1、1浙江理工大学科技与艺术学院土木工程专业课程工程项目管理课件第一章 工程项目和项目管理（2 学时）1.1工程项目1.1.1项目定义：是为提供某项独特产品、服务或成果所做的临时性努力。【理解】：临时性：指项目、项目团队、项目机遇与市场存在时间都是临时的，每一个项目都有确定的开始结束。独特的产品、服务或成果：是指可以量化产品，提供服务的能力，惠及社会的知识成果。努力：是指项目的逐步完善，即随着项目团队对目标和可交付成果理解的深入，项目范围也就更具体与详细而得到完善。1.1.2项目广义性：因符合定义的“项目”在社会生活中普遍存在，随着社会与经济发展和全球经济趋于一体化的态势，故各类项目将存在于社会的
2、政治、经济、文化、外交、军事各个领域。【理解】：常见项目有：1.开发类（资源开发、经济区开发等，如杭州西溪湿地、天津滨海新区开发等）；2.建设工程类（住宅、医院、电厂、道路、地铁、车站、机场、城市管网等建设，如沪杭高速铁路、杭州师范大学迁建等工程）；3.科研类（863 计划、新产品研发等，如吉利新能源发动机研发等项目）；4.环保规划类（城市规划、环境规划等，如天目山环境规划与保护等项目）；5.投资类（贷款、政府投资、企业合资等，如浙江城建环保项目世行贷款等项目）；6.军事国防类（长城、曼哈顿、航母制造等）；7.社会类（申奥、211 工程、社会调查等，如举办西博会、杭州公务员考试等项目）等等。项
3、目启动型企业：是指通过项目发展起来的企业（如杭甬高速公路投资公司、BOT 项目产生公司等）。1.1.3项目与日常工作的关系：两者共同之处：由人来做，受制于有限资源，需要规划、执行和控制；两者区分之处：日常工作是持续不断和重复进行，而项目是临时性的、独特的。1.1.4工程项目特点：1.可交付成果（是工程技术系统，该系统有明确的项目范围和系统结构）。2.有特定目标（质量、成本、时间“等”）。3.实施有约束条件（质量、成本、时间、资金、人力资源、环境因素等条件）。4.是一次性不重复的（是区别于企业管理最显著标志之一）。25.具有特殊的组织和法律条件（项目以合同为纽带建立组织，划分责权利；适用合同法，
4、不适用公司法；组织一次性、多变、不稳定等）。6.复杂性（是策划、开发、设计、计划、施工、运行、结束全过程的统一体）。7.逐步完善性（是伴随着临时性和独特性两个概念的特点之一，意味着分步、连续的结累）。1.1.5工程项目生命期：从开始到结束，即项目前期策划阶段设计与计划阶段施工阶段结束阶段四阶段（见教材 P17页图 1-1）。通常会规定了各阶段行动内容和范围：应从事何种技术工作；可交付成果应何时生成，如何审查、核实和确认；由那些人员参与；如何批准各个阶段。【理解】：工程项目前期策划阶段：从构思到批准立项止（主要工作：1.构思、寻机会、调查评估、选择项目；2.确定预期目标；3.定义项目及范围、策划
5、总方案；4.提出建议书；5.可行性研究，论证方案；6.决策立项）。设计与计划阶段：从立项批准到开工止（主要工作：1.筹建项目管理组织；2.获得资金、土地资源；3.项目基准计划：WBS 及进度计划、项目资源计划、项目费用计划、风险控制计划、沟通计划；4.招标采购规划、勘察、初步和施工图设计、咨询、监理、施工及材设等；5.完成各类审批：如项目批准、用地许可、规划许可、设计审查、消防审批、环境评估、计划批准、招投标批准、施工许可；6.现场准备：征地、拆迁、五通一平等条件准备）。施工阶段：从开工到竣工并通过验收止（主要工作：是五方主体通力合作，逐步实施完成合同规定的全部内容，并组织竣工验收和移交可交付
