1、国际经济学INTERNATIONAL ECONOMICS,任课教师南开大学经济学院国际经济贸易系 张兵,教材： 佟家栋主编，高乐咏副主编：国际经济学(第三版) 高等教育出版社， 2011年。,主要参考书： 1、李坤望主编：国际经济学（第三版）, 高等教育出版社， 2010年版； 2、保罗 克鲁格曼、茅瑞斯 奥伯斯法尔德著： 国际经济学(第八版上、下册) ，中国人民大学 出版社，2011年版； 3、Paul R. Krugman, Maurice Obstfeld, International Economics: Theory and Policy(9th edition), Addison-
2、Wesley, 2012.,第一章 绪论,一、国际经济学的研究对象二、国际经济学理论的发展三、国际经济学课程的主要内容四、学习国际经济学的方法,一、国际经济学的研究对象,国际经济学是研究稀缺资源在世界范围内的最优配置，以及在此过程中发生的经济活动和经济关系的科学。,基本特征,具体载体,研究稀缺资源在世界范围内的最优配置,研究国际间的商品和生产要素流动,二、国际经济学理论的发展,重商主义,古典自由贸易论,现代国际经济理论,货币是财富的唯一形式,财富来自流通领域,奖出限入,赫克歇尔和奥林要素禀赋论,亚当斯密绝对优势理论,大卫李嘉图相对优势理论,新贸易理论,要素国际流动,汇率和国际收支,国际经济政策
3、协调,货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。 国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口,政府应当实施“奖出限入”的政策。,重商主义（Mercantilism）的主要观点,“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居” 。 恩格斯,重商主义产生的时代背景 14世纪末1
4、5世纪初到18世纪中期,这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段。 “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西” 。,三、国际经济学课程的主要内容,国际贸易理论,古典国际贸易理论（2）,现代国际贸易理论（3、5）,国际贸易与利益分配（4）,国际贸易政策,传统对外贸易政策（6）,战略性贸易政策（7）,国际经济协调（8、9、10、11）,微观部分,宏观部分,外汇与外汇市场（12）,国际收支调整理论（13、14、15、16）,国际经济金融关系协调（17、18）,国际要素流动,国际资本
5、流动（19）,国际劳动力流动（20）,四、学习国际经济学的方法,扎实的经济学基础知识准备逻辑推理与图形分析相结合理论联系实际,第二章 古典国际贸易理论,一、比较利益理论绝对技术差异论二、比较利益理论相对技术差异论三、比较利益理论要素禀赋论四、比较利益理论的进一步发展,Adam Smith (1723-1790),一、比较利益理论绝对技术差异论,1、理论分析的假定条件（1）生产过程中只投入一种生产要素劳动力；（2）世界上只有两个国家中国和美国；（3）这两个国家都能生产两种产品小麦和布；（4）劳动力在一国范围内各部门间自由流动；（5）劳动力在部门间转移时机会成本不变；（6）生产要素在两国之间不能流
6、动；（7）两国经济资源都充分利用；（8）贸易平衡；（9）没有运输成本和其它交易成本。,2、绝对技术差异论的基本内容,贸易前的情况： 中国 美国（1）投入每单位劳动时间生产 50码布或25公斤小麦 40码布或100公斤小麦 （2）国内交换比价 1码布0.5公斤小麦 1码布2.5公斤小麦 1公斤小麦 2码布 1公斤小麦 0.4码布（3）封闭条件下的生产组合 20码布和15公斤小麦 12码布和70公斤小麦（4）各国消费 20码布和15公斤小麦 12码布和70公斤小麦（5）全世界生产 32码布和85公斤小麦 （6）全世界消费 32码布和85公斤小麦,机会成本：生产两种产品时，增加一单位某种产品的生产所
