1、1四道屏障筑牢基层央行案件防火墙多年来，人行临清市支行坚持“以人为本、 预防为主、标本兼治、综 合治理” 的工作方针，牢固树立抓管理、保安全的意 识，努力构筑教育、管理、监督、预防“四道防线 ”，有效地遏制了各类案件的发生，连续 20 多年无违法案件和责任事故，实现了“三无”安全行创建工作目标。一、加强教育，构筑思想道德防线思想是行动的先导，教育是做好案件防范工作的基础。（一）突出教育的层次性。根据案防主体在工作中所承担的责任和职责不同区别对待，做到重点对象重点抓，重点领域重点抓。对中层以上领导干部，重点加强权力观教育，使领导干部牢固树立正确的权力观、政绩观，自觉做到廉洁勤政，做到自重、自警、
2、自省、自律。对要害岗位人员，着重加强法律法规、职业道德、规章制度教育，提高案防意识。（二）增强教育的针对性。针对权力观、利益观、廉洁自律意识、从政道德修养、作风建设等方面进行预防性教育，坚持每季一次全员党风廉政教育，半年一次全员遵纪守法和职业道德教育。（三）创新教育的多样性。采取学习交流、培训讲座、案例分析等灵活形式，增强教育的吸引力，通过设置廉政屏保、举办廉政书画展、观看电教片等文化载体，增强教育的渗透力。在聊城辖区第一个举办了反腐倡廉教育图片展，第一个编印了从政警言手册，第一个建立了金融系统预防职务犯罪工作教育基地。定期邀请检察院领导开展预防职务犯罪教育，组织收看诱惑的黑洞、赌之害等警示教
3、育片，开展“违法违纪 成本” 大讨论活动，正确引导员工算好“生命、自由、政治、经济、家庭”五笔账，教育干部职工汲取各类案件教训，筑牢思想道德防线。2（四）抓住教育的超前性。在日常教育常抓不懈的同时，针对特定的时期、特定的事情，早打招呼、早提醒。每逢节假日前夕，召开专题会议强调安全意识，遵守廉洁规定，远离“黄赌毒” 等。涉及人事改革或财务问题，及时对有关人员进行提醒，及早筑起自我约束和警戒防线。结合廉 政 文 化 “四 进 ”工 程 ，倡 导 家 属 常吹廉政风，当好“ 廉内助” ，共筑案件防 线。二、健全机制，构筑案防体系防线完善的机制是保障工作规范开展、有效运行的前提和基础。临清支行按照全面
4、性、科学性、规范性、有效性和可操作性的原则，通 过对案件防范的重点、识别、评估、控制、监测，构建了较为规范、健全的制度框架，形成了较为完善的制度体系，为案件防范工作的稳步推进提供了可靠保证。（一）健全制度，增强制度约束力。制度建设是做好案件防范工作的保证。支行围绕“ 权、钱、人”三大关键环节，以要害部门和重要岗位为切入点，通过对重大事项决策制度、财务制度、人事管理制度、基建招标、大宗采购制度等系列制度的梳理和完善，汇编了包含 5 大类 57 项 600 余条全行性、专业性、岗位性规章制度在内的较为科学、完善的中国人民银行临清市支行内控与管理制度。建立了经办人员经办责任制、部门负责人管理责任制、
5、分管行领导主管责任制、 “一把手”领导责任制、监督人员督查责任制，健全了经办人部门负责人分管领导行长逐级责任追究制。使每项工作、每个岗位、每处环节都置于制度的管理和约束之下，形成了纵到底、横到边的案件防范责任体系。（二）落实制度，建立案防长效机制。制度关键在于落实。为使各项制度落到实处，支行按照“谁主管、谁负责 ”的原则，严格落实案件防范责任制，将责任明确到岗，落实到人。根据中国人民银行岗位风险防范指南、 案件预防工作指南提示的风险点和潜3在风险，确定了 38 个风险部位、41 个风险点，并逐级签订了岗位风险防范责任书，明确了各风险点控制责任主体。结合“制度落实年”、 “三无”安全行创建活动，
6、开展了易发案件风险点排查工作，对重要岗位、要害岗位员工的日常行为、思想情况进行了排查。坚持实 行 行 长 接 待 日 制 度 和 信 访 举 报 “一 把 手 ”批 阅 制 度 ，认真 落 实 重 大 案 件 “一 把 手 ”报 告 制 度 ，将 “一 案 三 报 告 ”纳 入 量 化 考核 。（三）综合治理，强化源头案件防范。针对新形势下基层央行职能需要，支行把防范岗位风险作为案件防范的结合点。按照“一个 业务 品种、一套 业务流程、一套规章制度 ”的标准，针对易发案件的财务、会计、国库、信贷等重点部门重要岗位，建立了以工作流程为主线，以岗位职责为标准，以风险点排查为目的案件防范工作制度。一
