1、 众众 联联 资资 产产 评评 估估 有有 限限 公公 司司 ZHONG LIAN A S S ETS A PPR A I S A L C O . ,LTD 湖北省省级财政项目支出绩效评价报告 众联评绩字 2016第 104号 项目名称：湖北省图书馆 2015年度 文化大发展大繁荣专项资金项目 项目单位：湖北省图书馆 主管部门：湖北省文化厅 评价机构：湖北众联资产评估有限公司 二一六年六月 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 1 目 录 财政支出项目绩效评价评 分结果 1 第一部分、评价报告摘要 3 第二部分、评价报告正
2、文 8 一、项目基本情况 9 （一）项目概况 9 （二）项目绩效目标 13 二、绩效评价工作情况 13 （一）绩效评价目的 13 （二）绩效评价设计过程 14 （三）绩效评价框架 15 （四）证据收集方法 23 （五）绩效评价实施过程 23 （六）本次绩效评价的局限性 25 三、绩效分析及评价结论 25 （一）绩效分析 25 1、投入情况分析 25 2、过程情况分析 28 3、产出情况分析 30 4、效果情 况分析 35 5、绩效目标完成情况分析 37 （二）评价结论 38 1、评分结果 38 2、主要结论 38 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 39 （一）主要经验及做法 39 （二）存
3、在的问题 41 （三）建议和改进举措 41 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 2 1、政策建议 41 2、改进举措 42 五、其他需要说明的问题 42 第 三部分、附 件 44 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专 项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 1 财政支出项目绩效评价评分结果 一级指标 二级指标 三级指标 具体内容 得分 投入 项目立项 项目立项规范性 项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。 3 绩效目标合理性 项目所设定的绩效目标是否依据
4、充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 2 绩效指标明确性 依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映 和考核项目绩效目标的明细化情况。 2 资金落实 资金到位率 实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 2 到位及时率 及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。 2 合计 11 过程 业务管理 管理制度健全性 项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 2 制度执行有效性 项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核
5、业务管理制度的有效执行情况。 4 项目质 量可控性 项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施 ,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 3 财务管理 管理制度健全性 项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 3 资金使用合规性 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 5 财务监控有效性 项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 3 合计 20 产出 新增馆藏 实际完成率 实际新增馆藏与计划数的比率。 1 完
6、成及时率 采购图书实际提前完成时间与计划完成时间的比率。 2 质量达标率 1、多卷书、连续出版物入藏完整率； 2、文献采选完整率； 3、地方文献呈缴率。 3 成本节约率 采购图书实际节约成本与计划成本的比率。 2 免费开放 实际完成率 1、公共空间设施场地的免费开放； 2、基本服务项目健全并免费提供； 3、流动图书车 3 完成及时率 1、平均每周开馆时间； 2、流动图书车开放时 2 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 2 间 质量达标率 普通图书、报刊实行开架 借阅 2 读者服务 实际完成率 1、组织的各类讲座； 2、举
7、办的各类展览。 2 完成及时率 按工作计划或规定完成各类服务 3 质量达标率 各类活动和服务完成既定的工作任务。 2 古籍保护 实际完成率 1、规划设计徐行可纪念馆； 2、文化交流、古籍普查督察 2 完成及时率 按工作计划或规定完成各类古籍保护工作 2 质量达标率 各类活动和服务完成既定的工作任务。 2 合计 28 效果 社会效益 流通总人次 体现图书馆利用情况 3 书刊文献外借册次 体现图书的受众程度。 2 流动服务书刊借阅人次 体现图书馆延伸服务情况。 0 新增持证读者 反映图书馆读者增长情况。 2 读者活动参与人次 体现图书馆举办活动受欢迎程度。 1 可持续影响 日均接待负荷程度 图书馆