7、放弃的另一种产品的价值或数量。两国的机会成本就是在封闭条件下小麦和布的国内比价。,贸易后的情况：,中国 美国（1）各国专业化生产量 50码布 100公斤小麦 （2）假设国际比价 1码布1公斤小麦 （3）各国消费 30码布和20公斤小麦 20码布和80公斤小麦（4）各国比贸易前多消费 10码布和5公斤小麦 8码布和10公斤小麦（5）全世界生产比贸易前增加 18码布和15公斤小麦 （6）全世界消费比贸易前增加 18码布和15公斤小麦,参加贸易的直接原因在于两国同种商品价格有差别，这种差价使参加贸易的双方有利可得。,国际分工以及由此带来的各国技术优势的发挥，是国际贸易利益的根本来源。,“如果一件东西
8、在购买时所花费的代价比在家里生产时花费的小，人们就永远不会在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁缝裁制.他们都感到，为了他们自身的利益，应当把他们的全部精力集中使用到比邻人处于某种有利地位的方面，而以劳动生产物的一部分购买他们所需的任何其他物品。如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，那么我们最好就用自己有优势的商品同他们交换。 ” 亚当.斯密，1776,3、绝对技术差异论的图形说明,50,30,20,15,20,25,50,布,小麦,2:1,
9、1:1,O,布,小麦,100,40,20,12,100,70,80,1:1,1:2.5,O,4、绝对技术差异论的特点和局限性,（1）亚当斯密将“劳动分工”可以提高生产率的理论推广到国际领域；（2）绝对技术差异论的证明简单、直观；（3）绝对技术差异论是以机会成本不变为前提的，具有局限性；（4）绝对技术差异论不能解释一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，而另一国劳动生产率均处于劣势地位时，国际分工和贸易是否可以进行的问题。,David Ricardo,1772-1823,二、比较利益理论相对技术差异论,1、相对技术差异论的基本内容贸易前的情况： 中国 美国（1）投入每单位劳动时间生产 60
10、码布或20公斤小麦 80码布或60公斤小麦 （2）国内交换比价 1码布0.3公斤小麦 1码布 0.75公斤小麦 1公斤小麦 3码布 1公斤小麦 1.3 码布（3）封闭条件下的生产组合 30码布和10公斤小麦 20码布和45公斤小麦（4）各国消费 30码布和10公斤小麦 20码布和45公斤小麦（5）全世界生产 50码布和55公斤小麦 （6）全世界消费 50码布和55公斤小麦,即使一国处于绝对技术优势地位，另一国处于绝对技术劣势地位，只要存在价格差或机会成本的差别，就存在国际分工和贸易的基础和动力。,两利相权取其重，两弊相权取其轻,贸易后的情况：,中国 美国（1）各国专业化生产量 60码布 60公
11、斤小麦 （2）假设国际比价 2码布1公斤小麦 （3）各国消费 30码布和15公斤小麦 30码布和45公斤小麦（4）各国比贸易前多消费 5公斤小麦 10码布（5）全世界生产比贸易前增加 10码布和5公斤小麦 （6）全世界消费比贸易前增加 10码布和5公斤小麦,国际分工充分发挥了美国在生产小麦上的相对优势，也充分发挥了中国在生产布上的相对优势，相应地都避开了各自的相对劣势。,2、相对技术差异论的图形说明,60,30,15,20,10,30,布,小麦,3:1,2:1,O,布,小麦,120,80,30,20,45,60,2:1,4/3:1,O,3、相对技术差异论的特点和局限性,（1）大卫李嘉图提出的相
12、对技术差异论将自由贸易的理论大大向前推进了一步，使比较利益理论的解释范围大大扩展；（2）相对技术差异论可以部分地解释当今世界经济技术发展水平和层次不同的国家之间进行贸易的基础；（3）相对技术差异论假定机会成本不变，并且假定只投入劳动一种生产要素，强调只有劳动创造价值，具有局限性。,Eil Heckscher,1879-1952,Bertil Ohlin ,1899-1979,三、比较利益理论生产要素禀赋论,1、要素密集度和要素丰裕度 要素密集度（Factor Intensity）是在生产一定产量的某种产品时，两种生产要素投入的比例。假定使用资本K和劳动力L两种要素生产X和Y两种产品，如果,则称
