1、- 1 -中 国 认 证 认 可 协 会 （ CCAA） 认 证 人 员 注 册 全 国 统 一 考 试质 量 管 理 体 系 （ QMS） 审 核 知 识 试 卷姓 名： 身份证号： 准考证号： 2017 年 12 月题号 一 二 三 四 总分 核分人得分注意事项：1.本试卷满分：100 分；考试时间：120 分钟；考试形式：笔试闭卷。2考生务必将自己的姓名、身份证号、准考证号填写在试卷密封线内，答案写在试卷上。一 单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置，每题 1 分，共 30 分，不在指定位置答题不得分） 题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1
2、0 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20答案 A B B C D B C D C C B A B A B B A D B D题号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30答案 B C C B D C C D B B1. 以下哪些是质量管理体系审核的审核发现（）A) 机加工操作人员加工零件的方法和相应的作业指导书的规定是一致的B) 机加工操作人员正在按一份图纸加工零件C) 机修车间负责人向审核员提供了设备维护保养规程D) 机修车间的操作人员每周对各车间的生产设备进行一次检修2. 根据中华人民共和国产品质量法 ，以下错误的是（）A) 国家根据国际通用的质量管
3、理标准，推行企业质量体系认证制度B) 国家参照国际先进的产品标准和技术要求，强制实行质量认证制度C) 国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度D) 产品质量检验机构必须依法按照有关标准，客观、公正地出具检验结果3. GB/T19012-2008质量管理顾客满意组织处理投诉指南不适用于（）A) 组织内与产品相关的投诉处理B) 需要在组织以外寻求解决的争议考生座位号得分 评卷人- 2 -C) 所用类型的商业或非商业活动D) 电子商务相关的投诉处理过程4. 关于强制检定范围，以下说法错误的是（）？A) 社会公用计量标准器具B) 部门和企业使用的最高计量标准器具C) 用于内部和外部结算、安全防
4、护、医疗卫生、环境监测方面的工作计量器具D) 事业单位使用的最高计量标准器具5. 现场审核中的末次会议应由（）主持A) 向导 B) 企业的最高管理者 C) 企业授权的代表 D) 审核组长6. 某旅游服务企业依据 GB/T24421-2009 建立了服务标准体系，将全部质量管理体系文件纳入该体系，同时规定标准体系内文件按照 GB/T1.1-2009 标准要求编写，审核发现质量管理体系文件的编写并不符合该项规定，不符合 GB/T19001-2016 标准哪个条款要求？A) 4.4.2 B) 7.5.2 C) 8.1e D) 8.5.57. 某建筑公司的工程技术部向喷涂工人提供了油漆色标” 。此情景
5、符合 ISO9001:2015 标准哪个（） 。A) 7.1.3 B) 8.1 C) 8.5.1 D) 8.68. 以下不属于质量管理体系审核准则的是（） 。A) 公司与顾客签订的协议 B) 公司生产用工艺卡片C) 岗位操作法 D) 向导提供的竞争对手的生产操作规范9. “某车间新分配的操作人员不会操作生产设备” 。请判断不符合 ISO9001:2015 标准哪个条款要求 （） 。A) 5.3 B) 7.1.2 C) 7.2 D)8.5.110. 随着市场形势的变化，某机械制造企业调整产品结构，更新组织机构，优化业务流程，重新配置资源，此情况符合（） 。A) 设计开发更改 B) 组织职能调整C
6、) 质量管理体系变更策划 D) 过程绩效11. 审核员在现场审核时，询问针对公司的质量目标如何实现时，公司管理部门拿出一份体系管理方案，适合这一情景的是（）A) 6.2.1 B) 6.2.2 C) 6.3 D) 5.212. 某机械制造公司委托某第三方机构对属下五家工厂进行第三方质量管理体系认证审核，在确定审核目的时，你认为应由（）确定？A) 审核机构 B) 审核委托方 C) 审核组长 D) 审核组长13. 组织应确保外包过程控制在质量管理体系范围内，确定外部供方的评价、选择、绩- 3 -效监视以及再评价的准则，并加工实施，适合这一情景条款的是（） 。A) 7.4.1 B) 8.4.1 C)
7、8.4.2 D) 4.114. 审核报告由审核组长负责编写，并经批准分发，你认为正确的是（） 。A) 审核报告的所有权归认证机构 B) 审核报告的所有权归审核组C) 审核报告的所有权归受审核方 D) 审核报告的所有权归审核委托方15. 依据 GB/T19011 标准，技术专家是指（）A) 向受审核方提供特定知识和技术的人员B) 向审核组提供特定知识或技术的人员C) 向审核委托方提供特定知识和技术的人员D) 随行审核组的技术顾问，但不是审核组的成员16. 依据 ISO/IEC17021-1(CNAS-CC01)，当管理体系、组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能
8、需要（）A) 重点审核变化部分 B) 有第一阶段C) 有文件规定 D) 实施审核的人员17. 对审核后续活动，下列说法正确的是 （） 。A) 如需采取纠正、预防措施或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分B) 受审核方应将这些措施的状态告知国家政府相关部门C) 应对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核的一部分D) 审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后审核活动中不必保持独立性。18. 如果认证机构不能在第二阶段审核结束后（ ）验证对（ ）不符合实施的纠正和纠正措施，则应在推荐认证
