1、2016 年辽宁省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 2、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密3、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值为78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万
2、元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元 4、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务5、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。A购买基金份额的费用不同B购买基金份额的期间不同C购买基金份额的金额不同D购买基金份额的渠道不同 6、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 7、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应
3、当_A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同 8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。A封闭期的收益公告B开放日的收益公告C节假日的收益公告D偏离度公告 9、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 10、证券投资基金是以_为会计核算主体的。A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人11、2006 年 6 月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金
4、管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构 12、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 13、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管14、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不
5、包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 15、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 16、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池 17、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益分配C基金的投资管理D基金后台管理 18、开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+3 19、目前，基金公司
6、的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和营销一体化D研发和营销一体化 20、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 21、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会 22、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能23、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资
7、者关系D客户服务 24、我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销25、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C基金管理
8、人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查 2、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告3、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 4、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12%5、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权 6、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状
9、况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 7、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 8、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 9、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类 10、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D证券投
10、资基金销售业务信息管理平台管理规定 11、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 12、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置B行业选择C时机选择D基金选择 13、2004 年 3 月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10B：50C：100D：50014、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债
11、券 15、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日C2002 年 8 月 1 日D2004 年 6 月 1 日 16、在二级市场的净值报价上，ETF 每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 17、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票
12、指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 19、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5B3C8D10 20、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 21、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
13、C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 22、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险23、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则 24、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：1225、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则