6、成果）。结束阶段：从通过竣工验收到交付成果并完成项目后评价止（主要工作：1.工程移交生产运营使用单位；2.完成竣工结算、竣工资料交付与存档；3.进行工程保修期回访和维修；4.完成对项目交付成果的系统评价）。项目生命期与产品生命期关系：两者有必然联系与区别；产品生命期开始于经营计划，经过构思，到产品再到日常经营和产品退出市场，而项目生命期经历创造这一产品的一系列阶段。1.1.6工程项目过程中的输入与输出：输入主要有：土地、资金、原材料与设备、劳动力、技术与服务、能源、信息等；输出主要有：工程系统、产品或服务、资金、废弃物与燥声、信息等。1.1.7项目利害关系者：是指参与项目者，或是指因项目实施或
7、完成其利益受到积极或消极影响的个人和组织；他们也会对项目的目标和结果施加影响（项目利害关系者主要包括：项目实施组织、项目经理、项目管理团队、项目团队成员、顾客与用户、赞助人、项目管理办公室、施加影响者等）。1.1.8项目利害关系者对工程项目的影响：是由他们对项目的满意度、目标和期望的实现程度所决定；影响项目成功因素分 4个方面（参与者努力度、积极性、组织行为和对项目支持程度；项目相关3者合作之间诚实信用度；项目相关者各方责权利的公平平衡，合理分配风险；重视合同管理和项目组织行为，强调组织文化和团队精神；）及 67个相关因素。1.1.9项目利害关系者对项目的需求：见教材 P20-22页。1.1.
8、10工程项目的目的、使命和成功标准：1.目的：是通过工程的建设和运行为社会提供合格的产品或服务，促进社会可持续发展。2.使命：为社会提供合格的产品或服务、承担社会责任（相关者利益与期望）和历史责任（当代人和子孙后代的需求）。3.成功标准：项目满足了项目利害关系者对项目的总体要求和期望，还包含满足了社会、环境、历史对项目的要求（工程项目成功的具体标准：满足使用功能；投资与成本控制在预算费用内；实现了预定的质量、安全、工期目标；满足了所有项目利害关系者的各自利益需求；与自然和社会环境相和谐；具有促进社会可持续发展能力和前景；注：标准是理想化的，现实中要有优选法理念）。4.取得项目成功的条件（详见教
9、材 P24页）：做好战略管理（通过市场调研选择正确的投资方向，制定有可行性的项目总目标和里程碑计划；取得上层管理组织对项目的全力支持）；有科学的工程设计和施工技术方案；有高质量高水平的项目管理。1.2工程项目管理：涵盖 44个项目管理过程归结九大（整体管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理）项目管理知识体系。1.2.1工程项目系统：通常有环境系统、目标系统、对象系统（工程技术系统）、行为系统、组织系统、管理系统等组成（详见教材 P25页图 1-4：工程项目总体系统模型）。1.2.2项目管理系统：是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成
10、的系统。1.2.3项目管理定义：就是把各种知识、技能、工具和技术运用到项目活动中，以满足或超过项目相关者对项目的需求和期望【理解：是一种方法或手段】；项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等管理过程来进行的。1.2.4项目管理的基本目标：是在限定的时间内，在限定的资源条件下，以尽可能快的进度（工期）、以尽可能低的费用（成本或投资）提交给项目相关者满意的产品与服务（生产能力、功能、技术标准等）【理解：详见教材 P28页图 1-5：项目管理目标系统】。1.2.5工程项目管理的六大目标：质量目标、工期目标、费用目标、环境目标、职业健康和安全目标、良好沟通与合作目标。1.2.6工程项
