014】4 号闵行区水务局关于下达 2014 年事业单位经费收支预算的通知，将 项目资金经费预算下达排水管理所。镇级财政补贴由闵行区水务局每半年申请一次，由各镇（街道、工业区）向区财政拨付。截至 2014 年 8 月 31 日，预算资金到位
15、 1281.47 万元，预算到位率 65.25%。其中区级预算到位 686.44 万元， 预算到位率 100%；镇财政资金到位 595.04 万元,预算到位率 46.57%。3、项目经费经费预算及拨付为规范使用资金，闵行区排水管理所按照相关财务管理制度进行资金管理和拨付。养护经费的拨付先由区排水管理所按照上海市闵行区水务局排水管道及泵站养护质量管理办法要求，预留 5%的考核费（欣源公司预留 10%的考核费），其余 95%作为养护费用由区排水管理所考核后，每季度申请拨付一次，年终通过考核后对于考核合格的单位，再按照考核等级发放相应比例的考核费用。截止 2014 年 8 月 31 日，实际共支付
16、865.22 万元，区补资金已完成拨付 302.83 万元，计划执行率为 100%，预 算执行率为 44.12%，未达到 50%主要原因，一是全年经费的 5%作为年终考核费,经考核合格后才予以发放；二是项目实际采购额略低于预算额；三是按季支付项目经费；四是今年新增 2 座泵站至今未移交接管，无养护费发生，故未申请付款金额。 详见项目预算及拨付情况表。项目预算及拨付情况表 （单位：人民币元）总资金 区资金 镇资金绩效跟踪评价报告8项目预算 19,640,659.60 6,864,375.62 12,776,283.98项目中标价 19,343,800.00其中：90%养护经费 18,287,61
17、0.00考核费 1,056,190.00资金到位 12,814,737.62 6,864,375.62 5,950,362.00资金到位率 65.25% 100.00% 46.57%项目计划付款 8,652,180.00 3,028,264.00 5,623,916.00项目实际付款 8,652,180.00 3,028,264.00 5,623,916.00付款计划执行率 100.00% 100.00% 100.00%付款预算执行率 44.05% 44.12% 44.02%（五) 项目所包含子项目的完成计划及现阶段完成情况根据绩效评价目标管理要求，在绩效跟踪自评初期已制定了项目绩效目标和绩效
18、指标，并确立了本次跟踪选择的绩效指标和目标值，明细如下：指标名称 年度目标值 阶段目标值 标杆依据 数据来源 现阶段完成 情况立项规范性 100 同左 行业规定 排水管理所 100%绩效目标明确并可量化 100% 同左 部门规定 排水管理所 90%资金到位率 100% 同左 部门规定 财务部 100%工作计划完整性 100% 同左 部门规定 排水管理所 95%工作计划执行准确性 100% 同左 部门规定 排水管理所 100%项目管理制度建立与执行 100% 同左 部门规定 排水管理所 100%财务管理制度建立与执行 100% 同左 部门规定 排水管理所 100%资金执行率 100% 同左 部门规定 财务部 44.05%污水泵站运行率 90% 同左 区级标杆 排水管理所 92%雨水泵站运行率 90% 同左 区级标杆 排水管理所 92%养护工作质量达标率 85% 同左 区级标杆 排水管理所 89%应急预案完全性率 100% 同左 区级标杆 排水管理所 100%重大安全事故 0 同左 区级标杆 排水管理所 0二、项目完成情况及偏差分析（一）投入类指标完成情况及偏差分析