8、是否充分被利用。 2 社会公众或服务对象满意度 对图书馆开放时间的满意度 对读者的满意度调查。 3.06 对图书馆管理制度的满意度 对读者的满意度调查。 3.03 对图书馆工作人员服务效率和态度的满意度 对读者的满意度调查。 3.24 新增书刊质量满意度 对读者的满意度调查。 2.96 图书资源的满意度 对读者的满意度调查。 3.02 书刊阅读环境满意度 对读者的满意度调查。 3.14 运行环境体验满意度 对读者的满意度调查。 3.12 合计 31.57 总计 90.57 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 3 第一部分
9、、评价报告摘要 2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 4 湖北省图书馆 2015 年度 文化大发展大繁荣专项资金绩效评价项目 评价报告 众联评绩字 2016第 104 号 摘 要 为加强湖北省图书馆财政项目资金管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，建立科学、合理的财政 支出绩效评价管理体系，提高全馆财政资金的使用效益，根据财政部印发的财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号）、湖北省财政厅关于印发湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法的通知（鄂财绩发 2012 5 号）、省人民政府关于推进预算绩效
10、管理的意见（鄂政发 20139 号）和湖北省财政厅印发的省财政厅关于开展 2016 年省级财政支出绩效评价工作的通知（鄂财函 2016 87 号）等文件精神，湖北省文化厅委托湖北众联资产评估有限公司对湖北省图书馆 2015 年度文化大发展大繁荣专项资金进 行绩效评价。本次评价遵循“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对湖北省图书馆 2015 年度文化大发展大繁荣专项资金 8580 万元的资金决策、资金管理及资金使用的绩效情况进行客观、公正的评价。 1、绩效评价对象及评价目的 本项目评价对象为湖北省图书馆 2015 年度文化大发展大繁
11、荣专项资金，该专项资金包含三部分内容，分别是运行经费、图书购置经费和古籍保护经费。 2015 年度湖北省图书馆运行经费预算支出数为 3470 万元，决算数为 3470 元；图书购置经费预算支出 数为 4800 万元，决算数为 47,761,068.33 元；古籍保护经费预算支出数为 310 万元，决算数为 310 万元。图书购置经费的预决算差异 238,931.67 元是因 为 采购项目履行政府采购程序，部分程序未完成造成年末指标结转至 2016 年使用。此三项经费均为湖北省财政厅拨付。本项目评价的目的是了解湖北省图书馆运行经费、图书购置经费和2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发
12、展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 5 古籍保护经费财政项目资金预算支出的绩效状况，为今后运行经费、图书购置经费和古籍保护经费支出预算安排提供决策支持，进一步增强湖北省图书馆对文化大发展大繁荣专项资金支出管理的责任，优化支出 结构，保障图书馆良好的运行状态、各类图书购置的落实以及古籍妥善的保护，提高财政资金使用效益，更好的为广大读者服务。 2、绩效评价过程和执行 本项目评价的基础信息为 2015 年度文化大发展大繁荣专项资金 8580 万元，具体包括运行经费 3470 万元、图书购置经费 4800 万元、古籍保护经费 310 万元。我们对其进行了必要的审核，收集了 20
13、15 年文化大发展大繁荣专项资金的申报文本、核准文件以及收款财务记录，核实其项目立项的规范性、绩效目标的合理性、绩效指标的明确性、项目资金到位率与及时率；对湖北省图书馆业务部、采编部、财 务部、特藏与地方文献部、人事部等各运营部门规章制度进行收集与了解，此外还对湖北省图书馆文献补充原则、文献补充范围、文献采选标准、采选前的工作与采选工作的组织、书刊交换与接受赠书、经费预算、合作藏书与资源共享等文献采访工作的各个环节进行了解。抽查了人员编制的批文、按专业技术岗位确定的各级人员的人数及工资、五险一金以及部分劳务合同，部分书商的中标文件、采购合同、采购批次表及大额发票，并且实地考察了古籍书库，核实图
14、书馆在运行过程、文献采访过程、古籍保护过程中管理制度的健全性、执行的有效性、项目质量的可控性；通过查 阅项目资金的账务明细，综合了解资金使用情况，抽查了大额费用的支出凭证，审核支出的合法合理性和原始凭证的真实性、完整性以及单位授权，核实图书馆财务制度的健全性、资金使用合规性及财务监控的有效性；结合 2015 年度湖北省图书馆运行经费、图书购置经费、古籍保护经费资金的使用情况和执行情况，从新增馆藏、免费开放、读者服务、古籍保护四个方面评价项目实际完成率、完成及时率、质量达标率和成本节约率；最后通过图书馆特定的个性指标及对读者进行随机的调查问卷反映读者对湖北省图书馆的满意度。 3、绩效评价结论和绩
