1、文件编号：AQSCBZH01 受控状态：受控XXX有限公司风险分级管控体系文件2017 年 月 日序号 体 系 目 录1 企业基本信息2 风险分级管控体系作业指导书3 风险分级管控管理制度4 设备设施清单5 作业活动清单6 风险点统计表7 危险源统计表8 设备设施风险分级管控清单9 作业活动风险分级管控清单10 附录不：风险点告知卡111213141516企业基本信息单位名称 青岛 XX有限公司法定代表人 联系电话组织机构代码详细地址 邮政编码行业类别 生产经营活动类型主要产品主要原料固定资产总值（万元）年销售收入（万元）占地面积（m2）职工人数（人）备 注填表人： 联系电话： 填表日期：XX
2、X 有限公司安全生产风险分级管控体系作业指导书2017年8月1 分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、 严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控 责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生 产长效机制，提升企 业安全生 产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。2 分级管控的依据2.1 法律法规及相关规范GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南GB/
3、T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218 危险化学品重大危险源辨识GB6441 企业伤亡事故分类GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T28832016生产安全事故隐患排查治理体系通则关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版 安监总管四201631号）工贸行业遏制重特大事故工作意见
4、（安监总管四2016 68号）中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局 关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四2016 31号）山东省安全生产条例山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定山东省人民政府令第303号2.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图3 分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所的现场调查分析，同 时对企业现有的 风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产 分级管控的内容及范围见表 1。序号 单元 子单元1234 /表1
5、分级管控的内容及范围4 名词解释DB37/T 2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。4.1 建筑用石加工业 Building stone processing industry指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花岗岩等石材的切割、成形和修饰活动。4.2风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性 严重性。注：改写GB/T 236942013，定义2.1。4.3可接受风险 acceptable risk根据企业法律义务和职业健
6、康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。4.4重大风险 major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4.5危险源 hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它 们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。4.6风险点 risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。4.7危险源辨识 hazard identification识别危
7、险源的存在并确定其分布和特性的过程。4.8风险评价 risk assessment对危险源导致的风险进行分析、 评估、分 级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。4.9风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危 险源所伴随的风险进行定性或定量 评价，根据 评价结果划分等级。4.10风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控 资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。4.11风险控制措施 risk control m
8、easure企业为将风险降低至可接受程度， 针对该风险而采取的相 应控制方法和手段。4.12风险信息 risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状 态以及伴随风险大小、等 级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。4.13风险分级管控清单 risk classification control list企业各类风险信息的集合。5 企业概况6 职责6.1 总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：（1）提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；（2）成立体系建设推动领导小组和专门工作
9、小组，组织制定体系建 设工作方案； （3）组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系 统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行 进行评估；（4）发动全员参与风险辨识。6.2 企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危 险源识别 、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、 评估等。6.3 生产管理部门（公司办公室）主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门 工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指 导和监督检查；负责组织对 全
10、公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、 监督 评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现 “全员、全 过程、全方位、全天候”的风险管控。6.4 各生产车间负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定 ,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险 管控。7工作程序和内容7.1 工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：1 准备阶段；2 制定判定准则；3 风险点确定；4 危险源辨识；5 风险评价；6 制定风险控制措施；7 实施风险分级管控；8 风险公告；9 持续改进1
11、0 规范文件管理。7.2准备阶段7.2.1组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责 人为成员的领导小组负责风险 分级管控体系建设的领导。成立以安全机构负责人为组长 ，安全管理人 员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小 组，具体 组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。全员培训。聘请青岛顺昌检测评 价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解 标准、 统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的 风险评价方法、 评价过程及 评价结果进行培训，培训记录登记建档。7.2.2收集资料工作小组收集和研读
12、企业的相关资料，在 专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产 工艺流程和工作场所概况， 编 制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：（1）企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、 办公区）及周 边环境；（2）安全、职业卫生及风险分级 管控相关的法律、法 规及相关 标准、规程；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）详细工艺流程；（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；（7）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（8）已识别的危险源识别清单、重要危 险源清单， 对应的措施（可能在危 险源清单中体现）；（9）安全管理制度汇编；（10）安
13、全操作规程、设备操作 规程；（11）应急预案及演练；（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、 节假日、季节、综合检查表）；（13）各岗位职责或安全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖建筑用石加工生产。7.2.3编写体系文件建立企业的风险管控制度， 编制分析分级管控体系建设 的作业指导书、作 业活动清单，完善设备设施清单，确定危险 源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。7.3 制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。根据本公司的生产规模和行
14、业特点，确定 选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法（LEC）进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、 财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身 实际和方法给出的等 级判定准则，明确事故（事件） 发生的可能性、严重性和风险度取 值标准，确定 风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。 风险等级判定应遵循从严 从高的原则， 应考虑以下因素：有关安全生产法律、法规 ；设计规范、技术标准的强 制性条款；建筑用石加工企业自身的安全管理、技 术标准及对风险 的承受能力；建筑用石加工行业的其他要求。依据关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见
15、（安监管协调字200456 号）和危险化学品重大危险源辨识(GB18218)判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。 运用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“ 发生事故可能造成的后果的严重性(C)”的取值准 则见（表 7-1），对风险等级划分标准取值见（表 7-2）发生事故可能造成的后果的严重性(C) （表7-1）分值 法律法规及其他要求人员伤亡 直接经济损失（万元） 停工 公司形象100严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或 20人以上重伤 1000以上公司停产 重大国内影响40违反法律法规和标准3人以上 5人以下死亡，或 10人以上 20人以下重伤500以
16、上 装置停工 行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或 10人以下重伤 100以上部分装置停工 地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10万以上部分设备停工 公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1 完全符合 无伤亡 1万以下没有停工形象没有受损风险等级划分（表7-2）风 险 值 风 险 等 级 应 采 取 的 行 动 /控 制 措 施 实 施 期 限320 A/1级 极其危险在 采 取 措 施 降 低 危 害 前 ,不 能 继 续作 业 ,
17、对 改 进 措 施 进 行 评 估 立 刻160320 B/2级 高度危险 采 取 紧 急 措 施 降 低 风 险 ，建 立 运 行控 制 程 序 ，定 期 检 查 、测 量 及 评 估 立 即 或 近期 整 改70160 C/3级 显著危险 可 考 虑 建 立 目 标 、建 立 操 作 规 程 ，加 强 培 训 及 沟 通 2 年 内 治 理2070 D/4级 轻度危险 可 考 虑 建 立 操 作 规 程 、作 业 指 导 书 ，但 需 定 期 检 查有 条 件 、有经 费 时 治理20 E/5级 稍有危险 无 需 采 用 控 制 措 施 ，但 需 保 存 记 录 /7.4 风险点确定7.4
18、.1 风险点划分原则本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活 动等按照生产装置、 辅助设施、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。7.4.2 风险点划分方法公司采用头脑风暴法进行风险点的辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、全 过程的排查。7.4.3 确定风险点本公司包括但不限于以下风险点：序号 名称 区域位置123456