13、X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。,要素丰裕度（Factor Abundance）是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。假定A、B两个国家，若,则称A国资本丰裕，B国劳动丰裕。,或,2、生产要素禀赋论的基本内容,（1）前提假定条件生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；,各国生产要素总量不变；,两种生产要素在生产中可以完全替代；不存在要素密集度逆转；产品和要素市场都是完全竞争的；静态分析，假定经济总量处于均衡状态；两国之间没有运输成本；两国之间没有其它贸易障碍。,（2）赫克歇尔俄林定理（Heckscher-Ohlin Theorem）在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和
14、出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,推理过程：,国际贸易,商品的价格差,生产产品的成本差别,生产要素的价格不同,各国生产要素的相对丰裕程度不同,产品的要素密集度不同,假定中国和美国生产同种产品的技术相同，生产布需要2单位资本和5单位劳动。中国每单位资本和劳动的价格分别为6美元和1美元，而美国则分别为3美元和4美元，结果中国每单位布的成本为2x65x117美元，而美国为2x35x426美元。,3、生产要素禀赋论的特点,（1）优点：生产要素禀赋论从两个方面发展了比较利益理论：首先，生产要素禀赋论是以两种生产要素的投入为分析前提，更加接近现实；其次，生产要素禀赋论假定各国生
15、产同一产品的技术水平相同，各国间商品的价格差是由各自不同的要素丰裕度从而是由生产成本的差别造成的。,（2）局限性：首先，生产要素禀赋论假定机会成本不变，与现实不符；其次，只假定投入两种生产要素；第三，没有分析一国从自给自足走向自由贸易的过程；第四，在分析过程中引进了价格和货币因素，增加了问题的复杂性。,4、生产要素禀赋论的实证,里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）：按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但美国经济学家里昂惕夫运用投入产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资本
16、密集型产品。这一有悖于直觉的现象被称为“里昂惕夫之谜”。,美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动,出口商品,进口商品,资本（1947年美元价格）,劳动（人年）,资本劳动比例（美元/人）,2550780,182,13991,3091339,170,18184,Wassily Leontief, 1906-1999,对里昂惕夫之谜的解释,美国工人的劳动生产率比外国高，美国的劳动力实际上是一种人力资本,存在要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal）,各国贸易政策多限制美国资本品出口，而较少限制劳动密集型产品出口,生产要素应该进一步细分，如劳动力可细分为熟练
17、劳动力、非熟练劳动力、专业技术人员、管理人员等，土地可分为适于种植的土地、畜牧的土地和修建工厂的土地等。,四、比较利益理论的进一步发展,1、机会成本递增条件下的比较利益,机会成本递增是指在生产两种产品的条件下，为增加其中一种产品的生产量而不得不放弃的另外一种产品的产量不断增加。机会成本递增是由资源的稀缺性造成的。,机会成本递增的条件下，生产可能性边界凹向原点。,生产可能性边界是指资源在充分利用的情况下，一国所能生产的两种产品的最大可能产量组合点的轨迹。,布,小麦,O,机会成本不变,O,布,小麦,机会成本递增,切线的斜率为边际转换率,在机会成本递增的条件下，只要各国生产同样产品时存在着价格差异，