7、是严格财务管理，认真落实财权、事权分离制度，严 格财务审批权限和程序，大力推行行务公开、大宗物品集中采购制度；二是严格国库、会计操作管理，合理设置岗位及职权，加 强岗位之间的相互制约，严防会计核算系统和国库资金风险；三是严格治安综合治理，认真落实社会治安综合治理领导责任制和安全保卫工作岗位责任制，逐级签订了安全生产责任状，从根源上杜绝了案件的发生。三、强化监督，构筑案件预警防线管理需要制度，制度需要监督，加强监督检查是案件防范工作的重要保障。为加强监督工作机制建设，临清支行建立了以案件防范责任制为载体，以“工作不规范、制度不健全、 执行不到位、违法违纪” 为评价标准，以 责任追究为手段的 监督
8、管理体系。（一）实施全方位、全过程监督。通过部门自查、常规检查、专项检查、全面检查等方式将案件防范纳入动态管理之中，坚持分管行长每季进行监督检查，部门负责人每月进行监督检查，监察4审计室定期进行监督检查。对“权、钱、人 ”的制约和财务管理，主要通过党内民主监督、职工代表大会、采购管理委员会、实行行务公开等形式进行制约，实现了各部门、各岗位之间的有效监督。在监督方式上，抓住重点部门、重要岗位，由事后检查向事中、事前介入，全过程监督，实现了风险监督工作向以内控评价为基础的风险导向型监督转变。（二）开展案件专项治理。根据不同时期、不同形势，围绕预防“ 职务犯罪、 权力腐败、易发案件”三项重点内容，有
9、针对性的开展各项案件专项治理工作。一是做好内控安全管理专项检查。按照分行内控安全管理专项检查方案的要求，组成自查组进行全面自查， 对发现的问题，明确整改措施，限期整改。二是开展同级内审监督。根据中支统一部署，定期开展履职审计、专项审计。三是加强执法监察。每年选定一、二个执法监察项目，对各部室进行执法监察。四是深化治理商业贿赂专项工作。定期开展对资金管理、再贴现、再贷款、外汇管理、账户管理、国库管理等行政审批和服务类业务部门进行监督检查。五是开展专项清理和自查自纠工作。根据上级行统一部署，认真开展“ 五项” 清理活动。六是大力开展行风纠风活动。根据行风标准化管理工作办法，通过聘请社会监督员、发放
10、调查表、设立意见箱、公布监督举报电话等方式，对行务公开、政务公开情况进行评议。（三）严格落实责任追究制。根据工作人员履职问责实施办法，制定了切实可行的考核量化标准，明确了在风险管理中所承担的具体责任，按照评价考核办法，对案件防范的管理及其效果开展调查、测试、分析和评估。坚持“谁 主管、 谁问责”，全面强化履职问责，做到有责必问，有过必究，对管理不到位、工作不作为或工作质量和效率达不到要求的，加大问责力度，严肃追究有关责任。5四、齐抓共管，构筑工作体制防线党组始终把案件防范工作作为一项全面性、基础性、长远性的工作来抓，纳入了工作总体规划。健全体制，细化措施，明确责任，构建了群防群治、齐抓共管的“
11、大防范 ”工作网 络。（一）建全案件防范工作领导体制。成立了由党组书记、行长任组长，党 组成员、副行长任副组长，各部门负责人为成员的案件防范工作领导小组，形成了党组统一领导、党政齐抓共管、监察审计部门组织协调、各部门各负其责的案件防范工作机制。(二 )明确案件防范工作目标。将案件防范工作纳入目标管理系统，把案件防范工作的目标定位在“零案件” 上。每年年初制定案件防范工作规划，召开专题会议进行部署，修订案件防范工作实施意见和考核办法，把案件防范工作贯穿到各项工作的全过程，定期对照措施、目标详细检查，认真考核。(三 )强 化案件防范工作责任制。把案件防范的各项工作任务细化分解，将责任落实到部门和具体人员，明确责任主体、责任范围， 责任内容、责任追究，层层签订责任状。坚持“ 一岗双责”，做到案件防范工作与业务工作同部署、同检查、同落实、同考核、同奖惩，形成了一把手负总责，分管行长亲自抓，纪检监察部门配合抓，一级抓一级，层层抓落实的案件防范责任体系，确保了案件防范工作的顺利开展。
