1、西方城市经济理论与中国城市竞争力专题论文题 目：异质企业与城市2013 年 04 月 15 日异质性企业与城市摘 要内容提要：20 世纪 80 年代以来，从企业微观层面研究国际贸易、区域经济增长的文献逐渐增多，企业异质性成为解释这些领域相关问题的新视角，异质性企业理论被引入到新经济地理学的分析框架中，这些研究着重探讨微观层面异质性对于城市经济活动空间布局带来的至关重要的影响，推动了新经济地理学向更强调个体异质性的微观层面进行探索和扩展。本文从新经济地理学模型和异质性企业贸易理论模型扩展角度，对企业异质性如何导致城市区域发展差异的相关文献进行了综述及评价。关键词 企业异质性; 区域差异 区位选择
2、 “新”新经济地理 城市AbstractAbstract: since the 1980 s, from the enterprise micro level to study literature of international trade, regional economic growth, enterprise heterogeneity become a new Angle of view, explain the related issues in the field of heterogeneous enterprise theory was introduced into th
3、e analysis framework of new economic geography, these studies focus on the micro level heterogeneity is vital for city spatial layout of economic activities, promote the new economic geography to more emphasis on the exploration on the micro level, and the expansion of the individual heterogeneity.
4、This article from the new economic geography model and heterogeneous enterprise trade theory model extension point of view, to the enterprise heterogeneity leads to urban regional development difference of the relevant literature is reviewed and evaluation.Keywords：Enterprise heterogeneity; Regional
5、 differences in location choice “new“ new economic geography city异质性企业与城市01 引言1.1 研究的背景及意义1.1.1 选题研究的背景新新贸易理论是 21 世纪最具影响力的贸易理论之一，最早由 Baldwin在 2004 年提出，经过近几年的发展，现今主要有两个分支领域，一个是以Antras 为代表的学者提出的企业内生边际模型，另一个是异质企业贸易模型。对于存在生产率差异的企业在生产组织方式、贸易模式及投资行为方面的研究，不仅为理解不同特征企业的投资和贸易模式提供了合意的解释，推动了新国际贸易理论向以企业异质性为基本特征的
6、“新”新贸易理论转变；还揭示了由企业异质性所带来的选择效应和分类效应，为新经济地理学的发展提供了新视角和新思路。融合了异质性企业理论的新经济地理学又被称之为“新”新经济地理学与“新”新贸易理论关注点不同，新经济地理学对于异质性企业的引入，着重关注存在生产成本与市场规模差异情况下企业的空间选择行为以及由此带来的影响。在标准的新经济地理模型的设定中，为了使模型方便处理，采取了诸多同质性假定。这些模型的缺陷在于同质性假定远离现实，掩盖了诸多实际经济运行中的重要问题。同时，大量实证研究表明，企业在规模、生产率及贸易行为等方面普遍存在显著差异。这些现实经济中普遍存在的微观异质性，以及异质性企业之间存在的
7、策略性互动行为等，对城市分布发展，对经济活动的空间布局产生举足轻重的影响。城市与异质性企业的研究一直未止步，国外研究进展表明，企业异质性选择效应与城市区域效应相互结合共同推进了区位理论展1.1.2 选题研究的意义从当前的有关研究上来看，异质性企业与城市区域选择与发展有着紧密的联系。在商业竞争激烈的当代社会，越来越多的企业面临着国内要素成本上升和国外同类优质产品竞争的双重压力，影响在市场上的经营，然而正确的城市区域和经济领域的选择恰好可以缓解甚至解决这个问题，国内外学者对这类问题的探索与研究对推动企业异质性选择与城市发展有着重大的意义。从现实意义上来看，是对当前国家关于经济崛起战略这样的大背景下