9、前再实施一次第二阶段审核。A) 3 个月 B) 6 个月 C) 3 个月，严重 D) 6 个月、严重19. 审核组（）识别改进机会， （ ）提出具体解决办法的建议。A) 不可以、也不得 B) 可以、但不应 C) 可以、且 D) 以上都不对20. 依据 ISO/IEC17021-1（CNAS-CC01） ，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。A) 审核方案 B) 审核方法 C) 抽样方法 D) 抽样方案21. 关于不符合，与客户讨论的目的是为了（ ） 。A) 提示不符合的原因 B) 不符合得到理解C) 拟定不符合的解决办法 D) 以上都不对22. 在监督审
10、核中缩小审核范围的条件不包括（） 。A) 获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附- 4 -加要求 B)获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再保持认证资格，组织申请缩小审核范围的C)获证组织将某污染较重的工序承包给相关方 D)获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务23. 审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）A）原料检验方法是否符合规定要求 B) 对供方评价是否满足评价准则要求C) 检测部门对原料的检测结果的反馈 D) 供应部门对原料库存结果的反馈24. 以下对有关“审核计划”和“审核方案”概念的理解正确的是（）A)
11、审核方案的输出就是审核计划B) 审核方案和审核计划都是审核策划的结果C) 审核方案和审核计划都是审核组长的职责D) 审核方案和审核计划都应该形成文件25. 当获得的审核证明表明不能达到审核目标时，审核组长应向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。这些措施不包括（ ） 。A）重新确认或修改审核计划 B)改变审核目标、审核范围C)终止审核 D)受审核方提交审核证据26. 审核员在某企业机加工车间下料工序审核，操作工没有提供该工序作业指导书，审核员应该（） 。A)开具不符合报告 B) 做出“未发现不符合”的结论C) 就此问题进一步追踪 D) 结束该工序的审核27. 在某部门审核时，审核计划的
12、时间为 2 小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要 2 个小时后才能回来，你应当如何处置？（） 。A）先休息，等他回来后审核 B) 先看资料，在他回来后，再澄清相关情况C)与组织和管代沟通，考虑调整时间 D) 告诉经理时间紧，最好不要离开28. 首次会议的目的包括（） 。A）确认所有有关方（例如受审核方、审核组）对审核计划的安排达成一致B) 确保所策划的审核活动能够实施C) 介绍审核组成员D) 以上都是29. 下列文件应在现场审核前通知受审核方的是（）A）检查表 B)审核计划 C)审核工作文件 D)以上都需要30. 当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是（）A）第一方审核 B)第二方
13、审核 C)第三方审核 D)以上都不是- 5 -二、多选题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，填在下表相应位置中，少选、多选、错选均不得分，每题 2 分，共 10 分，不在指定位置答题不得分）题号 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40答案 ABD BC AC BC BD ABC ABCD ABC BCD ABD31. 在监督审核中对所发现的问题，视问题的严重程度，以获证方可以采用的处置方式包括（） 。A) 暂停证书 B) 撤销证书 C) 注销证书 D) 保持证书32. 下列不属于质量管理体系审核准则的是（） 。A) 公司编写的质量管理体系文件 B) 化工公司收
14、集的适用环境相关的法律法规C) 化工公司的消防演练记录 D) 化工公司的产品检验规程33. 生产部和质量技术部人员正在讨论采用哪种统计技术方法，可以帮助他们确定生产过程的三个过程参数与产品抗拉强度特性值的关系，你认为他们可以应用下列哪些方法（） 。A) 回归分析法 B) 试验分析 C) 过程能力分析 D) 统计过程控制34. 依据 ISO/IEC17021-1（CNAS-CC01） ，以下哪些情况可以被划分为严重不符合？A) 产品质量不满足相应产品标准的要求 B) 未能满足质量管理体系标准的一项或多项要求C) 使人对质量管理体系实现预期结果的能力产生重大怀疑的情况D) 某一生产工艺未按要求进行
15、控制35. 审核员应怎样使用检查表（）？A) 将检查表提前交给受审核方，以便他们做好准备B) 将检查表作为审核的工具C) 严格按检查表所列的问题逐个提问，然后进行核查D) 检查表的使用不能限制现场审核活动的内容36. 按照 ISO/IEC17021-1（CNAS-CC01:2015）规定，下列哪些是第一阶段审核的目的？（） 。A) 审核客户的文件化的管理体系信息 B) 查客户理解和实施标准要求的情况，特别是管理的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况 C) 审查二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节D) 评价客户管理体系的实施情况得分 评卷人- 6 -37. 按照 IS
