1、 程序文件汇编（依据 ISO9001：2015 标准编制）编 号：YQLX/CX2016版本号： A/0编 制： 文件组审 核： 批 准： 2016 年 1 月 1 日发布 2016 年 1 月 1 日实施北京云起龙骧科技有限公司管理体系程序目录序号 程序名称1 文件控制程序2 记录控制程序3 信息交流控制程序4 管理评审控制程序5 人力资源控制程序6 采购控制程序7 内部审核控制程序8 不合格品控制程序9 纠正措施控制程序10 设计和开发控制程序11 服务控制程序12 风险和机遇的应对措施控制程序文 件 控 制 程 序编 号：YQLX /CX011.目的为了实现文件的科学管理,做到有章可循,
2、提高工作效率,特制定本程序文件。2.适用范围本文件适用于与管理体系运行有关的所有文件和资料的控制和管理(包括外来的文件和资料)。3.职责、权限3.1 公司领导3.1.1 总经理负责制定管理体系方针和目标,负责管理体系文件和行政文件的审批、公布及外来文件的批阅，并有批阅记录。3.1.2 主管领导负责所主管部门的管理文件审报。3.2 职能部门3.2.1 商务行政部 A.负责文件的编号、打印、装订、登记、归档、发放、发布及外来文件的收发、登记、造册管理。B.负责组织各部门编写相关管理体系文件。C.负责建立管理体系文件总清单。3.2.2 其他职能部门：负责编写和管理各部门的年度适用、有效文件清单。4.
3、 工作程序4.1 文件的分类4.1.1 管理体系文件A.管理方针、目标 B.管理手册 C.程序文件 4.1.2 管理性文件A. 管理制度、规定、办法等文件(红头文件) B:上级主管部门文件(红头转发文件)4.1.3 行政性文件A. 有关内部通知性文件 B:申请文件及批示性文件4.1.4 技术性文件作业指导书、设计文档等资料4.1.5 外来文件A. 国家及上级机关颁发的有关法律法规、政策性文件B. 行业可直接引用或执行的规范和技术标准C. 客户提供的资料及有关文件4.2 文件的编写、审批、发放、评审、和归档。4.2.1 商务行政部负责组织编写管理手册 ，报总经理审批后，在公司内颁布；此文件为受控
4、文件，商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。4.2.2 管理体系运行过程职能主控部门编写程序文件，报各部门主管领导审阅，经管理者代表批准后发布；程序文件为受控文件，由商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。4.2.3 管理性文件由主管部门负责编写，报主管领导审批后，由商务行政部统一编发文号、登记发放。4.2.4 各部门内部管理文件应依据相关文件原则编写，部门主管领导审批后由各部门资料员编号、登记、发放和使用。4.2.5 外来标准、规范等文件由商务行政部识别，填写外来文件清单 ，经编号、登记向相关部门或使用人发放。4.2.6 管理评审时或
5、必要时对文件进行评审与更新,评审与更新时，执行本程序。4.3 文件编号4.3.1 管理手册编号 RY/SC-2016RY：本公司的汉语拼音缩写SC：管理手册的缩写 CX:程序文件的缩写 GL:管理文件的缩写 JS:管理文件的缩写2016：表示 2016 年版的管理手册4.3.2 记录的编号： JL-01JL：记录的中文缩写 01：记录的顺序号4.4 文件修订与换版4.4.1 文件有效期间，内容需作修订时，由原编写人员编写修订页，修订页执行原文件审批、发放程序。4.4.2 文件失效换版，执行 4.3 条款规定。4.5 文件使用、保管与归档4.5.1 文件发布后，商务行政部负责归档。4.5.2 各
6、部门每年底对在用有效文件进行清理，制订系统有效文件清单，报商务行政部，商务行政部汇编后于次年一月在内公布。4.5.3 文件使用部门或人员，应对文件进行分类妥善保管；每年一月份依据文件清单清理核对；换版文件依据原文本号向发放部门更换有效版本文件。4.5.4 各部门专（兼）资料员接收文件后填写收文登记表；专人使用文件要签名登记，调离工作岗位时，文件收回。4.5.5 文件丢失后，必须重新办理领用手续，并加以说明，补发文件；补发文件要重新编号，并在文件原分发号处注明作废标识。4.5.6 部门相互间借阅文件时，要做借阅登记。4.6 作废文件处置4.6.1 文件失效或换版时，原有效文件即行作废；工作需要，
7、保留作废文件时，文件封面要做明显作废标识，单独存放。4.6.2 文件换版后，在短期内与新文件并行的原文件，文件封面要做明显留用标识，必要时标出留用期限。4.6.3 汇编文件中有效、作废、留用版本并存时，作废或留用文件目录旁与每页正文上方应做明显标识。4.6.4 归档文件应按发布的文件清单，对归档文件中的作废文件，做出作废标识。5.相关文件5.1 记录控制程序6.记录6.1文件发放/回收登记表6.2文件更改通知单6.3 受控文件清单6.4外来文件记录6.5文件销毁申请单记 录 控 制 程 序编 号：YQLX/CX021.目的对质量管理体系所要求的记录予以有效的控制，用以证明项目产品质量符合规定要
