1、系统集成内控流程一、业务流程范围：适用于本公司对外的项目实施类项目2、所涉及的部门范围：先特网络公司二. 控制目标：（一）确保项目如期完工；（二）避免施工过程中的安全事故、质量事故；（三）项目完工后，及时与建设方办理竣工结算手续；（四）确保项目资料准确、完整。三、风险识别：（一）未遵守合同条款要求，未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚；（二）项目不能如期完工或者不能按照建设方要求完工；（三）施工中可能发生的安全事故、质量事故的风险；（四）项目完工后，未及时与建设方办理竣工结算、移交手续；（五）项目资料不完整，可能造成项目管理过程可追溯性降低；（六）其他不符合有关财务准则的处理。
2、四、流程图：项目实施前项目实施中项目实施后售后服务部综合部工程部 产品方案部销售部1 合同签订2 工程勘测2 工程勘测3 开工4 工程实施管理5 自检6 公司内验7 初 验8 试运行9 终验1 0 售后服务五、项目流程控制点描述：编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别1 首次客户拜访1.1合 同 签 订 后 ， 在 三个 工 作 日 内 ， 对 客户 方 项 目 主 管 或 项目 负 责 人 进 行 拜访。外 地 项 目 不 能 到 现场 进 行 拜 访 的 ， 可进 行 电 话 拜 访 ， 并做 好 拜 访 记 录 。事业部经理项 目经 理项目实施前，
3、如不进行客户拜访，不能深入了解客户需求及项目实施有关情况，影响后续项目的正常实施。 首次客户拜访记录（内部文档）检查控制点文档 A1.2首次客户拜访结束，进行现场查勘后，需要进行设计技术交底的项目，产品方案部要对技术中心进行设计技术交底（需要进行施工技术交底的项目在招标过程中完成） 。公司级项目必须召开技术交流会做详细设计说明。设 计 项 目师项 目 经 理项目开工前，技术交底不彻底或不进行技术交底，造成无法更好的控制质量，达不到规范要求或客户要求设计技术交底（内部文档）需要进行设计技术交底的项目由产品及方案部发起完成技术交底工作 A2 项目经理申请及项目概算编制2.1由项目经理编制项目经理申
4、请书 ，技术中心负责人审核。事业部经理、技术中心门负责人、客户经理、项目经理共同编制项目概算 。事 业 部 经理 技 术 中 心门 负 责 人项 目 经 理客 户 经 理在项目项目实施中对资金不进行限额管理，无法控制投资支出，不能有效使用项目资金，给公司造成损失 项 目概 算 （内部文档）项目经理申请书（内部文档）检查控制点文档B3 项目立项编制及审批3.1 3.1.1 项 目 秘 书 发起 项 目 经 理 申 请 项 目 秘 书不经相关领导审批，无法保证立项报告的 项 目经 理 申检查控制点文档；是否 B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别书 及 项
5、 目 概 项 目 经 理 目 标 责任 书 项 目 立 项报 告 评 审 。3.1.2 评 审 流 程 ：依次由客户经理、售后部经理、技术中心经理、事业部经理、主管副总、总经办、财务总监、总经理审核。合理性、无法保证其具有可执行性。请 书 （内部文档）及 项目 概 算 （内部文档 项 目经 理 目 标责 任 书 （内部文档） 项 目立 项 报 告 （内部文档）发起流程，流程是否按照评审流程进行审批4 施工组织计划编制及审批4.1 项 目 概 算 审 批通 过 后 ， 即可进入采购流程。需要现场施工的项目要进行现场查勘（施工地点如有客户资产需登记） 。技 术 中 心门 负 责 人项 目 经 理设
6、 计 项 目师采 购 人 员 项 目查 勘 报 告 检查项目概算在财务系统是否审批通过，针对需现场施工的项目，检查控制点文档B4.2项 目 经 理 编制资金计划表 ，提交技术中心门，技术 中 心 根 据 资 源 使用 情 况 及 管 理 权 限 ，针 对 资 源 使 用 计 划 、项 目 工 期 及 成 本 控制 等 （ 商 务 、 财 务等 ） 与 各 部 门 予 以确 认 。项 目 经 理设 计 项 目师采 购 人 员财 务 部技 术 中 心门 负 责 人资金计划表（内部文档）检查控制点文档B4.3需 跨 部 门 协 调 资 源的 项 目 ，由事业部提出申请，由协助部门协助完技 术 中 心
7、门 负 责 人项 目 经 理1.不了解施工现场的实际情况，导致不能为进入施工阶段做好准备工作2. 如果不将客户财产进行必要的管理，可能直接或间接影响项目实施过程的正常运行。3.如不编制施工组织计划，无法指导项目施工，无法改善和提高项目项目管理水平工作联络单（内部文档）针对需跨部门协调资源的项目，检查控制点文B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别成。 档5 开工5.1向客户递交开工报告 ，并得到甲方的书面确认。 项 目 经 理开工前如不与客户确定具体开工时间，或者客户不能及时解决不具备开工条件的问题，则项目不能按期开工。开工报告针对开工项目检查控制点文档