11、目管理系统结构：是由管理项目的过程、技术、方法和工具等组成的整体，是由项目管理的对象、任务、过程构成立体的多维体系（详见教材 P29页图 1-6：项目管理系统结构）。41.3工程项目管理的历史发展1.3.1古代工程项目管理的实践与发展：我们祖先古代实践的代表工程项目：都江堰、运河、长城等等；祖先在项目实施中，独特运用：规划设计施工程序管理、计划管理、质量管理、投资与成本管理、组织管理等。1.3.2现代工程项目管理的发展过程：1.在 20世纪 30-40年代，美国首先在曼哈顿项目中，实践运用了系统论、信息论、控制论、运筹论和计算机、预测、决策等技术来对项目进行系统管理。2.在 20世纪 50-7
12、0年代，人们将网络技术（CPM 和 PERT网络）应用于工程项目的工期计划与控制（颁布 JGJ/T121-99工程网络计划技术规程），并实现了运用计算机进行工期、资源和成本的综合计划（P3 软件）、优化（我国有华罗庚统筹法）与控制。3.在 20世纪 80年代以来，我国通过罗布革水电站工程项目的实践与总结，在建筑领域全面推行了项目法施工（我国在 90年代初法定了工程项目经理职业，在 2002年法定了建造师职业资格）；通过不断的实践，工程项目管理迈向标准化、规范化（先后颁布修订了 GB/T50326-2001建设工程项目管理规程范、颁布 GB/T50326-2006建设工程项目管理规程范）。4.在
13、当今生产力和科学技术高速发展时代，人们不断地研究、拓展、创新着项目管理理念、领域和方法（如：a.合同、风险、组织、沟通管理方法；b.互联网广泛应用于项目的信息管理；c.建设工程项目的 BT、BOT、EPC、代建制、总承包、联合体承包、专业分包、劳务承包等融资、承发包和管理模式创新）。1.3.3现代工程项目管理的特点：项目管理理论、方法、手段科学化；项目管理社会化和专业化；项目管理标准化和规范化；项目管理国际化。1.3.4工程项目管理的多样性：项目种类和参与者广泛性决定了项目管理具有多样性，如：投资者、业主、项目公司（开发、代建、监理、咨询）、承包商（勘察、设计、施工、材设供应等）、政府项目办公
14、室等其它方，都在不同的阶段，不同的范围，围绕着项目总目标，对项目进行着管理。1.4教学案例 1：某建设集团在 40天内援建四川广元“5.12”地震灾区 1500万元的 1100套过渡安置房及配套设施。【要掌握知识点：1.项目定义；2.工程项目生命期（项目行动内容与范围）；3.项目各阶段工作内容；4.工程项目过程中的输入与输出；5.项目利害相关者；6.可交付成果；7.工程项目的使命对项目管理的影响；8.工程项目成功标准；9.项目管理定义；10.工程项目管理的六大目标；】5第二章 工程项目的前期策划（1 学时）2.1工程项目的前期策划工作2.1.1工程项目前期策划的过程和主要工作：项目构思的产生和
15、选择（详见教材 P33页图 2-1：项目前期策划过程）项目目标设计和项目定义（主要工作：环境调查与研究、目标设计、项目定义和总体方案策划、提出项目建议书）可行性研究评价与决策。2.1.2项目前期策划工作的重要作用：确立了项目总目标和方向【理解：详见教材 P35页图 2-2：项目累计投资和影响对比】；项目构思和项目目标影响全局。2.2工程项目的构思2.2.1构思的产生：1.从市场中发现项目机会；2.解决上层系统存在问题产生项目机会；3.实现上层组织发展战略产生项目机会；4.通过信息寻求项目机会；5.在生产要素组合中产生项目机会；6.奇思妙想、异想天开地发现项目机会。2.2.2构思的选择：要综合考