8、求，同时为管理体系运行有效提供证据。2、适用范围适用于质量管理体系运行中所产生的全部记录及对记录的管理。3、职责商务行政部是本程序的主管部门；各部门负责收集、整理、保管本部门的记录；4、工作程序4.1 记录分类：a)采购物资验证记录 b)销售过程、软件设计开发过程有关的记录 c)对质量管理体系运行的监视和测量结果记录。42 各部门要设立一位专（兼）职资料员负责收集、整理、保存本部门的记录。43 记录的标识编号。记录的标识编号按文件控制程序执行，标识明确，便于查询。44 记录填写4.4.1 记录一般以文字形式，也可为电子媒体或磁盘等。记录表格采用程序文件及其他文件确定的记录格式，记录填写要及时、
9、确保与工作进度和工作同步进行，真实准确地反映记录对象的质量状况；内容完整清楚地概括了记录对象的全过程；字迹清晰严禁潦草或使用铅笔；不得随意涂改、不准用铅笔签名；填写记录时要注明记录人、日期，如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。确保质量记录的可追塑性。4.4.2 如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的内容,加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。4.5 记录的保存、保护4.5.1 保存期限：记录由各部门资料员收集和保存，按程序文件规定，完成每项工作后立即做好记录，各部门的资料员把记录按类别，依日期顺序整理好
10、，存放于通风、防火、防虫、干燥的地方，所有的记录保持清洁、字迹清晰。确保记录不被损坏，变质和丢失，各部门按规定的期限保存记录，对于保存一年以上的记录每年年底移交商务行政部保存。记录保存期限规定如下：管理体系记录保存三年，软件设计开发记录长期保存。4.5.2 商务行政部编制记录清单 ，将公司所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录格式。各部门应将本部门使用的记录清单作为本部门质量的附录，并汇总本部门记录格式。4.5.3 商务行政部要定期检查各部门记录的使用、管理情况。4.6 记录发放、借阅和复制：各部门填写文件资料发放登记 ，
11、向商务行政部领用所需记录格式；各部门保管的记录应便于检索，记录一般不宜借出，特殊情况需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写文件借阅、复制记录 ，由资料员登记备案，借阅人要妥善保管及时归还。4.7 记录的销毁处理超过保存期且无参考价值的记录需销毁时，由部门负责人填写记录销毁清单交商务行政部审核，报管理者代表批准，由授权人执行销毁。4.8 记录格式4.8.1 各部门的记录格式，由各部门编制，部门经理审批，交商务行政部备案。4.8.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序中文件更改的规定。49 记录的检查管理者代表负责定期对公司记录进行监督检查，以便及时解决存在的问题支
12、持性文件4.4.5 文件控制程序质量记录JL-4.2.4-01 记录清单 JL-4.2.4-02记录销毁清单信息交流控制程序编 号:YQLX/CX031.目的 确保与员工及顾客就相关质量信息进行相互沟通。2.适用范围各部门对各类信息的交流沟通。3.职责、权限3.1 商务行政部负责质量方针、目标、审核和管理评审信息的传递和沟通，负责售后服务过程中与顾客沟通交流；4.工作程序4.1 信息内容应真实、准确。信息交流的途径可以是口头、书面形式，或者其它可以利用的通讯及宣传工具，可分为内部信息和外部信息。4.2 内部信息交流4.2.l 员工参与方针和目标的制定和评审4.2.2 商务行政部负责将方针及管理
13、体系运行情况及时传达到各部门。4.2.3 商务行政部及时收集、整理、汇总、传递来自各个方面的质量信息，以书面的形式传递给各部门和各单位。4.2.4 不符合项纠正与预防措施实施的职能部门和单位必须在整改过程中，将信息传递到相关职能部门，并作好记录。4.256 管理体系运行中的重要信息，由产生的部门和单位传递到相关职能部门和人员，并作好记录，要求答复的，必须限期予以答复。4.2.7 各部门定期对其职责范围内的目标、指标完成情况进行监督、检查，将结果以书面形式传递给商务行政部。 4.3 外部信息交流4.3.1 商务行政部通过顾客回访获得质量信息的收集、整理、传递，并做好记录。4.3.2 商务行政部与