8、如何实现企业异质性选择与城市相协调是一个有益的探讨。1.2 异质性企业理论综述1.2.1 异质企业贸易模型概述异质性企业与城市1异质性企业贸易模型作为新新贸易理论的一个重要分支，最早是由以Melitz 为代表的学者提出的。该模型强调了企业在人力资本、技术、规模、所有权、生产率等方面存在普遍性的差异，这种差异即被称为企业的异质性。只有生产效率最高，竞争优势最明显，规模经济最突出，创新能力最强的一批企业才能负担得起进入国际市场的成本以及风险，进入国际市场。该理论还认为，贸易利得的实现机制是企业的异质性。正是因为企业的优胜劣汰以及贸易开放所带来的要素价格的上升，生产效率最低的企业面对国内要素成本上升
9、和国外同类优质产品两座大山的双重压力，腹背受敌，最终不得不退出市场。国内既有要素随即转移到生产率最高的企业，无论该企业是跨国公司子公司还是本土企业，实现要素转移和资源的重新配置，这又进一步有助于生产率最高企业集中生产要素，扩大企业规模，更新技术，获得更多的收益和更快更好的发展，最终导致该产业总体的生产率得以提高。1.2.2 国际中异质企业的研究对国际贸易中企业异质性现象的关注始于 20 世纪 90 年代中期 Bemard 和Jensen(1995)的工作。 Bemard 和 Jensen 搜集了大量的企业层面数据来解释出口企业的行为。他们最初的研究是将美国全部制造业部门的出口企业和非出口企业进
10、行对比,发现在美国,只有很小一部分企业从事出口,即使是在公认的美国具有比较优势的产业如仪器产业,绝大部分企业也只为美国本土市场生产,而在一些净进口产业如纺织品和服装产业,也有一些企业从事出口;同时,即使在同一产业和同一地区,与非出口企业相比,美国的出口企业有很大不同,表现为出口企业的规模都相当大,生产率更高,支付较高的工资,使用更熟练的技术工人,更具备技术密集型和资本密集型特征。在 Bemard 和Wagner(19%)合作的针对德国企业的研究中,他们发现: 德国的出口企业和非出口企业同样存在着上述差异。此后 Cleridss、助 Ch 和介 bout(1998)针对哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三
11、国的出口企业,Bemard 和 Jensen(1999)针对美国企业,Aw 等(2(X)0) 针对台湾企业 ,Deigado 等(2(X)2)针对西班牙企业,Baldwin 和 Gu(2003)针对加拿大企业进行了类似的研究。Eaton,Korium 和伦脚 arz(2(X)4)的研究表明,20 世纪 80 年代中期,法国制造业中只有 17.4%的企业从事出口,这些企业的出口量只占到总产出的 21.6%,而且不同产业从事出口企业的比重和出口占总产出的比重水平也不尽相同。20 世纪 90 年代以来大量的研究表明,只有一小部分企业从事出口,而且出口企业与非出口企业相比,通常规模较大,生产率较高。使
12、用企业层面的数据所进行的实证研究已经异质性企业与城市2有力地证明了上述假设。这些差异被称为是企业的异质性。Wagner(2007)认为,从实证的角度,除了生产率以外,企业的异质性还体现在企业规模、企业历史、人力资本、资本密集度、所有权等因素上。1.3 异质企业贸易模型对我国城市企业的启示企业是支撑一个城市的支柱。企业的发展情况直接影响一个城市的经济水平，决定一个城市的发展方向，发展前程。因此，如何异质性企业的发展对我国城市企业有着深远的影响及启示。1.3.1 合理做出企业决策企业首先要根据自身情况，合理进行企业战略的选择，特别是进入国际市场的决策。企业进入国际市场面对的是相比国内更为复杂多变的
13、市场环境和更大的资金、政治等风险。特别是出口贸易模式中，一旦在某个环节出错，都有可能导致企业遭受巨大的损失。所以并不是所有的企业都适合和有能力进入国际市场，新新贸易理论也证明了该观点，因此，企业在进行选择时必须慎重。而有的企业片面的认为进入国际市场只有好处，并没有切实评估自己的竞争力和生产率，最终导致不仅失去了国外市场，还失去了国内市场本应属于自己的份额。1.3.2 加强企业技术创新创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。同样，对于企业而言，创新是带有氧气的新鲜血液，是企业的生命。生产环节的创新可以提高生产率，降低生产成本；产品制造环节的创新，可以提高产品竞争力，满足顾客对产品的差