8、 A6 项目实施管理6.1项目经理在异地收到货物时，依据材料员提供的货物签收单在收到货物（本地三天，异地一周内） ，将经项目经理确认后的“货物签收单”及项目文档中要求的客户设备清单以传真或邮寄形式返至材料员项 目 经 理项 目 组 成员材料（设备）交接单检查控制点文档B6.2项 目 经 理 （ 或 项 目经 理 委 托 人 ） 每 周定 期 向 公 司 汇 报 项目 情 况 ， 形 成 项目周报 ，向公 司提交。项 目 经 理项 目 组 成员项目周报（内部文档）检查控制点文档B6.3项 目 进 度 至 60%以上 时 ， 由 项 目 经 理向 甲 方 项 目 主 管 或项 目 负 责 人 汇
9、报 项目 进 展 及 评 估 情 况 ，并 向 相 关 方 提 交 中 期 客 户 拜 访 。（ 重 要 项 目 需 由 主管 领 导 或 部 门 经 理亲 自 进 行 拜 访 ）项 目 经 理项 目 组 成员1.对异地货物进行控制，确保所货物符合规定要求2.项目实施过程中，如不加强施工过程管理，项目质量得不到保障，造成客户不满意 中 期客 户 拜 访 （内部文档）检查控制点文档B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别6.4项 目 施 工 中 出 现 问题 ， 项 目 经 理 在 一日 内 向 技 术 中 心 门以 书 面 方 式 反 馈 问题 ， 重
10、大 事 故 必 须在 2 个 小 时 内 向 事业 部 汇 报 。项 目 经 理项 目 组 成员针对出现问题的项目，检查控制点文档 B6.5如 客 户 需 求 有 所 变动 ， 项 目 经 理 应 及时 和 客 户 经 理 沟 通 ，与 甲 方 签 订 变 更报 告 。项 目 经 理项 目 组 成员变更报告针对有变更的项目，检查控制点文档B6.66.6.1.在项目实施过程中，若发生项目延期、项目停/复工，项目经理须提出延期申请，经甲 方 确认 后 ， 并 由 事 业 部及 主 管 领 导 审 批 后方 可 执 行 。6.6.2.针 对 甲 方 不肯 签 署 延 期 报 告 的 ，由 事 业 部
11、 及 主 管 领导 审 批 后 方 可 执 行 ；事 业 部 经理技 术 中 心负 责 人项 目 经 理项 目 组 成员 延 期报 告 停 工报 告 复 工报 告 （由部门确认的延期/停工/复工报告属于内部文档）针对有延期、停/复工的项目，检查控制点文档B6.7项目质检员根据项目计划，监督检查项目执行情况，填写项目抽检报告 。项目质检员项目抽检报告 （内部文档）检查控制点文档B7 项目自检/内验及完工7.1项 目 经 理 将 项 目 过程 文 档 整 理 齐 全 ，进 行 项 目 自 检 ， 生成 自 检 报 告 ，随 内 验 申 请 及 完 工 报 告 一 并提 交 技 术 中 心 。项 目
12、 经 理技 术 中 心门 负 责 人项目竣工前如不进行内验、找出项目质量中存在的问题，及时发现遗留问题，事先予以整改，终验不能顺利进行，造成项目无法按期交付 自 检报 告 （ 内 部文 档 ） 内 验申 请 ，（ 内 部针对完工项目检查控制点文档B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别文 档 ）7.2技术中心门根据实际情况，组织相关人员进行内部验收。项 目 经 理技 术 中 心门 负 责 人项 目 质 检 项 目内 验 报 告 （内部文档）针对完工项目检查控制点文档 B8 项目完工及初验（按合同约定执行）8.18.1.1.项 目 完 工 后 ，向 甲 方
13、 提 出 初 验 申请 ， 由 甲 方 组 织 相关 人 员 进 行 项 目 初验 。8.1.2.如 初 验 存 在问 题 ， 需 提 交 项 目整 改 方 案 ， 经 甲 方确 认 后 进 行 整 改 。项 目 经 理项目不经初验，发现不了项目存在的质量问题并及时给予整改，不能保证竣工验收的顺利进行 项 目初 验 报 告 项 目整 改 方 案 针对初验项目检查控制点文档。 项目 存 在 整 改 情况 时 ， 提 交 整 改 报 告 B9 试运行（按合同约定执行）9.19.1.1.根 据 系 统 运行 情 况 ， 检 查 是 否满 足 客 户 需 求 ， 是否 有 不 足 之 处 ，9.1.2
14、.重 大 故 障 ，及 时 上 报 事 业 部 。9.1.3.系 统 集 成 部售 后 部 相 关 人 员 参与 项 目 试 运 行 期 的维 护 工 作 。项 目 经 理维 护 人 员检验系统长期运行的稳定性、可靠性和实际运行的效果，为系统投入实际运行和完善提供提供实际运行数据和依据 试 运行 报 告 、针对试运行项目，检查试运行报告 。项目存在故障的根据情况提交 运 行 故 障 报告 C10 培 训 （按合同约定执行）10.1试 运 行 完 成 后 ， 对甲 方 相 关 人 员 进 行培 训 ， 并 填 写 培训 报 告 项 目 经 理技 术 项 目师造成客户方不了解项目功能及性能 培 训