14、供方、外包方进行质量信息交流，负责售后服务过程中与顾客沟通交流；5.相关文件无管理评审控制程序编 号：YQLX/CX041.目的对管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性并与公司的战略方向一致2.适用范围适用于管理体系持续改进，评价管理体系方针和目标。3.职责、权限3.1 总经理主持管理评审。3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，指导商务行政部编写评审报告。3.3 商务行政部主任负责向管理者代表提供管理体系在本系统运行情况及改进建议，并负责管理评审改进措施的落实监督。3.4 商务行政部负责管理评审计划、评审报告编制，收集并提供管理评审资料，跟踪验证评审
15、中提出的纠正预防和改进措施。3.5 各部门负责提供评审所需的资料，实施评审中提出的纠正、预防和改进措施。4.工作程序4.1 评审计划4.1.1 管理评审每次间隔不得超过 12 个月，如发生重大质量事故、顾客要求或组织机构发生重大变化、认证机构审核前，可增加评审频次。4.1.2 商务行政部负责编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。4.1.3 年度管理评审计划内容：A评审目的和内容；B评审组织及参加人员；C评审的准备工作要求；D评审时间安排；4.2 管理评审输入信息A内、外体系审核结果；B方针、目标实施情况；C顾客投诉及关注问题、顾客满意度测量结果；D过程业绩和产品符合性；E纠
16、正、预防和改进措施实施情况；F以往管理评审的跟踪措施实施情况；G可能影响管理体系的变更及自身变化；H合规性评价结果；I来自多方面的改进建议。4.3 管理评审准备4.3.1 商务行政部负责将评审计划于评审前一周发至各部门，并收集评审信息。4.3.2 各部门按职责分别收集产品符合性或其他信息，提出改进建议，报至商务行政部。4.4 管理评审4.4.1 总经理主持评审会议，领导成员、评审有关部门及单位负责人参加。4.4.2 参加评审会议人员应对评审内容逐项评审，总经理对评审内容做出结论。4.4.3 管理者代表对评审总结，指导商务行政部编写评审报告，提交总经理批准。4.5 管理评审输出4.5.1 管理评
17、审报告内容：A评审目的、日期、参加评审人员；B管理体系及过程有效性的评价及存在问题的纠正、预防、改进措施；C方针、目标适宜性确认或更改；D与顾客要求有关的产品特性确认或提出的改进方式；E资源配置对管理体系有效运行的保证措施；F实施及完成时间的确认。4.5.2 商务行政部负责将管理评审报告送达领导并发至相关部门、单位。4.6 管理评审决议实施4.6.1 有关部门负责落实整改措施。4.6.2 管理者代表负责整改措施验证。5.相关文件5.1纠正/预防措施控制程序6.记录6.1 管理评审计划6.2 管理评审会议记录6.3 管理评审报告6.4 改进措施计划人力资源控制程序编 号：YQLX /CX051
18、目的合理配置人力资源，有效发挥职能作用，通过培训确保员工具备岗位所要求的技术与能力，从而提高工作效率，增强质量意识，保证管理体系的有效运行。2 适用范围本 程 序 规 定 了 公 司 人 力 资 源 管 理 职 能 ， 包 括 任 职 、 调 配 、 招 聘 、 培 训 、 离 岗 等 方 面 管 理 ， 适 用 于 公司 全 体 员 工 。3 职责、权限3.1 商务行政部3.1.1 负责管理人员的聘用、考核。3.1.2 审批、办理一般岗位员工的调动。3.1.3 审批、办理员工提前离岗、自愿离岗、其它原因离岗。3.1.4 根据公司实际制定年度培训计划并组织实施。3.1.5 负责特殊工种的培训及
19、发证、换证工作。3.1.6 负责组织新进员工、转岗员工的岗位培训。3.1.7 针对培训内容组织各种形式的考试、考核并对培训效果进行评估。3.1.8 负责员工的档案管理及调用。3.1.9 负责员工的考核与奖惩。3.2 各职能部门：负责按照培训计划要求实施。4、工作程序4.1 员工管理4.1.1 中层管理人员的聘用、任用中层管理人员的聘用由公司领导层集体会议讨论，总经理决定。4.1.2 一般管理人员聘用a、商务行政部提出拟聘用一般管理人员的报告。b、商务行政部通过公开招考、推荐选拔等形式进行考核，符合条件者纳入管理范畴。4.1.3 人员调配a、对外招聘和调入员工 根据计划公司选择各类院校毕业生进行招收。 公司选择符合要求的人员以行政调配方式调入。 商务行政部办理录用、调动手续。b、员工内部调动 商务行政部根据实际需要选择符合要求的员工予以调配。 被调动员工接通知后到在规定时限内报到。4.2 员工培训4.2.1 员工能力的确定a、商务行政部组织确定管理人员的岗位任职条件（包括学历、培训经历、职称、管理及业务能力