14、异化需求，获得垄断利润。最明显的例子要数拥有 5000 亿美元市值的苹果公司，其创始人乔布斯认为其企业最核心的竞争力就是创新能力。事实上，Ederington 和 McCalman(2008)动态地考察了贸易自由化对技术扩散和技术吸收的影响，发现技术创新影响了出口行为并进一步影响了企业生产率等其他层面企业异质性，从而使得企业异质性被不断放大。因此，企业创新能力的差异是出口行为的重要因素，也是企业是否能长期快速发展的决定性因素。我国企业只有加强技术创新才能提高生产率，扩大企业规模，获得更多利润，在国际竞争中立于不败之地。1.33 .加大人力资本投入异质企业贸易理论表明，促进出口最直接有效的手段是
15、提高企业生产率，异质性企业与城市3只有提高劳动生产率才能提高企业的竞争力，促进企业的发展。要想提高劳动生产率，加大人力资本投入是关键。一方面，企业应完善招聘流程和系统培训机制。首先，企业可以通过专业的招聘流程吸收具有专业知识技能水平的优秀人才。一旦引进专业人才，就可以通过其专业技能来利用新技术、新流程，从而提高各种硬件设施的使用效率和劳动生产率。其次，企业可通过在职培训提升现有员工素质，并在培训结束后应该进行技能等级考核，完善执行资格认证制度。另一方面，企业应完善内部管理，采取合理有效的激励机制，如设置科学的绩效考核体系以及建立科学的薪酬管理机制等。1.34 .加快解决中小企业筹资难问题新新贸
16、易理论的基本假设中也有规模经济效应。事实上, 受金融危机影响，我国近几年中小企业破产倒闭的数量与日俱增。这些小企业虽然个体而言不具备规模经济优势，但就整个行业而言还是存在规模经济的。因此，政府应尽快采取措施解决中小企业融资难的问题，如采取税收减免，设立担保机构并进行培训和就业指导等，从而达到保证就业、拉动内需、稳定民心，保持我国贸易优势的作用。1.4 异质性企业通过集聚效应与自我选择效应影响城市区域差异新 经 济 地 理 学 理 论 ( New Economic Geography，简 称 NEG) 与异质性企业贸易 ( Heterogeneous Firm Trade，简称 HFT) 理论的
17、研究引发了学者从企业异质性视角解释区域差异问题的新视角。Ottaviano 认为，未来 “新”经济地理的研究应深入到企业与人的微观异质性，并考察这两个层面异质性的相互作用如何影响集聚经济的存在和强度。目前将企业异质性引入新经济地理学模型来分析异质性企业的区位选择对城市区域差异影响的代表性理论模型构建方法主要有以下两种:1 将异质性企业贸易模型应用于 NEG 模型中异质性企业贸易理论研究最早由 Melitz 提出，引入一个垄断竞争的动态产业一般均衡框架，又将企业生产率异质纳入模型中，理论分析的结果证实贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场，
18、进一步的分析表明，国际贸易使得资源重新配置，流向生产率较高的企业，产业的总体生产率由于资源的重新配置获得提高。随后，以 Melitz 为代表的异质性企业贸易理论引发国际贸易理论和新经济地理相关研究的热潮。Baldwin 和 okubo 首次将 Melitz 的异质企业垄断竞争模型与一个简单的新经济地理学模型相结合，异质性企业与城市4分析异质性企业的城市空间选择行为，他们的分析指出，效率最高的企业首先选择从小区域向大区域，小城市向中心城市重新选址，这种非随机的空间选择 ( selec-tion effect) 意味着标准实证方法实际上高估了集聚对区域经济增长的影响，因为可能是高生产率企业自主选择
19、进入中心区域，从而导致该区域平均生产率的提高。按照同一选择逻辑，旨在促进外围区域产业发展的产业补贴会产生分类效应( sorting effect) ，由于生产率较低的企业离开集聚 ( 中心) 区域的机会成本较小，因此这种产业政策会导致高效率企业向中心区域转移，低效率企业则向外围区域转移，从而进一步加大了区域产业发展的非平衡性。进一步，Okubo 将异质性企业贸易 ( HFT) 模型用到 NEG 模型中，在 NEG 框架下考察考虑企业异质性时的聚集经济与企业区位，以此来分析企业异质性与企业定位相互作用的方式，具体在考虑中间投入联系、企业异质性和固定出口成本时，发现贸易成本减少对城市制造业地理集中
20、有影响。在类似 Melitz 模型中非出口企业的出现通过消弱前后项联系阻碍了全面的集聚并加强市场拥挤效应，逐渐的贸易自由化导致逐渐的集聚而不是 NEG 模型长期以来所说的突发性集聚。在这种情况下贸易自由化产生了福利的分歧即边缘地区福利的损失和核心地区福利的赢得。2 在 NEG 模型的基础上直接引入企业异质性新经济地理学 ( NEG) 通过建立 DS 模型的多个空间版本对区域经济增长差异进行内生解释。标准的 NEG 模型实际上没有考虑企业在生产率或技术密集方面的异质性.Helpman 最近研究表明，企业异质性是在国内外市场上包含进入和退出的企业行为的关键决定因素。进一步的研究发现，标准新经济地理
