1、 风险分级管控作业指导书莒州集团有限公司1目 录1 分级管控目的 .22 分级管控的依据 .23 分级管控的内容及范围 .34 名词解释 .35 企业概况 .46 职责 .57 工作程序和内容 .58 文件管理 .149 绩效考核 .1410 持续改进 .152安全风险分级管控体系作业指导书1 分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、 严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全 风险 ，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企 业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。2 分级管控的
2、依据2.1 法律法规及相关规范GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218 危险化学品重大危险源辨识GB6441 企业伤亡事故分类GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/
3、T28832016生产安全事故隐患排查治理体系通则关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版 安监总管四201631号）工贸行业遏制重特大事故工作意见（安监总管四201668 号）中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局 关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四2016 31号）山东省安全生产条例3山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定山东省人民政府令第303号工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37
4、/T 29742017）2.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图3 分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所的现场调查分析，同 时对企业现有的 风险防控措施进行适应性分析，确定企业安全生产分级管控的内容及范围见表1。序号 单元 子单元混砂作业、混砂机、铲车自动造型机、手工造型、行车、储气罐及管道行车、电炉、熔炼材料、浇注包、熔炼作业、浇注作业1铸造车间制芯机、二氧化碳管道、制芯作业行车、风镐、振动床、清砂机、清砂作业抛丸机、储气罐、乙炔气瓶、氧气瓶、气割、电动平车、悬臂吊磨光机、行车、电焊机、整形机、打磨焊补作业2清理车间热处理电炉、冷却水池、热处理作
5、业、叉车行车、磨光机、电焊机、修磨作业、装车发货3 机加工车间 铣床、镗床、锯床、钻床、加工中心、机加工作业4 仓库 油漆等易燃易爆物品的存放、行车5 配电系统 铸造车间、清理车间、机加工车间、其他辅助空间表1 分级管控的内容及范围4 名词解释DB37/T 2882-2016 界定的及下列术语和定义适用于本文件。4.1 风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。4.2 可接受风险 acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全
6、方针已被企业降至可容许程度的风险。4.3 重大风险 major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。44.4 危险源 hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它 们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。4.5 风险点 risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。4.6 危险源辨识 hazard identification识
7、别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。4.7 风险评价 risk assessment对危险源导致的风险进行分析、 评估、分 级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。4.8 风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危 险源所伴随的风险进行定性或定量 评价，根据 评价结果划分等级。4.9 风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控 资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。4.10 风险控制措施 risk cont
8、rol measure企业为将风险降低至可接受程度， 针对该风险而采取的相 应控制方法和手段。4.11 风险信息 risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状 态以及伴随风险大小、等 级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的 综合。4.12 风险分级管控清单 risk classification control list企业各类风险信息的集合。5 企业概况莒州集团有限公司位于山东省日照市莒县浮来山镇后石灰窑村，是一家集研发、生 产、销售、服务于一体，以提供特种 铸钢件 、球墨 铸铁件、耐磨金属材料铸件及机械加工为主的制造型高新技术企业。莒州集团有限公
9、司主导产品为三大系列 500 多个品种规格，包括普通铸钢件，耐磨、耐热特性金属材料铸件，球墨铸铁件。产品广泛用于电力、冶金、建材、化工、铁路、工程机械、矿山机械、农业机械、汽车、军工、船舶等多个行 业，出口美国、加拿大、英国、德国、俄罗斯、澳大利亚、日本、韩国、印度、南非等 20 多个国家和地区。为进一步增强企业持续创新能力，打造国 际领先的环保技 术产品， 坚持走出去、请进来战略，加强产学研合作，不断加大环保科技 创新投入力度，先后在北京、上海、济南、青 岛等城市设立研发与市场服务中心，与北京大学、清 华大学、天津大学、山 东大学、大连理工大学、济南大学、青岛大学及中国环境科学研究院、中国电
10、力 环保研究院、天津水泥 设计院等院校建立了良好的 战略合作关系，形成了以企业为主体、市场为导向、产学研结合的环保科技创新体系。5莒州集团始终以科技为先导，以 创新为动力， 进一步提高产 品研发和创新能力，不断增强企业核心竞争力，努力使集团发展成 为主导产业突出， 结构科学合理，可持续发展能力强的国际化优秀企业集团， 为建设环境友好型和资 源节约型社会做出积极的贡 献。6 职责6.1 总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：（1）提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；（2）成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定
11、体系建 设工作方案； （3）组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系 统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；（4）发动全员参与风险辨识。6.2 企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险 点辨识、危 险源识别、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。6.3 生产管理部门（公司办公室）主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门 工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导 和监督检查；负责组织对全公司 风险结果评审；
12、负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调 、监督评估；负责将体系建 设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。6.4 各生产车间负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定 ,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保 实现 “全员、全 过程、全方位、全天候 ”的风险管控。7 工作程序和内容7.1 工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：（1）准备阶段；（2）全员培训；（3）制定判定准则；（4）风险点确定；（5）危险源辨识；（6）风险评价；6（7）制定风险控制措施；（8）实施风险分级管控；（9）风险
13、公告；（10）持续改进（11）规范文件管理。7.2准备阶段7.2.1组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。全员培训。聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档。7.2.2收集资料工作小组收集和研
14、读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：（1）企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境；（2）安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）详细工艺流程；（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；（7）外协或外包的类型；（8）已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（9）安全管理制度汇编；（10）安全操作规程、设备操作规程；（11）应急预案及演练；
15、（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（13）各岗位职责或安全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖机械加工生产。7.2.3编写体系文件7建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。7.3 制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用风险矩阵分析法，R=LS，其中 R 是风险值，L
16、 是事故发生的可能性，S 是事件后果严重性，风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准的强制性条款；机械加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；机械加工行业的其他要求。运用风险矩阵分析法（LS ）进行风险评价时，对“发生事故的可能性（L）”见（表7-1），对“发生事故后果的严重性(S)”见（表7-2），风险值判定（R）（表73）“发生事故的可能性（L）”（表7-1）等级 标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测
17、系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。8“发生事故后果的严重性(S)”（表 7-2）等级 法律法规及其他要求 人员 直接经济损失 停工 企业形象5 违反法律
18、、法规和标准死亡 100万元以上 部分装置（2 套）或设备重大国际影响4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上 1 套装置停工或设备地区影响2 不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下 受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损风险值判定（R）（表73）风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限20-25 A/1级 极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15
19、-16 B/2级 高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12 C/3级 显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8 D/4级 轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理97.4 风险点确定7.4.1 风险点划分原则本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业
20、等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。7.4.2 风险点划分方法公司采用风险程度分析法进行风险点的辨识：企业组织质检、技术、安全、设备等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。7.4.3 确定风险点本公司包括但不限于以下风险点：序号 名称 区域位置1 混砂作业、混砂机、铲车2行车、电炉、熔炼材料、浇注包、熔炼作业、浇注作业3 自动造型机、手工造型、行车、储气罐及管道4 制芯机、二氧化碳管道、制芯作业铸造车间5 行车、风镐、振动床、清砂机、清砂作业6抛丸机、储气罐、乙炔气瓶、氧气瓶、气割、电动平车、悬臂吊7 磨光机、行车、电焊机、整形机、打磨焊补作业8 热处理电炉、冷却水池、热处理作业、叉车清理车间9 行车、磨光机、电焊机、修磨作业、装车发货10 铣床、镗床、锯床、钻床、加工中心、机加工作业机加工车间11 油漆等易燃易爆物品的存放、行车 仓库12 设备维修 机修车间1-3 E/5级 稍有危险无需采用控制措施 需保存记录