15、效分析 我们经过资 料收集、现场勘查、座谈、发放调查问卷以及评价分析等评价程序，认为湖北省图书馆 3470 万元运行经费项目、 4800 万元图书购置经费项目， 310 万元古籍保护经费符合国家及湖北省“十二五”规划的要求，设立了明确、细化、量化的绩效目标，在决策依据及决策程序上符合相关规定，项目资金能及时到账，专款专用，2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 6 相关管理制度完备，并能严格遵守。 2015 年湖北省图书馆充分利用文化大发展大繁荣专项资金 8580 万元，不断拓展业务领域，保证了各项业务工作的正常有效开展。藏
16、书规模进一步扩大，新增书刊 55 万余册（件）、电子图书 9.2 万余册， 征集、自建数字资源 500GB。镇馆之宝升级，入藏北宋金粟山大藏华严经，填补湖北省缺藏宋版书的空白。馆藏纸质文献从 505 万册（件）增加到 704 万册（件），数字资源从 15TB增至 595TB，相当于联合国教科文组织定义的图书 1411 万余册，文献信息资源总量超过 2100 余万册（件），稳居全国前五名。 2015 年接待到馆读者 2940819 人次，书刊外借 788401 人次、 2204591 册次；办理读者证 59988 张；馆外 60 个流动服务点借阅量 4万册次，社会综合效益十分显著。 2015 年
17、“长江讲坛”举办讲座 89 场，现场听 众 4万余人，创历年新高。 3 年多来，“长江讲坛”共举办公益讲座 235 场，现场听众达14 万人，各类媒体受众 600 余万人，各大主流媒体宣传报道 1930 次。古籍保护工程建设进一步拓展。成立国家级古籍修复技艺传习中心湖北传习所；接受范熙壬后人捐赠明初珍贵古籍；全面启动徐行可纪念馆建设。 综上所述，湖北省图书馆充分利用了 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金，取得较好的社会效益及较高的读者满意度。 通过本次评价指标体系测算，湖北省图书馆 2015 年度文化大发展大繁荣专项资金绩效 评价结果是：投入绩效为 11 分 ，过程绩效为 20 分 ，产出
18、绩效为 28 分 ，效果绩效 为 31.57 分 ，总绩效 为 90.57 分。具体如下表所示： 评价指标 权重 评级分值 本项目得分 绩效评价 项目投入 11% 11 11 合理可行 项目过程 20% 20 20 管理高效 项目产出 29% 29 28 产出良好 项目效果 40% 40 31.57 效果较满意 综合绩效 100% 100 90.57 优秀 根据上述项目完成情况，我们对 2015 年湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目年度阶段性绩效评价结论为：优秀。 4、经验教训和建议 2015 年是湖北省图书馆新馆开馆试运行的第三年，各项业务工作都取得明显的成效，尤其是“
19、藏书之书”建设成效明显 ， 2015 年馆藏量稳居全国省级馆前五位，现代公共文化知识库日益丰富，吸引了更多读者来图书馆阅读。 但是仍有部分读者对图书馆的开放时间、图书馆工作人员的服务效率和态度、新增书刊质量、图书资源、阅2015 年度湖北省图书馆 8580 万元文化大发展大繁荣专项资金项目绩效评价报告 湖北众联资产评估有限公司 7 读环境等有不满意的地方， 说明湖北省图书馆对读者服务能力还有待提高。 湖北省图书馆新馆开馆运行已三年多，一是，设施设备已过维保期，馆舍及设备的运行维护经费快速增大，因此急需增加运行维护经费；二是医疗费用不足。由于每年财政厅 拨入省图书馆的医疗经费，解决不了职工、离退
20、休人员医疗费问题，严重影响了正常工作的开展和单位的稳定，医疗经费开支过大，危重病人、癌症病人医疗费问题成了棘手难题，医疗费缺口较大。由于一直缺乏医疗保障方面的拨款，实际造成长期挤占了部分读者办证押金；三是员工工资福利待遇还有待提高，保障力度有待进一步加强，难以补充新的专业人才以及留住优秀人才。图书馆 若不 继续扩大服务功能，延伸服务区域以满足读者日益增长的需求，则以目前的项目经费水平可能难以有效保障图书馆正常运行与发展。 湖北省图书馆结合自身新馆服务面积扩大以及读者数量 急剧增加的实际情况，合理制定每年的运行计划与各项规章制度。具体体现在：（ 1）加快政府采购业务流程。明确部门、岗位的工作职责
21、和时限要求，减少采购流程中的拖沓延时。进一步优化馆内政府采购业务流程，使政府采购项目实施标准化、简单化、流程化。（ 2）加大对省图书馆自身及馆外流动服务点的宣传力度，让省图书馆被更多人所知，提高其利用率。（ 3） 延长开馆时间，增加部分夜间阅览和借阅服务，方便许多白天无时间来图书馆的读者。周末如果馆内读者达到一定数量，适当开放三楼以上区域，提高利用率。增加亲子乐园开放时间，开通网上预约功能， 最 大限度的为读者提供服务。（ 4）规划设计利用富余的空间增设更多的桌椅供读者自习，避免自习读者较多时，自习座位不够的情况发生。（ 5）提高 图书馆各项硬件设施的安装与维护，部分靠窗的区域夏天可安装上窗帘。（ 6）馆内图书检索系统设计有待加强，便于查询图书更加快捷。另外，需提高书籍回位整理效率，减少 图书查询在馆却不在架上的情况发生。（ 7）馆内一些空间较封闭的区域需改善通风系统，经常通风使空气流通，加强环境卫生，避免蚊虫和异味产生。（ 8）经常收集读者的荐书意见，丰富藏书的种类，以满足各类读者的阅读需求；（ 9）制定减少各种 噪音的规章制度并严格执行，工作人员可适当出面阻止与引导，加强馆内文明意识的宣传教育，为读者提供一个安静和舒适的阅读环境，更好的为广大读者服务。 湖 北 众 联 资 产 评 估 有 限 公 司 二一六年六月二十日