15、报 告 针对需要培训的项目，检查控制点文档C11 验收或终验（按合同约定执行）11.1项 目 竣 工 /初 验 后由 项 目 经 理 向 甲 方提 出 验 收 申 请 ， 并将 项 目 资 料 移 交 甲方 。项 目 经 理项 目 秘 书预 决 算 员项目实施完毕，用户方对项目不给予验收/终验，对项目服务未做一次完全性的肯定，影响公司应收账验收/终验报告 资料移交清针对验收项目，检查控制点文档B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别款的回笼 单11.2对 客 户 满 意 度 进 行分 析 ， 向 部 门 提 交 客 户 满 意 度 调 查表 。技 术 中
16、 心不开展客户满意度调查活动，无法了解客户的想法、发现客户的潜在要求，无法发现项目实施过程存在的潜在问题并采取措施予以纠正客户满意度调查表针对验收项目，检查控制点文档B11.3项目终验后三日内，项目经理向技术中心提交项目总结。项 目 经 理项目经理不总结经验，不利于推动企业项目管理的完善与提高 项 目总 结 （内部文档）针对验收项目，检查控制点文档B11.4项 目 经 理 和 财 务 会计 对 项 目 各 项 成 本进 行 确 认 ， 提 交 项目 决 算 申 请 。 由 预/决 算 员 组 织 进 行项 目 决 算 审 批 。 项 目 经 理预 /决 算 员项目不做决算，不能够正确反映项目项
17、目的实际造价和投资结果；不能够考核投资控制的工作成效，积累技术经济方面的基础资料，提高未来建设项目的投资效益 项 目决 算 申请 表 （内部文档） 项 目决 算 表 （内部文档）针对验收项目，检查控制点文档B12 进入保修期维护流程（按合同约定执行）12.1需 要 维 保 的 项 目 由项目经理填写项目维护移交清单将项目维护工作移交售后部门。针对有问题的项目需附上项目遗留问题统计表项 目 经 理客 户 经 理维 护 项 目师已终验项目移交不及时或没有移交，造成维护项目师对项目概况不了解，不能为客户提供维护项目维护移交清单（内部文档客 户信 息 表 （内部文档项目遗留问题统计表（内部针对存在维保
18、的验收项目，检查售后部门控制点文档B编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别文档）13 项 目 结 束13.1 项目维保期结束， 项目结束 进 入 维 保 期注：内部文档录入项目管理系统，不装订在竣工资料中。五、销售类项目流程控制点描述：编号 控制点描述 责任部门或责任人 对应风险控制点文档控制点测试方法 控制级别1 首次拜访客户1.1合 同 签 订 后 ， 在 三 个工 作 日 内 ， 对 客 户 方项 目 主 管 或 项 目 负 责人 进 行 拜访。外 地 项目 不 能 到 现 场 进 行 拜访 的 ， 可 进 行 电 话 拜访 ， 并 做 好 拜 访
19、 记 录 。事业部经理项 目 经 理项目实施前，如不进行客户拜访，不能深入了解客户需求及项目实施有关情况，影响后续项目的正常实施。 首次客户拜访记录（内部文档）检查控制点文档 A1.2首次客户拜访结束，进行现场查勘后，需要进行设计技术交底的项目，产品方案部要对技术中心进行设计技术交底（需要进行施工技术交底的项目在招标过程中完成） 。公司级项目必须召开技术交流会做详细设计说明。设 计 项 目 师项 目 经 理项目开工前，技术交底不彻底或不进行技术交底，造成无法更好的控制质量，达不到规范要求或客户要求设计技术交底（内部文档）需要进行设计技术交底的项目由产品及方案部发起完成技术交底工作，检查产品及方
20、案部的控制点文档A2 项目概算编制2.1事业部经理、技术中心门负责人、客户经理、项目经理共同编制项目概算 。事 业 部 经 理 技 术 中 心 门负 责 人项 目 经 理客 户 经 理在项目项目实施中对资金不进行限额管理，无法控制投资支出，不能有效使用项目资金，给公司造成损失 项 目 概算 表 （内部文档）检查控制点文档B3 项目立项编制及审批 （必要时）3.13.1.1项 目 秘 书 发 起 项 目 经 理 申 请 书 及 项 目 概 算 项 目经 理 目 标 责 任 书 项目 立 项 报 告 评 审 。3.1.2评 审 流 程 ： 依次由客户经理、售后部经理、技术中心项 目 秘 书不经相关领导审批，无法保证立项报告的合理性、无法保证其具有可执行性。 项 目 经理 申 请 书 （内部文档）及 项 目 概算 （内部文档） 项目 经 理 目检查控制点文档；是否发起流程，流程是否按照评审流程进行审批B