18、比较利益理论就仍然有效，参加贸易的国家仍然可以从国际贸易中获得利益，只是各国间的国际分工不能达到完全专业化的程度。,假定世界上只有中国和美国两个国家，两国都能生产小麦和布两种产品，两种产品生产规模转换时，机会成本递增。,布,小麦,400,200,500,800,2:1,1:1,封闭条件下中国生产500万米布和400万公斤小麦，此时国内比价或机会成本为2:1，即增加一单位布的生产需要放弃0.5公斤小麦的生产。假定有了国际贸易，国际比价为1:1，那么中国生产布的机会成本就低于国际市场价格。在此情况下，中国厂商将增加布的生产，资源也就相应地转向布的生产部门。如果机会成本不变，中国将形成完全专业化生产
19、。但在机会成本递增情况下，中国厂商虽然增加布的生产，但不会达到完全专业化程度，因为随着机会成本递增，总有一点会使中国生产布的机会成本等于国际比价，此时中国生产两种产品组合的调整就会停下来。,600,400,小麦,布,1000,750,600,800,600,400,O,2:3,1:1,同样，美国封闭条件下生产小麦的机会成本是2/3，国内比价为2:3。有了国际贸易后，国际比价为1:1，结果美国生产小麦的机会成本就低于国际比价，美国厂商会增加小麦产量。假定美国生产600万米布和800万公斤小麦，自己消费400万公斤小麦，用其余的400万公斤小麦换回400万米布。结果美国消费1000万米布和400万
20、公斤小麦，此时的消费点也超出了美国在封闭条件下的生产可能性。,所以，机会成本递增条件下，比较利益理论仍然有效，参加贸易的国家仍然可以从国际贸易中获得利益，只是各国间的国际分工不能达到完全专业化的程度。,假定此时中国生产800万米布和200万公斤小麦，自己消费400万米布，用其余的400万米布换400万公斤小麦，加上自己生产的200万公斤小麦，共消费400万米布和600万公斤小麦，中国得到相当于多消费300万米布的净利益，从图形看，其消费点超出了本国生产的最大可能性。,2、需求、贸易条件与供求均衡,（1）国际贸易条件的范围,小麦,布,C,U,中国的国内比价是3:1，即3个单位的布换1个单位的小麦
21、；美国的国内比价是4:3，即1.33个单位的布换1个单位的小麦。射线OC的斜率表示中国的国内比价，OU表示美国的国内比价。中国小麦的价格比美国要贵，中国布的价格比美国便宜。国际贸易的实际价格必须是两国比价的折中，是一个两国都能接受、有利可图的价格。,O,小麦价格的界限：最高为1单位小麦换3单位布； 最低为1单位小麦换1.33单位布。,布价格的界限：最高为1单位布换3/4单位小麦； 最低为1单位布换1/3单位小麦。,国际比价必须在两个参加贸易国家贸易前的国内比价之间。,（2）相互需求和供应条件曲线（Reciprocal Demand Curve or Supply Curve）,供应条件曲线表示
22、在各种不同的贸易条件下，一国为换取一定数量的进口商品而愿意提供的出口商品数量的各点的连线或轨迹。,布,小麦,O,Q2,Q3,T1,T2,T3,小麦,布,O,Q2,Q3,T1,T2,T3,中国出口布的提供曲线,美国出口小麦的提供曲线,要使中国增加布的出口数量，就必须提高布的相对价格；同理，要使美国增加小麦的出口数量，就必须提高小麦的相对价格。,中国和美国提供曲线的交点决定了国际比价。如图，E点为均衡点，在这一点上中国布的出口量为OF，小麦的进口量为OD；而美国小麦的出口量为OD，布的进口量为OF，即中国的出口正好等于美国的进口，而美国的出口也正好等于中国的进口。此时均衡的国际比价是由射线OE的斜
23、率所代表的贸易条件T。因此，国际交换比价是由供求双方的供应条件决定的。,小麦,布,C,U,T,D,F,O,E,（3）需求与国际贸易均衡,一种产品的均衡价格是由供求双方共同决定的。供给曲线向右上方倾斜，需求曲线向右下方倾斜。供求相等时决定商品的均衡价格和均衡数量。,小麦,小麦,小麦,价格（米/公斤）,价格（米/公斤）,价格（米/公斤）,2.0,2.0,1.0,1.0,2/3,2/3,1.0,中国市场,美国市场,世界市场,S,D,S,D,DW,SW,400,400,600,800,400,200,600,贸易前中国国内均衡供应量为400万公斤小麦，均衡价格为每公斤小麦换2米布；而贸易前美国国内均衡