16、虑“构思-环境-能力”之间平衡。2.3工程项目的目标设计2.3.1目标：是对预期结果的描述。2.3.2目标设计步骤：项目构思环境调查定义问题提出项目总目标提出项目目标因素建立项目目标系统描述量化系统目标（如功能、技术、经济、社会、生态等）、子目标和可执行目标。2.3.3环境调查：1.环境调查作用：是为项目的目标设计、可行性研究、决策、设计和计划及控制服务。2.环境调查内容：项目利害关系者情况；社会政治环境；社会经济环境；法律环境；自然条件；技术因素；项目周边环境因素；同类型工程资料；其它。3.环境调查方法：详见教材 P41页。4.环境调查要求：详情真实客观；具有侧重点和系统性；能体现前瞻性。2
17、.3.4定义问题的步骤：罗列存的问题对问题进行因果关系分析对问题的解决方法进行定义和说明。2.3.5项目总目标和任务：是上层系统在项目构思中所提出的需求和要解决的主要问题。2.3.6工程项目目标因素：问题解决的程度；建设工程经济技术指标（工程规模、投资与造价、工期、质量、职业健康安全、环境保护、工程技术标准等）；其它（法律或利害关系者要求等）。2.3.7建立项目目标系统：总目标系统目标（功能、技术、经济、社会、生态等）子目标可执行目标；系统目标应“量化”描述。2.3.8目标管理方法：在项目实施前必须批准确定经过论证的总目标；按系统工作方法有步骤进行项目目6标设计；将总目标贯彻在项目实施全过程；
18、目标系统能分解到项目各阶段和项目组织各层次；作为可行性研究、设计和计划、施工、竣工验收和后评价依据。2.3.9影响目标管理的因素：目标设计的依据的可靠性；项目初期掌握的信息完整性；项目实践经验；决策组织；资源投入的约束；其它等。2.4工程项目的定义和总方案策划2.4.1工程项目总方案策划步骤：项目构成界定（采用集合原理：最大需求范围、最低需求范围、优化的范围）项目定义提出项目总体方案进行项目审查和选择提出项目建议书。2.4.2项目定义：是指以书面形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议，是将以直觉为主的项目构思和期望引导到经过分析、选择的项目建议上来。2.4.3项目目标设计及定义过程（详
19、见教材 P51页图 2-5）：环境调查定义问题提出项目总目标和任务提出项目的目标因素建立项目的目标系统描述量化系统目标、子目标和可执行目标优化项目目标及定义提交项目建议书。2.5工程项目的可行性研究2.5.1项目可行性研究报告作用：1.承上启下细化目标；2.是项目决策依据；3.是设计和计划依据；4.是后评价依据。2.5.2项目可行性研究步骤与内容：完成项目可行性研究前工作（目标设计、任命负责人、成立研究小组或委托机构研究、明确要求研究的内容及深广度、确定研究开始与结束时间）一般机会研究特定机会研究初步可行性研究详细可行性研究。2.5.3项目可行性研究步骤：完成项目可行性研究前工作（目标设计、任
20、命负责人、成立研究小组或委托机构研究、明确要求研究的内容及深广度、确定研究开始与结束时间）一般机会研究特定机会研究初步可行性研究详细可行性研究。2.5.4工程项目可行性研究报告基本内容：1.总论；2.市场研究；3.环境和资源条件研究；4.工程建设研究；5.工程运营研究；6.健康安全和环境保护研究；7.投资估算；8.融资方案；9.财务评价；10.国民经济评价；11.社会评价；12.风险分析；13.研究结论与建议；14.附件说明；详见教材 P53页。2.5.5项目评价：是对可行性研究报告的全面评价，是项决策依据，主要针对市场需求、工程技术、经济、生态、社会等方面进行科学综合分析。2.5.6工程项目