21、模型研究的集聚经济不是区域生产率差异的唯一原因，集聚过程中的一个关键组成是异质性企业自我选择定位到有明确特性的市场，企业异质性通过影响集聚过程而对区域经济发展产生重要影响。Saito 通过扩展 NEG 模型中的线性自由企业家模型，考察了生产率和技术密集方面的企业异质性在集聚过程中的作用和集聚对区域经济发展的影响。具体来说，在 Ottaviano 的两区域、两部门线性自由企业家模型基础上，引入异质性企业通过空间均衡分析，发现异质性企业的竞争是另一个离心力，特别是当高生产率企业生产出的产品和低生产率企业生产出的产品有强烈的替代性时，竞争更激烈，这时，低生产率企业趋向于远离高生产率企业定位; 随后在
22、开放条件下通过引入第三个区域来分析贸易自由化如何影响区域差异，研究发现国内和国际的竞争使低生产率企业扩散到欠发达异质性企业与城市5地区，与先进国家的贸易也显现出导致经济活动的扩散。在理论分析的基础上实证检验了智利高生产率企业自我选择定位到大市场，发现高生产率的企业( 出口企业) 的确位于同行业其他企业集聚、产业结构多样化、市场规模大的地区。此外，还发现在提高区域生产率方面企业的自我选择贡献比集聚的贡献更重要。与以上两种理论模型相关的在空间维度上实证研究企业异质性的文献还比较少，但已有的实证研究证实企业异质性在企业定位中是关键因素并且影响市场竞争。Syverson 实证研究发现最有生产率的企业从
23、外围移出的空间分类现象，大市场不仅有较高的平均生产率而且由于生产率分布的截断有较低的扩散作用。Okubo 和 Tomiura 用日本企业层面数据证实了 Baldwinh 和 okubo ( 2006) 的理论预测.四、结论与政策建议异质性企业资本自由模型的基本框架是易于理解的。在资本允许自由流动的情况下，资本受名义收益率差异的驱动，会在区域间进行重新配置，并引起生产在各区域之间的转移，直到各区域实现相等的资本收益率为止。但引入企业生产率的异质性因素后，研究发现并不是所有企业都会受资本收益差异的驱动而迁移到大市场区域，只有那些生产率较高的企业才会迁移。主要结论如下:第一，在资本自由流动的情况下，
24、企业会在资本支出规模较大的区域形成集聚，集聚的程度随着资本支出规模的增加而增加，当资本支出规模达到特定值后，才会形成企业在该区域的完全集聚。第二，贸易自由度的增加会促进企业向资本支出规模较大区域的集聚，这意味着消费市场的开放将促进着生产部门的转移。第三，企业生产率的差异会影响企业的迁移选择，当迁入较高生产率的企业时，一定会增加企业的集聚程度，但也会使得区域市场的竞争程度激烈，阻碍了生产率较低企业的迁入。近年来我国企业在不同的区域之间不断地进行迁移。这些迁移活动除了企业自身发展扩张的需要以外，还有地方政府的主动或者强制推动。为了促进当地产业结构调整和产业升级，各地政府制定了招商引资、税收优惠等政
25、策，如北京、上海、广州、深圳等城市都明确地提出了发展总部经济的战略，实施相应的优惠政策，强烈地吸引企业总部迁向本地 异质性企业与城市6各地出现了或市场形成或政府主导的产业集聚区。产业空间集聚会致使一个地区的繁荣与兴起，也可能导致另一个地区的衰落。因此，为了协调区域经济发展，政府在制定限制或放松企业迁移政策时应充分考虑区域之间的资本支出规模差异、贸易自由度( 区际开放程度) 以及企业生产率差异等条件，只有采用和整个区域经济体系的基本情况相适合的政策时，相关限制或放松企业迁移的政策才可能起作用。总结异质性企业与城市发展密切相关，有着千丝万缕的联系。异质性企业在城市发展中起着不可替代的作用，影响着一
26、个城市的发展与进步。而城市的经济地理位置及其空间集聚等资本贸易对异质性企业的发展也起着促进的作用。因此，二者如同鱼水之间的相互支撑联系，相辅相成。参考文献1 朱廷珺 ,李宏兵.异质性企业国际迁移的动力机制与路径选择J.国际贸易问题,2011(10).2 安虎森 .新经济地理学原理 J.经济科学出版社,2009.3 卢根鑫.国际产业转移论M.上海：上海人民出版社，1997：321-3263 王 争，孙柳媚，史晋川 外资溢出对中国私营企业生产率的异质性影响来自普查数据的证据 J 经济学季刊，2008，( 01) : 129 1584王永进，李坤望，盛丹 契约制度与产业集聚 : 基于中国的理论及经验研究J 世界经济，2010( 1) : 141 1565李春顶 .中国外贸发展战略调整与政策选择来自新新贸易理论的启示J.当代经济研究,2009(08):50.6方虹 ,吴俊洁 .异质企业贸易理论对我国企业海外投资模式的启示J.中国科技投资,2010(09):51-52. 7 王海军 , 新新贸易理论综述、发展与启示 J . 经济问题探索,2009(12):54.8孙艳琳 ,西方 “新新”贸易理论的特点及其实践意义J.武汉理工大学学报, 2009(05):68-70.
