1、1法律尽职调查文件清单三类股东尽职调查清单文件名称 已提供 待提供 不适用 注释1 企业基本信息1.1 企业最新营业执照（正本及副本）1.2 企业全套工商调档资料1.3 组织机构代码证1.4 外汇登记证（如有）1.5 税务登记证(国税和地税) （正本及副本）1.6 开户许可证1.7 基金在证券业基金协会的备案证明1.8 基金管理人的营业执照（未三证合一的,组织机构代码证、开户许可证）1.9 基金管理人在证券业基金协会的登记证明2 企业组织结构2.1 企业最新组织结构图2文件名称 已提供 待提供 不适用 注释2.2 企业最新合伙人出资信息（可工商打印企业基本信息）2.3 企业最新合伙协议（需含出
2、资明细表）2.4 企业最新管理人协议（如有）2.5 企业银行托管协议（如有）2.6 公司章程普通合伙人/执行事务合伙人为公司的2.7 合伙协议普通合伙人/执行事务合伙人为有限合伙的3 企业对外投资情况 3.1 企业对外投资情况清单，包括：公司/企业名称、投资金额、投资占比等 3.2 企业认为应当提供的其他文件4 企业属性情况请确认本企业是否属于信托计划、资产管理计划、契约型基金请确认本企业具体类型：信托计划、资产管理计划、契约型基金5 企业应提供其他资料5.1 信托计划提供资料3文件名称 已提供 待提供 不适用 注释5.1.1 信托计划、委托合同、信托产品结构图等5.1.2 目前运用信托资金使
3、用情况5.1.3 设立文件、信托机构资质文件、银监会批复5.1.4 企业认为其他应提供资料5.1.5 企业认为应当提供的其他文件5.2 资产管理计划提供资料5.2.1 资产管理计划、托管协议等5.2.2 设立文件5.2.3 备案及批准文件5.2.4 资金来源证明及使用文件5.2.5 企业认为应当提供的其他文件5.3 契约型基金提供资料5.3.1 基金合同、托管协议等5.3.2 设立文件5.3.3 备案及批准文件5.3.4 资金来源证明及使用文件5.3.5 企业认为应当提供的其他文件4文件名称 已提供 待提供 不适用 注释6 企业受监管情况企业是否受金融机构有效监管；请提供设立以来相应的监管文件7 企业股东穿透情况请提供企业穿透式股东名单（excel 表格形式，格式见附件） ，穿透至最终自然人股东或国资股东
