1、 2018 年 7 月内部审核计划受控编号：010 共 页 第 页审核目的：本次内审重点检查公司 2018 年 5 月 10 日公司成立 2 个月以来检验检测质量活动的运行情况是否符合本公司管理体系的要求，是否符合检验检测机构资质认定评审准则要求。审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有关的所有部门；以及与本试验室有关的检验检测机构资质认定管理办法及检验检测机构资质认定评审准则的所有相关内容。审核依据： 实验室资质认定评审准则 、 检验检测机构资质认定管理办法 、质量手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、设备维护方法等；适用的法律、法规；客户
2、的要求、标书、合同、投诉等。审核时间： 本次审核为集中式审核，计划审核时间为 2017 年 7 月 11 号至 13 号审核组成员：本次评审组共有 3 人组成。 组长：王成功组员：张会娟、张大会计划安排实施项目及要点 计划时间 负责人 协助人内部审核策划准备（制定计划、编制表格） * * 各内审员内审实施 * * 各内审组成员不合格项纠正 * * 检测员跟踪审核验证 * * 各内审组成员开展管理评审 * 总经理 各内审员及科 室负责人编制：日期：2018 年*月 *日审批： 日期：2018 年 *月*日内部审核实施计划表 受控编号：* 共 2 页 第 1 页河南博林检测技术有限公司*（*）第*
3、号实验室各科室：根据检验检测机构资质认定评审准则和本实验室质量体系计划的安排，拟于 2018年*月*日至*日进行 2018 年度*月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。审核目的：审核 2018 年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。审核依据：检验检测机构资质认定评审准则 ，质量体系文件【例如：质
4、量手册 、程序文件 】 ，相关法律、法规和试验标准等。审核时间：2018 年*月*日至*日审 核 组：组 长：*审核组成员：*（技术负责人、*） 、*（检测一室主任、内审员、监督员） 、*（检测二室主任、内审员、监督员） 、*（业务室主任、内审员） 、*（内审员） 。首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。受控编号：* 共 2 页 第 2 页审核日程表：日 程 审核部门 审核要素 审核组 审核地点 备 注11 月 21日8：309:00首次会议 / 审核组全体 公司会议室不超过30min11 月 21日9：0011:45实验室总经理；技术
5、负责人；质量负责人；综合办公室4.1（4.1.14.1.5） ；4.2（4.2.14.2.7） ；4.5（4.5.14.5.27）4.6* 公司会议 室 /11 月 21日13:3016:30 检测一室4.3（4.3.14.3.4） ；4.4（4.4.14.4.6） ；4.5（4.5.14.5.27）*公司会议室、检测一室所涉及到的检测活动范围。/11 月 21日13:3016:30 检测二室4.3（4.3.14.3.4） ；4.4（4.4.14.4.6） ；4.5（4.5.14.5.27）*公司会议室、检测二室所涉及到的检测活动范围。/11 月 22日8：3011:45 检测三室4.3（4.
6、3.14.3.4） ；4.4（4.4.14.4.6） ；4.5（4.5.14.5.27）*公司会议室、检测三室所涉及到的检测活动范围。/11 月 22日8：3011:45 业务室4.3（4.3.14.3.4） ；4.4（4.4.14.4.6） ；4.5（4.5.14.5.27）*公司会议室、业务室室所涉及到的检测活动范围。包括样品室、档案室等。11 月 22日13：3016:30审核小组活动/审核组全体本公司质量体系覆盖范围讨论、汇总等11 月 23日8：3011:45 末次会议/ 审核组全体 公司会议室说明编制： 审批： 日期：2017 年 11 月 15 日会 议 记 录受控编号：* 共
7、页 第 页会议议题 2017 年*月内审末次会议时 间 2017 年*月*日 地 点 *会议室主 持 人 陈志敏 记 录 人 *会议概要：2017 年*月*日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2017年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本
8、次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了扩项的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高，总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在 3 天内整改完成，整改过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现” 。质量负责人宣布本次内审结束！ 会议概要栏不够记录时，可添加附页。会 议 记 录受控编号：* 共 页 第
9、 页会议议题 2017 年*月内审首次会议时 间 2017 年*月*日 地 点 *会议室主 持 人 * 记 录 人 *会议概要：2017 年*月* 日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内部审核会议：首先由质量负责人对内审的一些问题进行了说明。1内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格，不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反三进行检查及整改。2内审组成员对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。3按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。4公布了末次会议的时间和参会人员。其次：质量负责人按照内
10、部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。*2017 年 *月 *日内审首(末)次会议签到表受控编号：* 共 页 第 页首次会议会议时间： 2017 年* 月 * 日末次会议会议时间： 2017 年 * 月 *日参加人员 职 务 签名 参加人员 职 务 签名* 总经理 * 总经理质量负责人检测一室主任监督员内审员质量负责人检测一室主任监督员内审员技术负责人内审员技术负责人内审员检测一室副主任内审员、监督员检测一室副主任内审员、监督员检测二室主任内审员、监督员检测二室主任内审员、监督员检测三室主任监督员检测
11、三室主任监督员业务室主任内审员业务室主任内审员设备管理员监督员设备管理员监督员样品管理员内审员样品管理员内审员档案管理员 档案管理员办公室 办公室办公室 办公室审核结论条 款 审核内容 审核方法符合 基本符合 不符 合 不适 用备注4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。符合
12、/ / /（1）经查看，实验室营业执照、资质证书等文件齐全,。 （2）有效法人授权书声明等完整齐全（3）账目独立。4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。 （组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）符合 / / / （1）查看相关图表，关系表述清晰明确。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序
13、或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）符合 / / /（1）有相关程序和制度，有公正性声明.（2）无违规现象条 款 审核内容 审核方法审核结论备注符合 基本符合 不符 合 不适 用4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。查：有公正性和诚信的承诺（不受
14、行政和商业的、相关利益的干预） 。是否有制度保证？或有规定和相应记录。承诺是否得到有效实施。如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。/基本符合 / /（1）查看了程序文件中相关程序内容；（2）查看有公正性声明；（3）经查实本公司不从事检验检测以外的活动（4）经核实本公司不存在员工在两个及以上检验检测机构从业。（5）检查中发现没有检验检测人员承诺书。4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。符合 / / / （1）程序文件中建立了相关的程序。