21、前期策划中应注意的问题（详见教材 P54-55页）：如何避免策划不科学的政绩项目？如何认识前期策划阶段资源投入的重要性？如何向决策者提交客观的环境因素？如何处理项目决策者与实施者的关系？如何正确看待项目可行性认证的结论“可行或不可行”？。72.6学生小组作业 1：某建设集团响应党中央抗震救灾号召，依据住建部地震灾区过渡安置房建设技术导则，在 40天内援建四川广元“5.12”地震灾区 1500万元的 1100套过渡安置房及配套设施。问题：1.这个项目是如何构思产生的？2.简述这个工程项目前期策划的过程。3.绘制该项目系统总目标与系统目标二层结构图。课堂分析：1.这个项目是如何构思产生的？简述：从
22、市场中发现项目机会；解决上层系统存在问题产生项目机会；实现上层组织发展战略产生项目机会；通过信息寻求项目机会；在生产要素组合中产生项目机会；奇思妙想、异想天开地发现项目机会。2.简述这个工程项目前期策划的过程。简述：项目构思的产生和选择项目目标设计和项目定义（主要工作：环境调查与研究、目标设计、项目定义和总体方案策划、提出项目建议书）可行性研究评价与决策。3.绘制该项目系统结构图。简述：总目标系统目标（功能、技术、经济、社会、生态等）子目标可执行目标；系统目标应“量化”描述。总目标：从志成城，抗震救灾。系统目标：1.功能目标：建成 1100套过渡安置房；2.技术目标：依据住建部地震灾区过渡安置
23、房建设技术导则；3.经济目标：援建 1500万元；4.社会目标：大爱无疆；5.生态目标：减小环境污染；子目标：.可执行目标：.总目标功能目标 经济目标技术目标 社会目标 生态目标8第三章 工程项目系统分析（1 学时）3.1工程项目的系统性：3.1.1工程项目系统特点：1.综合性：系统由许多互相联系、影响、依赖的要素组合而成；2.相关性：各子单元间存在着界面与互相作用；3.目的性：有明确目标，属于多目标系统；4.开放性：与环境系统的其它方面有着信息、材料、能源、资金的交换；5.动态性：随着项目环境因素的变化，各系统显示动态性；6.不确定性：项目环境因素的变化带来项目风险，导致项目的目标和实施存在
24、不确定性；3.1.2项目系统分析的作用：项目系统是项目管理的基础工作，也是最有力的工具。3.1.3项目系统分析步骤：划定整个项目的系统范围分解单元系统并确定范围分析单元系统界面赋予单元系统实质性内容。3.1.4项目系统分解方法：1.结构化分解法：常用的有：目标分解结构（OBS）；工程系统分解结构（EBS）；成本分解结构（CBS）；组织分解结构（OBS）；工作分解结构（WBS）；资源分解结构（RBS）；合同分解结构（CBS）；风险分解结构（RBS）等。2.过程化分解法：实施过程分解；管理工作过程分解；专业实施过程分解。3.2工程项目的结构分析3.2.1工程系统分解结构（EBS）：通常按工程空间范
25、围和工程系统结构框架二个角度来分解。3.2.2项目分解：目的：明确项目所包含的各项工作。内容：是先把复杂的项目逐步分解成一层一层的要素（工作），直到具体明确为止。工具：是工作分解结构 WBS原理。工程系统功能面 1 功能面 2 功能面 3专业要素 1 专业要素 3专业要素 293.2.3工程项目分解结构：WBS(Work Breakdown Structure)是项目管理中最有用的管理工具。1.WBS潜在的哲理：把项目分解成若干个可以单独分配和可以单独承担责任的工作包；WBS 最基本目的是将项目的产品、项目的过程和项目的组织-这三种不同的结构，艺术性地综合为项目分解结构的成果。项目规模大、复杂