24、供应量为600万公斤小麦，均衡价格为每公斤小麦换2/3米布。如果允许进行国际贸易，中国厂商就会发现，美国市场上的小麦比中国的便宜，从而产生了进口小麦的倾向。同时，美国厂商发现，将小麦运到中国去卖比在美国市场上卖价要高，于是产生了出口小麦的倾向，其结果是不断有小麦进入中国市场。由于供应量的增加，中国小麦的市场价格下降，国内生产者的小麦供应量减少，而且只要中国小麦价格高于美国国内的小麦价格，小麦的进口就不会中断，直到中国市场的小麦价格等于美国国内的市场价格时，美国小麦流向中国市场的过程才会停止。,在美国市场上，随着小麦不断流出，本国市场上小麦供应量减少，市场上小麦价格上升，从而刺激小麦供给增加；同
25、时，小麦价格的上升会使国内需求减少从而促使厂商将小麦出口到国外市场。直到小麦的出口价格等于美国国内的市场价格时，小麦的流出才停止。,最终国际比价是每公斤小麦换1米布，在此价格下，美国国内的小麦供应量为800万公斤，国内需求量为400万公斤，有400万公斤小麦可供出口；同时，在此价格下，中国国内对小麦需求量为600万公斤，而国内生产者的供应量仅为200万公斤，需求超过供给400万公斤正好通过进口加以补充。因此，当国际贸易使参加贸易的国家相关的商品供求在国际范围内达到均衡时，均衡的国际比价就形成了。,我们可以通过无差异曲线来分析国际贸易给参加国带来的利益。,根据西方经济学基本原理，当生产和消费同时
26、达到均衡时，生产可能性边界和无差异曲线切于同一价格线。,小麦,布,S,U1,U2,U3,P,P,P,P,S,C,贸易前，生产点和消费点均为S，此时消费者得到的最大效用水平是无差异曲线U1，价格线为PP。贸易后，小麦价格下降，布的价格上升，价格线由PP变为PP，此时生产点为S，消费点为C，消费者的效用水平是更高的无差异曲线U3，显然消费者的满足程度提高了。这是国际贸易带来的利益。,国际贸易利益（Gains from Trade）可以分解为两部分：交换的利益（Gains from Exchange）和专业化利益（Gains from Specialization）。,U1,U2,：交换的利益国际贸
27、易使商品价格结构发生变化带来的利益。,U2,U3,：专业化利益国际贸易使各国充分发挥比较优势带来的利益。,3、自然资源禀赋论、嗜好与国际贸易,（1）自然资源禀赋论由于各国的地理条件、气候条件以及自然资源蕴藏等方面的不同所导致的各国自然资源禀赋的差异，进而需要国际贸易调节各国间的“余缺”。某些国家参与国际贸易的最初动因可能就是建立在这种“拾遗补缺”基础上的。,这种观点对贸易范围的解释有限，随着人类认识和改造自然能力的提高，许多产品对自然条件和资源的依赖性已经很小。,（2）嗜好与国际贸易在某些情况下，需求对国际贸易起着非常关键的作用。,假定两个同样能够生产两种产品小麦和大米的国家，其生产可能性边界
28、的形状和生产能力完全相同。但其中一个国家的居民喜食大米，而另一个国家的居民喜食小麦。在此情况下，喜食大米的国家可能大米的价格较贵，而喜食小麦的国家可能小麦的价格较贵。,这种市场价格的差异可能产生两种情况，一是喜食大米的国家，其生产者倾向于生产更多的大米，而喜食小麦的国家倾向于生产更多的小麦，从而满足各自的需要；另一个可能的结果是，喜食大米的国家将自己生产的小麦出口到国外换大米，而喜食小麦的国家则将自己生产的大米出口到国外去换小麦。在此情况下，国际贸易既不是由技术差异造成的，也不是由生产要素的禀赋差异造成，而是由两国的嗜好或饮食习惯的差异决定的。,R,S,T,大米,小麦,O,P,P,P,P,贸易前，两国的生产可能性边界相同，为满足本国的需求，喜食小麦的国家生产点为R，喜食大米的国家生产点为S，两国的消费点也分别为R和S。此时在喜食小麦的国家，小麦价格比较贵，价格线为PP；而在喜食大米的国家，大米价格比较贵，价格线为PP。有了国际贸易后，喜食小麦的国家可以将自己生产的大米出口到喜食大米的国家，换回小麦；喜食大米的国家将自己生产的小麦出口到喜食小麦的国家，换回大米，从而使两国过去价格较高的产品降低了价格，并形成了统一的国际比价。此时，两国的生产点同时处于T点，而消费水平和福利水平比贸易前提高了。由此可见，消费的专门化或各国的嗜好差异也会导致国际贸易。,