16、O/IEC17021-1（CNAS-CC01:2015）规定，首次会议应考虑以下哪些方面？A)确认与保密有关事宜 B)确认适用用于审核组的相关的工作安全、应急和安保程序C)说明可能提前终止审核的条件D)确认审核计划38. 在编制审核计划时，审核组长需要考虑（）A) 专业审核员的能力 B)审核对组织形成的风险C) 多现场数量 D)认证费用39. 认证机构应根据（ ） ，做出是否更新认证的决定。A) 内部审核和管理评审的过程 B) 认证使用方的投诉 C) 认证周期内的体系评价结果 D) 再认证审核的结果40. 下列说法正确的是（）A) 审核组可以由一名或多名审核员组成；B) 审核组应至少配备一名经
17、认可具有专业能力的成员C) 实习审核员可在技术专家指导下承担审核任务D) 审核组长由审核员担任三、阐述题（每题 10 分，共 2 题，共 20 分）41审核员在企业依据 GB/T19001 标准审核质量管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维？ 答：企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维：1）条款 4“组织环境”：组织需要解决其 QMS 过程相关的风险和机遇；2）条款 5“领导作用”：高层管理者需确保对条款 4 的承诺，促进基于风险的思维意识，确定并解决会影响产品和服务实现的风险和机遇；3）条款 6“策划”：组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇
18、，并采取适当的行动来解决这些问题；4）条款 7“支持”：组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源；5）条款 8“运行”：组织需要关注实施过程中的风险和机遇；6）条款 9“绩效评价”：组织需要监视、测量、分析和评价，所采取的应对风险和机遇的行动的有效性；7）条款 10“改进”：组织避免或减少不良影响，提高质量管理体系的绩效。企业还需要关注组织内外部、相关方，确得分 评卷人- 7 -定需要应对的风险和机遇，以便确保质量管理体系能够实现其预期结果，实现持续改进。42.某平板玻璃生产企业依据 GB/T11614-2009平板玻璃标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目
19、，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应哪些内容？答：还应该审核以下内容：1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备 2-3 把/支。2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有
20、对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备 2-3 把/支的检定、校准证书/报告。3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态；检定校准标签有无，是否在有效期内等。抽查上述监测设备 2-3 把/支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施；若有，抽查 23 份采取措施的记录。5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正
21、措施；若有，抽查相关记录。四、案例分析题（每题 6 分，5 题，共 30 分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。43. 审核员 2015 年 3 月 2 日在设备部审核时，发现公司的 Q/SH-0234设备润滑管理制度规定了 A 类设备换油周期为 180 天，审核员随机抽查了 5 台多级泵，其中编号为1911 和 1912 的多级泵上次换油时间为得分 评卷人- 8 -2014 年 6 月 23 日。设备管理员说：“因为原来的设备管理员调离本岗位，我今年上个月刚接手此工作，A 类设备实在太多，所以还来不及对多级泵进行换油” 。 44.
22、审核员来到一家生产汽轮机过滤设备的企业审核，销售科长介绍说“我们是采用美国技术生产的新产品，过滤效果良好，公司成立短短 2 年时间就已售出了约 300 多台，全国各大电厂均有我们的产品，深受广大用户的好评， ”于是审核员询问销售科长：“产品保修是多长时间，售出以后保修期间内出现故障如何解决？” ，销售科长说“我们公司的产品质量非常好，目前公司产品主要问题是供不应求，保修期内一般不会出现问题，因此目前公司还没有策划售后服务的问题。 ”45.列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于 18，但 2015 年 12 月 22 日北京南至上海虹桥的 G101 列车 5 号车厢内的温度显示 14.8，
23、现场询问，旅客纷纷抱怨。46年底审核员在质量检验中心审核时，了解到丙烯从前年初投产以来，按标准要求逐批对出厂指标进行检验，合格后放行。审核员看了丙烯产品的企业标准（Q/SH0123） ，标准中明确规定生产稳定的情况下每季度至少进行一次型式试验，要求提供近半年来丙烯的型式检验报告，但检验中心主任解释说：“近期工作很忙，所以没有及时进行检验，马上安排检验员将产品进行送检。 ”472 月 2 日审核员在石化公司的采购部审核时，从采购计划中抽查从某化工有限公司采购的 A 原料，发现硫含量检测结果不合格，询问采购部长这批原料后续的去向。部门说虽然硫不合格，但因为生产急需，已经先入罐，并提供了这批原料已于 1 月 10 日到货入了 2 号罐的记录。审核员查看发现该公司的不合格输出控制程序文件中规定：“对不合格原料经过评审后，由质量部长作出处置的意见，涉及的部门按处置意见实施，并记录实施的结果” 。审核员询问对该不合格原料的处理是否经质量部长同意，采购部长说：“当时很急，我就说了算” 。追问处置的记录，部门也无法提供。- 9 -8.7.1