26、、难控时，通过分解，直到使其分解后的低级子项目易于实施和控制为止。2.WBS分解类型：基于可交付成果的划分：上层一般为可交付成果为导向；下层一般为可交付成果的工作内容。基于工作过程的划分：上层按照工作的流程分解；下层按照工作的内容划分。3.工作分解结构：WBS将一个项目分解成易于管理的几个部分或几个细目，以便确保找出完成项目工作范围所需的所有工作要素；它是一种在项目全范围内分解和定义各层次工作包的方法，WBS 按照项目发展的规律，依据一定的原则和规定，进行系统化的、相互关联和协调的层次分解。结构层次越往下层则项目组成部分的定义越详细，WBS 最后构成一份层次清晰，可以具体作为组织项目实施的工作
27、依据。WBS通常是一种面向“成果”的“树”，它是一个分级的树型结构（但 WBS的形式并不限于“树”状，还有多种形式），是一个对项目工作由粗到细的分解过程，其最底层是细化后的“可交付成果”，该树组织确定了项目的整个范围。4.WBS工作分解的原则：功能或技术的原则：考虑到每一阶段到底需要什么样的技术或专家。组织结构：考虑项目的分解应适应组织管理的需要。地理位置：主要是考虑处于不同地区的子项目。系统或子系统原则：根据项目在某些方面的特点或差异将项目分为几个不同的子项目。5.WBS分解的一般步骤：总项目子项目或主体工作任务主要工作任务次要工作任务小工作任务或工作元素。6.WBS注意事项：分解后的任务应
28、该是：可管理的、可定量检查的、可分配任务的、独立的。复杂工作至少应分解成二项任务。表示出任务间的联系。不表示顺序关系。10最低层的工作应具有可比性。与任务描述表一起进行。包括管理活动。包括次承包商的活动。3.3工程项目系统界面分析3.4.1界面概念：目标系统界面；技术系统界面；行为系统界面；组织系统的面；其它系统界面。3.4.2界面管理：保证系统相容性、完备性；对界面进行定义等。3.4工程项目系统描述：是通过许多文件说明和定义的，可分解为项目系统目标文件、技术设计文件、实施方案和计划文件、工作包说明文件。3.5教学案例 2：1.项目背景：企业简介：XXX 控股集团，系我国长三角地区以经营投资期
29、货、水利发电、光学仪器制造三大版块为主业，年销售收入达 20亿元，资金和技术实力雄厚，得以快速发展的民营控股企业。集团欲拓展业务范围，试图以开发高端住宅为突破，跻身苏州高端住宅开发市场，规划创立房地产开发经营版块，进一步提升整个企业规模发展的速率。企业愿景：以开发高端特色住宅为突破，提升整个公司在业界的产品定位，引领苏州高端住宅开发市场，促进苏州城市化发展，为股东提供合理丰厚的投资回报，直接为枫桥镇经济建设创造价值。企业使命：使公司成为苏州房地产开发市场的领军企业。项目产生：苏州市为加快打造旅游休闲卫星城市，从而推动城镇化建设步伐，根据苏州城市总体规划发展战略纲要，拟将苏州市吴中区枫桥镇整体开
30、发建设成苏州重要的高档住宅片区，从而改善枫桥镇居民生活质量，提高本地区房地产整体发展水平。目前将率先推出位于苏州市吴中区枫桥镇国巷街和塔园路交叉口紧接苏州科技学院的国香园地块 126亩，开发高档住宅小区。项目机会：高端住宅小区开发是目前房产开发业界的热切关注对象，但基于资金和风险的考虑，许多房地产公司在这方面犹豫不前，虽然该投资领域收益率可观，但由于风险大而采取观望态度。为此，集团决策层依据企业资金充沛，管理机制科学等因素，认为目前跻身房产开发是绝佳机会。经过对位于苏州市吴中区枫桥镇国巷街和塔园路交叉口紧接苏州科技学院的国香园地块区位环境的反复分析比较，根据苏州目前房地产现状与发展趋势，通过对国香园地块开发前景的合理预测以及对竞争对手潜伏势态的分析，认为只要将国香园地块开发成引领苏州房产城市化的高档住宅小区，以满足苏州市城市化居民高品位幸福居住环境要求，就能促进苏州城市化发展，为股东提供合理丰厚的投资回报，直
